Информация ФНС России "Формат представления организацией финансового рынка информации о финансовых счетах клиентов - резидентов иностранных государств в уполномоченный орган в электронной форме"

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Версия

version

А

T(n-)

О

Принимает значение: RU:5.06

Служебная часть

MessageSpec

С

О

Таблица 4.2

Основная часть

CrsBody

С

О

Таблица 4.3

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Идентификационный номер организации финансового рынка - отправителя

SendingCompanyIN

П

T(=24)

О

Имеет структуру: ИНН.ОГРН.

ИНН совпадает с ИНН из имени файла.

< xsd:pattern value="[0-9]{10}.[0-9]{13}"/ >

Код страны организации финансового рынка - отправителя

TransmittingCountry

П

T(=2)

О

Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001 (далее - ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001).

Принимает значение: RU

Код страны получателя информации

ReceivingCountry

П

T(=2)

О

ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.

Принимает значение: RU

Тип сообщения

MessageType

П

crs:MessageType_EnumType

О

Принимает значение: CRS

Пояснения

Warning

П

Stf:StringMin1Max4000_Type

Н

Свободное поле - заполняется информация о периоде, за который предоставляется информация, если он отличается от отчетного периода

Уникальный идентификатор сообщения

MessageRefId

П

T(=54)

О

Таблица 5.1

Признак сообщения (новое или измененное)

MessageTypeIndic

П

crs:CrsMessageTypeIndic_EnumType

О

Принимает значения:

CRS701 - содержит новую информацию;

CRS702 - содержит корректировки ранее отправленной информации;

CRS703 - уведомляет, что данные для отчетности отсутствуют

Отчетный год

ReportingPeriod

П

xsd:date

О

Указывается последний день отчетного периода

Дата и время формирования

Timestamp

П

xsd:dateTime

О

Указывается дата и время формирования сообщения. Дата должна соответствовать дате в имени файла

Контактные данные лица, уполномоченного представлять сведения от имени организации финансового рынка

ContactPerson

С

О

Ответственный за передачу данных в этом сообщении. Таблица 4.29

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Отчитывающаяся организация финансового рынка

ReportingFI

С

О

Таблица 4.4

Группа отчетов

ReportingGroup

С

О

Таблица 4.6

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Юрисдикция резидентства

ResCountryCode

П

xsd:string

О

Код страны, к которой относится адрес.

ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.

Принимает значение: RU

Идентификатор организации финансового рынка

INN

С

О

Идентификационный номер налогоплательщика.

Таблица 4.5

Наименование организации

NameOrg

С

О

Таблица 4.18

Адрес

Address

С

О

Указывается российский адрес с кодом страны RU.

Таблица 4.19

Идентификатор блока данных

DocSpec

С

Таблица 4.8

Признак отчитывающейся организации финансового рынка

ReportingCode

А

T(=1)

О

Принимает значения:

"0" - ОФР с отозванной (аннулированной) лицензией в отчетном периоде (ОФР исключена из соответствующего реестра);

"1" - ОФР, находящаяся в стадии ликвидации (реорганизации);

"2" - ОФР, отчитывающаяся за ликвидированную (реорганизованную) в отчетном периоде ОФР;

"9" - действующая ОФР, представляющая информацию в отношении своих клиентов.

Элемент принимает значение "9" при несоответствии ОФР условиям, указанным в значениях "0", "1", "2"

Информация о лицензии, отозванной (аннулированной) в отчетном периоде

InfoLicense

С

НУМ

Таблица 4.4.1

Элемент обязательный при < ReportingCode > = 0

Информация о ликвидированной (реорганизованной) ОФР, за которую предоставляются сведения

InfoLiquid

С

НУ

Таблица 4.4.2

Элемент обязательный при < ReportingCode > = 2. В остальных случаях не заполняется.

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Дата решения об отзыве (аннулировании) лицензии (дата исключения из соответствующего реестра)

DateCancel

А

xsd:date

О

Данные вводятся в формате YYYY-MM-DD (год-месяц-день). Дата должна быть не ранее 01.01. отчетного периода и не позднее даты, указанной в элементе < Отчетный год >

Код реестра, из которого была исключена ОФР

ReestrCode

А

T(=2)

О

Код по Справочнику "Реестры/списки Банка России"

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Юрисдикция резидентства

ResCountryCode

П

xsd:string

О

Код страны, к которой относится адрес.

ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.

Принимает значение: RU

Идентификатор организации финансового рынка

INN

С

О

Идентификационный номер налогоплательщика.

Таблица 4.5

Адрес

Address

С

О

Указывается российский адрес с кодом страны RU.

Таблица 4.19

Наименование организации

NameOrg

С

О

Таблица 4.18

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код страны

issuedBy

А

iso:CountryCode_Type

О

ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.

Принимает значение: RU

Тип Идентификационного номера организации

INType

А

xsd:string

О

Принимает значение: TIN

Идентификационный номер

INN

А

crs:INNOrgType

О

ИНН отчитывающейся организации финансового рынка

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Отчет о счете или его аналоге

AccountReport

С

НМ

Всегда обязательный (за исключением случаев, когда используется MessageTypeIndic=CRS703 или когда исправляются данные в группе элементов ReportingFI) Таблица 4.7

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Идентификатор блока данных

DocSpec

С

О

Таблица 4.8

Номер договора (счета или его аналога)

AccountNumber

С

О

Номер договора (счета или его аналога).

Если в исключительных случаях у организации финансового рынка (ОФР) нет номера или другого функционального эквивалента для обозначения счета, то указывается "NANUM"

Таблица 4.9

Владелец договора (счета или его аналога)

AccountHolder

С

О

Таблица 4.10

Контролирующее лицо

ControllingPerson

С

НМ

Если владельцем договора (счета или его аналога) является юридическое лицо или структура без образования юридического лица (далее - ЮЛ, организация) и элемент < AcctHolderType > = "CRS101", то элемент ControllingPerson должен присутствовать обязательно.

Таблица 4.21

Остаток по договору (счету или его аналогу)

AccountBalance

С

НУ

Остаток средств на счете/вкладе или сумма обязательств/стоимость имущества по договору.

Элемент может не заполняться, если UnreportedAccount = < true > . В остальных случаях должен присутствовать обязательно.

Таблица 4.22

Выплаты/поступления по договору (счету или его аналогу)

Payment

С

НМУ

Обязательный при наличии выплат/поступлений по договору (счету).

Элемент может не заполняться, если UnreportedAccount = < true > .

Таблица 4.23

Счет типа "С" (и иной специальный счет)

AccountTypeC

А

T(=1)

О

Принимает значение:

"1" - Да;

"0" - Нет.

Указание в элементе < AccountTypeC > = 1 означает, что счет относится к счетам типа "С" < 1 > (или к иным специальным счетам, открываемым в рамках специальных экономических мер).

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Тип предоставляемых данных

DocTypeIndic

П

stf:OECDDocTypeIndic_EnumType

О

Справочник "Типы предоставляемых данных".

Если файл содержит тестовые данные, то другие не допускаются

Уникальный идентификатор блока данных

DocRefId

П

T(=54)

О

Таблица 5.1

Уникальный идентификатор блока данных, присвоенный ранее

CorrDocRefId

П

T(=54)

Н

Ссылается на DocRefID элемента, который должен быть скорректирован/удален. Всегда должен относиться к самой поздней ссылке на отправленный отчет о счете (DocRefID). Каждое исправление полностью заменяет предшествующую версию.

Таблица 5.1

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Номер договора (счета или его аналога)

AccountNumber

П

T(1-200)

О

Пустое значение и только пробелы не допускаются. При отсутствии заполняется "NANUM"

Тип номера договора (счета или его аналога)

AcctNumberType

А

cfc:AcctNumberType_EnumType

НК

Справочник "Типы номера договора (счета или его аналога)"

Договор, который стал неподотчетным в отчетном периоде

UnreportedAccount

А

xsd:boolean

Н

Значение < true > указывается при наличии договора (счета или его аналога), который был подотчетным в предыдущем отчетном периоде, но стал неподотчетным в отчетном периоде < 2 >

Договор, в отношении которого отсутствует возможность получения информации

UndocumentedAccount

А

xsd:boolean

Н

Обязательный, при наличии договора (счета или его аналога), в отношении которого отсутствует возможность получения информации (Незадокументированный счет). Обозначает, что счет не подтвержден документально.

Может присутствовать только в случае, если < AcctNumberClass > = "1.1"

Закрытый договор (счет или его аналог)

ClosedAccount

А

xsd:boolean

Н

Обязательный, при наличии закрытого договора (счета или его аналога)

Принудительно закрытый договор (счет или его аналог)

ClosedAccountEnforced

А

xsd:boolean

НУ

Обязательный, если присутствует атрибут < ClosedAccount > .

Формат атрибута xsd:boolean, что означает принятие значений < false > или < true > .

Значение < true > указывается, если ОФР в целях закрытия договора (счета или его аналога) воспользовалось правом, предусмотренным п. 5 ст. 142.4 НК РФ < 3 > .

Значение < false > указывается, если ОФР закрыл договор (счет или его аналог) по иной причине.

Спящий договор (счет или его аналог)

DormantAccount

А

xsd:boolean

Н

Может применяться для обозначения, что договор (счет или его аналог) неактивен. Может присутствовать только в случае, если < AcctNumberClass > = "1.1"

Общий (совместный) счет

JointAccount

А

xsd:boolean

Н

Обязательный, при наличии множественности лиц на стороне владельца договора (счета или его аналога) < 4 >

Дата заключения договора (дата открытия счета или его аналога)

DateOpen

А

xsd:date

О

Дата должна быть не ранее 1900 г. и не позднее даты, указанной в элементе < Отчетный год >

Категория договора (счета или его аналога)

AcctNumberClass

А

T(=3)

О

"1.1" - ранее заключенный договор;

"1.2" - новый договор, квалифицируемый как ранее заключенный < 5 > ;

"2.0" - новый договор

Элемент < AcctNumberClass > может принимать значение 1.2 | 2.0 только при условии, если значение в элементе < DateOpen > равно или больше (позднее) "20.07.2018"

Вид договора (счета или его аналога)

AcctContractType

А

T(=4)

Н

Принимает значение согласно Справочнику "Вид договора об оказании финансовых услуг" < 6 >

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Подтверждение факта, что ОФР поручил третьему лицу производить запрос, анализ, проверку полноты и достоверности информации о владельце договора (счета или его аналога)

DueDilThirdParty

П

T(=1)

О

Принимает значение:

"0" - Нет, запрос, анализ, проверку полноты и достоверности информации о владельце договора (счета или его аналога) - производят должностные лица ОФР;

"1" - Да, ОФР поручил третьему лицу производить запрос, анализ, проверку полноты и достоверности информации о владельце договора (счета или его аналога)

Информация о третьем лице, осуществляющем запрос, анализ или проверку полноты и достоверности информации о владельце договора (счета или его аналога)

DueDilThirdPartyInfo

С

НУМ

Таблица 4.30

Обязателен, если элемент < DueDilThirdParty > (Таблица 4.10) = "1"

Владелец договора (счета или его аналога) - Физическое лицо

Individual

С

О

Таблица 4.11

Владелец договора (счета или его аналога) - Юридическое лицо (структура без образования юр. лица)

Organisation

С

О

Таблица 4.16

Признак подотчетного лица

ReportingPersonCode

А

T(=1)

О

Принимает значение:

"1" - клиент;

"2" - выгодоприобретатель.

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Государство (территория) налогового резидентства

ResCountryCode

П

iso:CountryCode_Type

ОМ

Указывается код страны, в отношении которой владелец договора (счета или его аналога) - физическое лицо обладает признаками принадлежности.

ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.

Элемент < ResCountryCode > не может быть равен только "RU".

Код "XX" применим только к незадокументированным счетам < 8 > .

Код "ZZ" применим, если лицо не является налоговым резидентом ни в одном государстве (территории) < 9 > .

Если элемент < RequestOffshoreResult > = 01 | 02 | 03 | 04, то в элементе < ResCountryCode > в дополнение к коду AE | AG | BS | BB | BH | CY | DM | GD | ME | MT | KN | LC | PA | SC | TC | TR | VU должен быть указан также код какой-либо иной страны (кроме XX | ZZ).

Иностранный налоговый идентификационный номер

TIN

С

НМУ

Таблица 4.12

Указывается налоговый идентификационный номер (TIN) лица - владельца договора (счета или его аналога), используемый в юрисдикции - получателе информации, или причины его непредставления. При отсутствии TIN может указываться иной идентификационный номер лица - владельца договора (счета или его аналога), который является функциональным аналогом TIN в юрисдикции - получателе информации.

Заполняется в отношении каждого государства (территории) налогового резидентства, указанного в элементе < ResCountryCode > (кроме RU | ZZ)

Иностранный документ, удостоверяющий личность

DUL

С

НМУ

Таблица 4.12.1

Указывается номер иностранного документа, удостоверяющего личность лица - владельца договора (счета или его аналога).

Элемент обязателен, если < TIN > = XX < 10 > .

Элемент может отсутствовать, если < TIN > = XX и элемент < TINRus > заполнен.

Элемент может отсутствовать, если статус счета < UndocumentedAccount > = < true > и < DormantAccount > = < true >

Имя физического лица на латинице

Name

С

crs:NamePerson_Type

ОМ

Таблица 4.13

ФИО физического лица на русском языке

NameRus

С

О

Таблица 4.13.1

Адрес

Address

С

ОМ

Таблица 4.19

Информация о рождении физического лица

BirthInfo

С

НУ

Таблица 4.14

Элемент обязателен, если < AcctNumberClass > = 1.1 | 1.2 и < ReasonCodeInd > 21 | 23

Элемент обязателен, если < AcctNumberClass > = 2.0

ИНН

TINRus

П

crs:INNFLType

НУ

Указывается российский идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), присвоенный лицу - владельцу договора (счета или его аналога).

Элемент обязателен при < ReasonCodeInd > 11 | 12 | 13

Подтверждение достоверности расхождения кода страны налогового резидентства и кода страны адреса владельца договора (счета или его аналога) - физического лица

ConfirmCountryCode

П

T(=1)

НУ

Принимает значение "1 - ОФР подтверждает расхождение".

Элемент обязателен, если ни одно из значений < ResCountryCode > не равно значению < CountryCode > в Таблице 4.19

Код причины непредставления налогового идентификационного номера и даты рождения владельца договора (счета или его аналога) физического лица

ReasonCodeInd

П

T(=2)

НУКМ

Элемент множественный. Принимает значение согласно Справочнику "Причины непредставления идентификационного номера и сведений о рождении владельца договора (счета или его аналога) - физического лица".

Элемент < ReasonCodeInd > обязателен, если отсутствует хотя бы один из следующих элементов: < TINRus > (Таблица 4.11) | < BirthInfo > (Таблица 4.11).

Элемент < ReasonCodeInd > не может быть равен любому из следующих значений: 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 07 | 10 | 22

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Иностранный налоговый идентификационный номер

TIN

А

T(1-50)

О

Указывается TIN лица - владельца договора (счета или его аналога) либо функциональный аналог TIN (при отсутствии TIN), используемый в юрисдикции - получателе информации.

По Справочнику "Структура TIN физических лиц для отдельных юрисдикций" (при наличии его в перечне).

Если TIN или функциональный аналог TIN отсутствует, то принимает значение "XX", при условии, что элемент < ReasonCodeInd > (Таблица 4.12) = 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 07 | 10 | 22.

Не допускается указание сведений, не соответствующих действительности < 11 > .

Тип используемого идентификатора физического лица

TypeIdn

А

T(=1)

НУ

"1" - TIN по установленному формату (в этом случае выполняется проверка шаблона по Справочнику "Структура TIN физических лиц для отдельных юрисдикций" при наличии его в перечне);

"2" - TIN не по установленному формату;

"3" - иной идентификационный номер, являющийся функциональным аналогом TIN (выполняется проверка шаблона по Справочнику "Структура иного идентификатора физических лиц для отдельных юрисдикций" при наличии его в перечне).

Заполняется обязательно, если TIN "XX"

Код страны

issuedBy

А

iso:CountryCode_Type

НУ

Государство (территория) налогового резидентства, которое присвоило TIN.

ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.

Если TIN "XX", то атрибут указывается обязательно.

Значение атрибута должно совпадать со значением, указанным в элементе "ResCountryCodeRepeat"

Код причины непредставления иностранного налогового идентификационного номера владельца договора (счета или его аналога) физического лица

ReasonCodeInd

А

T(=2)

НУК

Справочник "Причины непредставления идентификационного номера и сведений о рождении владельца договора (счета или его аналога) - физического лица".

Атрибут < ReasonCodeInd > обязателен, если элемент < TIN > (Таблица 4.12) = XX.

Если < AcctNumberClass > = 1.1 | 1.2, то < ReasonCodeInd > = 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 07 | 10 | 22.

Если < AcctNumberClass > = 2.0, то < ReasonCodeInd > = 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 07 | 10

Описание причины непредставления налогового идентификационного номера владельца договора (счета или его аналога) физического лица

ReasonDescription

А

T(1-200)

НУ

Элемент обязателен, если < ReasonCodeInd > = 10.

Заполняется на русском языке.

Не допускается указание сведений, не соответствующих действительности < 12 > .

Выявлен признак связи владельца договора (счета или его аналога) физического лица с иностранным государством - идентификация в качестве иностранного налогового резидента

ResIndiciaInd

А

T(=1)

О

"1" - Да;

"2" - Нет.

Указание в элементе < ResIndiciaInd > = 1 означает, что ОФР установил признак принадлежности лица - владельца договора (счета или его аналога) к иностранному государству (территории) по основанию, предусмотренному в подпункте а) пункта 1 Приложения N 2 Постановления N 693

Результаты запроса владельца договора (счета или его аналога) - физического лица организации финансового рынка

RequestResult

А

T(=2)

НУК

Справочник "Результаты запроса клиента - физического/юридического лица организации финансового рынка".

Элемент обязателен при выполнении хотя бы одного из следующих условий:

- элемент < ReasonCodeInd > (Таблица 4.12) = "10";

- элемент < TIN > (Таблица 4.12) = "XX";

- заполнен атрибут "UndocumentedAccount" (Таблица 4.9).

Результаты запроса владельца договора (счета или его аналога) физического лица, имеющего признаки связи с иностранным государством, предоставляющим программы "гражданство/резидентство в обмен на инвестиции"

RequestOffshoreResult

П

T(=2)

НУКМ

Справочник "Результаты запроса клиента - физического лица/контролирующего лица юридического лица, имеющего признаки связи с иностранным государством, предоставляющим программы "гражданство/резидентство в обмен на инвестиции".

Элемент допускает множественное заполнение.

Элемент обязателен, если < ResCountryCodeRepeat > (Таблица 4.12) = AE | AG | BS | BB | BH | CY | DM | GD | ME | MT | KN | LC | PA | SC | TC | TR | VU

Государство (территория) налогового резидентства, в отношении которого представляются данные о TIN

ResCountryCodeRepeat

П

iso:CountryCode_Type

О

ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.

Значение элемента должно совпадать со значением одного из кодов, указанных в элементе "ResCountryCode" (кроме RU | ZZ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Номер иностранного документа, удостоверяющего личность

NumDUL

А

T(1-50)

О

Указывается номер иностранного документа, удостоверяющего личность лица - владельца договора (счета или его аналога).

Код вида документа, удостоверяющего личность

TypeDUL

А

T(=1)

О

"1" - Паспорт иностранного гражданина;

"2" - Свидетельство о рождении иностранного гражданина (его аналог);

"3" - Иной документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина (в т.ч. ID карта, номер социального страхования).

Код страны

issuedBy

А

iso:CountryCode_Type

О

Государство (территория), выдавшее иностранный документ, удостоверяющий личность.

ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.

Принимает только значение, указанное в < ResCountryCode > (Таблица 4.11)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Тип наименования

nameType

А

stf:OECDNameType_EnumType

НК

Справочник "Типы наименований"

Тип транслитерации

TranslitType

А

T(=1)

Н

Принимает значение:

"1" - Фамилия, имя, отчество и другие составные части имени владельца договора (счета или его аналога) - физического лица указаны на английском языке или других языках, использующих латиницу, согласно документу, удостоверяющему личность (приоритетное правило);

"2" - Фамилия, имя, отчество и другие составные части имени владельца договора (счета или его аналога) - физического лица, указанные в документе, удостоверяющем личность, или иных документах на русском языке или других языках, использующих кириллицу, переведены на латиницу согласно правилам транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б);

"3" - Фамилия, имя, отчество и другие составные части имени владельца договора (счета или его аналога) - физического лица, указанные в документе, удостоверяющем личность, или иных документах на иностранных языках, не использующих кириллицу или латиницу, переведены на латиницу согласно другим применимым правилам транслитерации, утвержденным в ОФР;

"4" - Фамилия, имя, отчество и другие составные части имени владельца договора (счета или его аналога) - физического лица указаны на латинице (невозможно однозначно выбрать иные варианты) Элемент < TranslitType > (Таблица 4.13) может принимать значение "4" только в случае, если < AcctNumberClass > = 1.1 | 1.2

Элемент обязателен, если < AcctNumberClass > = "2.0"

Титул, предшествующий имени

PrecedingTitle

П

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Обращение

Title

П

stf:StringMin1Max200_Type

НМ

Имя

FirstName

С

stf:StringMin1Max200_Type

О

Таблица 4.25

Отчество

MiddleName

С

stf:StringMin1Max200_Type

НМ

Второе имя (неотъемлемая часть имени для многих национальностей).

Таблица 4.26

Префикс имени

NamePrefix

С

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Определяет тип имени, связанного с NamePrefix. Например, тип имени - LastName, и этот префикс - префикс для этой фамилии.

Таблица 4.27

Фамилия

LastName

С

stf:StringMin1Max200_Type

О

Например, Father's name, Family name, Sur Name, Mother's Name, etc.

Таблица 4.28

Идентификатор ФИО в роду

GenerationIdentifier

П

stf:StringMin1Max200_Type

НМ

Порядковый номер лица в роду согласно данным документа, удостоверяющего личность владельца договора (счета или его аналога), например, 3, III, Jr (младший), Third и т.д.)

Суффикс имени

Suffix

П

stf:StringMin1Max200_Type

НМ

Согласно данным от владельца договора (счета или его аналога), например, PhD, VC, QC и т.д.)

Общий суффикс имени

GeneralSuffix

П

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Согласно данным о владельце договора (счета или его аналога) (Deceased, Retired...)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Фамилия

LastName

А

T(1-60)

О

Заполняется на кириллице. Фамилия на латинице подлежит транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б).

< xsd:pattern value="[^a-zA-Z]{1,60}"/ >

Имя

FirstName

А

T(1-60)

О

Заполняется на кириллице. Имя на латинице подлежит транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б).

< xsd:pattern value="[^a-zA-Z]{1,60}"/ >

Отчество

MiddleName

А

T(1-60)

Н

Заполняется на кириллице. Отчество на латинице подлежит транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б).

< xsd:pattern value="[^a-zA-Z]{1,60}"/ >

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Дата рождения

BirthDate

П

xsd:date

О

Данные вводятся в формате YYYY-MM-DD (год-месяц-день). Дата должна быть не ранее 1900 г. и не позднее даты, указанной в элементе < Отчетный год >

Город рождения

City

П

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Заполняется согласно официальному названию города/иного населенного пункта на английском языке. В случае если отчет формируется ОФР автоматически, при необходимости допускается транслитерация наименования города рождения с кириллицы на латиницу по ГОСТ 7.79-2000(Б).

< xsd:pattern value="[^а-яА-Я]{1,200}"/ >

Административная единица города рождения

CitySubentity

П

stf:StringMin1Max200_Type

Н

< xsd:pattern value="[^а-яА-Я]{1,200}"/ >

Информация о стране рождения физического лица

CountryInfo

С

Н

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код страны |

CountryCode

П

iso:CountryCode_Type

О

Код страны рождения.

ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.

Прежнее название страны

FormerCountryName

П

stf:StringMin1Max200_Type

О

Заполняется согласно прежнему официальному названию страны на английском языке

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Характеристика (признак) юридического лица - владельца договора (счета или его аналога)

AcctHolderType

П

crs:CrsAcctHolderType_EnumType

О

"CRS101" - Пассивная нефинансовая организация с одним или несколькими контролирующими лицами, которые являются подотчетными лицами;

"CRS102" - Подотчетное лицо;

"CRS103" - Пассивная нефинансовая организация, являющаяся подотчетным лицом.

Государство (территория) налогового резидентства

ResCountryCode

П

iso:CountryCode_Type

ОМ

Указывается код страны (коды стран), в отношении которых владелец договора (счета или его аналога) - юридическое лицо обладает признаками принадлежности.

ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.

Код "XX" применим только в отношении незадокументированных счетов (должен быть заполнен атрибут "UndocumentedAccount" из Таблицы 4.9)

Идентификатор владельца договора (счета или его аналога) - юридического лица

IN

С

ОМ

Таблица 4.17

Указывается идентификационный номер (IN), используемый налоговой администрацией - получателем информации для идентификации лица - владельца договора (счета или его аналога) или причины его непредставления. При отсутствии IN может указываться иной идентификационный номер лица - владельца договора (счета или его аналога), который используется в государстве (территории), в соответствии с правом которого такое лицо зарегистрировано (инкорпорировано).

ИНН

TINRus

П

crs:INNOrgType

НУ

Указывается российский идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), присвоенный лицу - владельцу договора (счета или его аналога).

Элемент обязателен, если < ReasonCodeEnt > 10 | 11 | 12

КПП

KPPRus

П

crs:KPPRusType

Н

Указывается российский код причины постановки налогоплательщика на учет

Подтверждение достоверности расхождения кода страны налогового резидентства и кода страны адреса владельца договора (счета или его аналога) - юридического лица

ConfirmCountryCode

П

T(=1)

НУ

Принимает значения: "1 - ОФР подтверждает расхождение".

Элемент обязателен, если ни одно из значений < ResCountryCode > не равно значению < CountryCode > в Таблице 4.19

Код причины непредставления идентификатора владельца договора (счета или его аналога) - юридического лица

ReasonCodeEnt

П

T(=2)

НУК

Принимает значения согласно Справочнику "Причины непредставления идентификатора владельца договора (счета или его аналога) - юридического лица".

Элемент обязателен, если отсутствует элемент < TINRus >

Сокращенное наименование организации на русском языке

NameShRus

П

T(1-200)

О

Указывается сокращенное наименование владельца договора (счета или его аналога) - организации на русском языке, если оно предусмотрено в учредительных документах организации.

Наименование на латинице подлежит транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б).

< xsd:pattern value="[^a-zA-Z]{1,200}"/ >

Наименование организации

NameOrg

С

ОМ

Таблица 4.18

Адрес

Address

С

ОМ

Таблица 4.19

Владелец договора (счета или его аналога) - юридическое лицо является иностранной структурой без образования юридического лица

TrustIndicia

П

T(=1)

О

"1" - Да

"2" - Нет

Указание в элементе < TrustIndicia > = 1 означает, что владелец договора (счета или его аналога) является иностранной структурой без образования юридического лица, в частности трастом, фондом, партнерством < 13 > .

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Идентификационный номер

IN

П

stf:StringMin1Max200_Type

О

Указывается IN лица - владельца договора (счета или его аналога), используемый в юрисдикции - получателе информации, в том числе номер регистрации (инкорпорации).

Если IN отсутствует, то принимает значение "XX", при условии, что элемент < ReasonCodeEnt > (Таблица 4.17) = 02 | 03 | 04 | 05 | 09 | 13

Не допускается указание сведений, не соответствующих действительности < 14 > .

Код страны

issuedBy

А

iso:CountryCode_Type

О

ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001

Тип используемого идентификатора юридического лица

TypeIdn

А

T(=1)

НУ

"1" - IN по установленному формату (в этом случае выполняется проверка шаблона по Справочнику "Структура IN юридических лиц для отдельных юрисдикций");

"2" - IN не по установленному формату;

"3" - иной идентификационный номер, в том числе номер регистрации (инкорпорации). Заполняется обязательно, если IN "XX"

Тип Идентификационного номера владельца договора (счета или его аналога) - юридического лица

INType

А

stf:StringMin1Max200_Type

ОК

Справочник "Типы Идентификационного номера владельца договора (счета или его аналога) - юридического лица"

Код причины непредставления идентификатора владельца договора (счета или его аналога) - юридического лица

ReasonCodeEnt

А

T(=2)

НУК

Справочник "Причины непредставления идентификатора владельца договора (счета или его аналога) - юридического лица".

Элемент обязателен, если < IN > = "XX" (Таблица 4.17)

Если < AcctNumberClass > = 1.1 | 1.2, то < ReasonCodeEnt > = 02 | 03 | 04 | 05 | 09 | 13.

Если < AcctNumberClass > = 2.0, то < ReasonCodeEnt > = 02 | 03 | 04 | 05 | 09

Описание причины непредставления идентификатора владельца договора (счета или его аналога) - юридического лица

ReasonDescription

А

T(1-200)

НУ

Элемент обязателен, если < ReasonCodeEnt > = 09. Заполняется на русском языке.

Не допускается указание сведений, не соответствующих действительности < 15 > .

Результаты запроса (владельца договора (счета или его аналога) - юридического лица организации финансового рынка

RequestResult

А

T(=2)

НКУ

Справочник "Результаты запроса клиента - физического/юридического лица организации финансового рынка".

Элемент обязателен при выполнении хотя бы одного из следующих условий:

- элемент < ReasonCodeEnt > =

"09" (Таблица 4.17)

- элемент < IN > = "XX" (Таблица 4.17);

- заполнен атрибут "UndocumentedAccount"

(Таблица 4.9)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Тип названия

nameType

А

stf:OECDNameType_EnumType

НК

Справочник "Типы наименований".

Для организаций могут применяться OECD206 и OECD207

Тип транслитерации

TranslitType

А

T(=1)

Н

Принимает значение:

"1" - Наименование владельца договора (счета или его аналога) - организации указано на английском языке или других языках, использующих латиницу, согласно учредительным документам (приоритетное правило);

"2" - Наименование владельца договора (счета или его аналога) - организации указано на английском языке или других языках, использующих латиницу, согласно иным (отличным от учредительного документа) документам;

"3" - Наименование владельца договора (счета или его аналога) - организации указано на латинице согласно правилам транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б);

"4" - Наименование владельца договора (счета или его аналога) - организации указано на латинице (невозможно однозначно выбрать иные варианты)

Элемент < TranslitType > (Таблица 4.18) может принимать значение "4" только в случае, если < AcctNumberClass > = 1.1 | 1.2

Элемент обязателен, если < AcctNumberClass > = 2.0

Наименование организации на английском языке

NameEntEng

А

stf:StringMin1Max200_Type

НУ

Обязателен, если элемент < TranslitType > = "1" | "2".

Указывается наименование владельца договора (счета или его аналога) - организации на английском языке, если оно предусмотрено в учредительных документах организации.

Хотя бы один из элементов < NameEntEng > , < NameEntTranslit > должен быть заполнен.

Допускается использование символов < & > и < " > путем преобразования их в < & amp; > и < & quot; > .

< xsd:pattern value="[a-zA-Z0-9.,'()-/ & amp; & quot;]{1,200}"/ > .

Не допускается указание сведений, не соответствующих действительности < 16 > .

Наименование организации на латинице (транслит)

NameEntTranslit

А

stf:StringMin1Max200_Type

НУ

Обязателен, если элемент < TranslitType > = "3" | "4".

Наименование владельца договора (счета или его аналога) - организации, указанное в учредительных документах на кириллице, подлежит транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б).

Хотя бы один из элементов < NameEntEng > , < NameEntTranslit > должен быть заполнен.

Допускается использование символов < & > и < " > путем преобразования их в < & amp; > и < & quot; > .

< xsd:pattern value="[a-zA-Z0-9.,'()- / & amp; & quot;]{1,200}"/ > .

Не допускается указание сведений, не соответствующих действительности < 17 > .

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид адреса

legalAddressType

А

stf:OECDLegalAddressType_EnumType

НК

Справочник "Типы адреса"

Код страны, к которой относится адрес

CountryCode

П

iso:CountryCode_Type

О

Код страны, к которой относится адрес.

ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001

Адрес (свободная форма) |

AddressFree

П

StringMin1Max4000_Type

О

Все имеющиеся данные об адресе должны быть представлены в виде одной строки. Составные элементы адреса должны быть разделены пробелом, знаком "/" (слэш) или через возврат каретки и перевод строки. Заполняется на латинице. Адреса на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б)

Адрес (фиксированная форма)

AddressFix

С

О

Таблица 4.20

Адрес (свободная форма)

AddressFree

П

StringMin1Max4000_Type

Н

Заполняется на латинице. Адреса на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б). Допускается использование символов < & > и < " > путем преобразования их в < & amp; > и < & quot; > .

Пустое значение и только пробелы не допускаются. Если значение не указано, элемент следует опустить.

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Улица

Street

П

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Заполняется на латинице. Наименования на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б)

< xsd:pattern value="[a-zA-Z0-9.,'()-/ & amp; & quot;]{1,200}"/ >

Пустое значение и только пробелы не допускаются. Если значение не указано, элемент следует опустить.

Дом

BuildingIdentifier

П

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Квартира

SuiteIdentifier

П

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Этаж

FloorIdentifier

П

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Район

DistrictName

П

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Абонентский ящик

POB

П

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Почтовый индекс

PostCode

П

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Город

City

П

stf:StringMin1Max200_Type

О

Административная единица страны, к которой относится адрес

CountrySubentity

П

stf:StringMin1Max200_Type

Н

В данном элементе адреса указывается название административной единицы страны, к которой относится указанный адрес (штат, провинция, регион и т.д.).

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Физическое лицо

Individual

С

О

Таблица 4.11

Вид контролирующего лица

CtrlgPersonType

П

crs:CrsCtrlgPersonType_EnumType

НК

Справочник "Виды контролирующего лица"

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код валюты

currCode

А

iso:currCode_Type

О

ISO 4217 Alpha 3

Остаток по договору (счету или его аналогу)

AccountBalance

А

xsd:string

О

Цифровые знаки (цифры). Баланс по договору (счету или его аналогу) вводится до сотых долей в соответствующей валюте. Например, одна тысяча долларов США вводится как 1000.00. < xsd:pattern value="[0-9]{1,35}.[0-9]{2}"/ > .

"Zero" (Ноль), если счет был закрыт

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Тип выплаты

Type

П

crs:CrsPaymentType_EnumType

О

CRS501 = Dividends (дивиденды);

CRS502 = Interest (проценты);

CRS503 = Gross Proceeds/Redemptions (Валовая сумма поступлений/погашений);

CRS504 = Other - CRS (прочее)

Дата выплаты

PaymentDate

П

xsd:date

Н

Дата должна быть не ранее даты начала и не позднее даты окончания отчетного периода, указанного в элементе < Отчетный год >

Сумма выплаты

PaymentAmnt

С

О

Таблица 4.24

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Сумма

PaymentAmnt

П

cfc:MonAmnt_Type

О

Цифровые знаки (цифры). Сумма выплаты по договору (счету или его аналогу) вводится до сотых долей в соответствующей валюте. Например, одна тысяча долларов США вводится как 1000.00

Код валюты

currCode

А

iso:currCode_Type

О

ISO 4217 Alpha 3

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Имя

FirstName

П

stf:StringMin1Max200_Type

О

Заполняется на латинице. Имя на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б).

При отсутствии имени можно использовать инициалы или аббревиатуру "NFN" ("No First Name"/"Нет Имени").

Не допускается указание сведений, не соответствующих действительности < 18 >

Тип имени

xnlNameType

А

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Отчество

MiddleName

П

stf:StringMin1Max200_Type

О

Заполняется на латинице. Отчество на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б)

Тип отчества

xnlNameType

А

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Префикс имени

NamePrefix

П

stf:StringMin1Max200_Type

О

Заполняется на латинице. Таким префиксом может быть: de, van, van de, von, etc. В полном ФИО данный префикс может выглядеть, например, так: "Derick de Clarke".

Тип префикса

xnlNameType

А

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Указывается принадлежность префикса к имени, фамилии или отчеству, например, FirstName/MiddleName/LastName.

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Фамилия

LastName

П

stf:StringMin1Max200_Type

О

Заполняется на латинице. Фамилия на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ 7.79-2000(Б).

Не допускается указание сведений, не соответствующих действительности < 19 >

Тип фамилии

xnlNameType

А

stf:StringMin1Max200_Type

Н

Указывается тип согласно данным документа, удостоверяющего личность владельца договора (счета или его аналога), например, Father's name, Family name, Sur Name, Mother's Name

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Рабочий телефон сотрудника

Phone

А

T(1-25)

О

E-mail адрес сотрудника

Email

А

T(1-50)

О

Фамилия

LastName

А

T(1-60)

О

Заполняется на кириллице < xsd:pattern value="[^a-zA-Z]{1,60}"/ >

Имя

FirstName

А

T(1-60)

О

Заполняется на кириллице < xsd:pattern value="[^a-zA-Z]{1,60}"/ >

Отчество

MiddleName

А

T(1-60)

Н

Заполняется на кириллице < xsd:pattern value="[^a-zA-Z]{1,60}"/ >

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

ИНН

TINRus

А

Crs:INNOrgType

О

Указывается российский ИНН, присвоенный третьему лицу, которому ОФР поручил запрашивать, анализировать и проверять полноту и достоверность информации о владельце договора (счета или его аналога) (далее - поверенное третье лицо)

КПП

KPPRus

А

KPPRusType

Н

Указывается российский КПП (при наличии) поверенного третьего лица

Сокращенное наименование организации на русском языке

NameShRus

А

stf:StringMin1Max200_Type

О

Указывается сокращенное наименование поверенного третьего лица.

< xsd:pattern value="[^a-zA-Z]{1,200}"/ >

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Дополнительная информация

Глобально уникальный идентификатор

GUIDType

А

xsd:string

Глобально-уникальный идентификатор (Globally Unique Identifier) - 128-битное число в виде строки из 32 шестнадцатеричных цифр, разделенных дефисами. Например, 6F9619FF-8B86-D011-B42D-00CF4FC994FF.

< xs:pattern value="[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}"/ >

Уникальный идентификатор сообщения

MessageRefId

А

T(=54)

Имеет структуру RUGGGG-TIN-GUID, где: RU - код страны-отправителя;

GGGG - отчетный год;

TIN - ИНН РФ (10 цифр);

GUID - глобально уникальный идентификатор:

< xsd:pattern value="RU20[0-9]{2}-[0-9]{10}-[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}"/ >

Уникальный идентификатор блока данных

DocRefId

А

T(=54)

Имеет структуру RUGGGG-TIN-GUID, где: RU - код страны-отправителя;

GGGG - отчетный год;

TIN - ИНН РФ (10 цифр);

GUID - глобально уникальный идентификатор:

< xsd:pattern value="RU20[0-9]{2}-[0-9]{10}-[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}"/ >

При исправлении или удалении должен присваиваться новый

уникальный DocRefID, на который можно будет впоследствии ссылаться.

Дата и время

А

xsd:dateTime

YYYY-MM-DDTHH:MM:SS

Идентификационный номер налогоплательщика - организации (ИНН)

INNOrgType

А

T(=10)

< xsd:pattern value="([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{8}"/ >

Идентификационный номер налогоплательщика - физического лица

INNFLType

А

T(=12)

< xsd:pattern value="([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{10}"/ >

Российский код причины постановки налогоплательщика на учет

KPPRusType

А

T(=9)

< xs:pattern value="([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{7}"/ >

Строка 1-200

stf:StringMin1Max200_Type

А

T(1-200)

Строка 1-4000

Stf:StringMin1Max4000_Type

А

T(1-4000)

Код

Наименование

01

Список кредитных организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации

02

Список депозитариев

03

Список брокеров

04

Список форекс-дилеров

05

Список доверительных управляющих

06

Реестр лицензий акционерных инвестиционных фондов

07

Реестр паевых инвестиционных фондов

08

Реестр лицензий негосударственных пенсионных фондов

09

Реестр лицензий управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

10

Реестр лицензий специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

11

Единый государственный реестр субъектов страхового дела

12

Государственный реестр микрофинансовых организаций

13

Реестр операторов электронных денежных средств

14

Государственный реестр кредитных потребительских кооперативов

15

Государственный реестр сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов

16

Реестр жилищных накопительных кооперативов

17

Реестр лицензий клиринговых организаций

18

Иной реестр/список Банка России

Код

Наименование

OECD1

New Data (новые данные)

OECD2

Corrected Data (скорректированные данные)

OECD3

Deletion of Data (удаление данных). К разделу ReportingFI не применяется

OECD11

New Test Data (новые тестовые данные)

OECD12

Corrected Test Data (скорректированные тестовые данные)

OECD13

Deletion of Test Data (удаление тестовых данных). К разделу ReportingFI не применяется

Код

Наименование

OECD202

indiv (индивидуальное имя)

OECD203

alias (дополнительное имя)

OECD204

nick (краткое имя)

OECD205

aka (иначе, известный под именем)

OECD206

Dba (сокращенное название)

OECD207

legal (зарегистрированное)

OECD208

atbirth (при рождении)

Код

Наименование

OECD601

IBAN - International Bank Account Number (международный номер банковского счета) ISO 13616 (Первые два символа - латинские буквы, определяющие код страны эмитента согласно Общероссийскому классификатору стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001. Далее, не более 32 цифр или латинских букв))

OECD602

OBAN - Other Bank Account Number (другой номер банковского счета)

OECD603

ISIN - International Securities Information Number (Международный идентификационный код ценной бумаги) (Первые два символа - латинские буквы, определяющие код страны эмитента согласно Общероссийскому классификатору стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001. Далее 10 цифр или латинских букв)

OECD604

OSIN - Other Securities Information Number (Иной идентификационный код ценной бумаги)

OECD605

Любой другой тип номера договора (счета или его аналога), например, договор страхования

Код

Наименование

Депозитарные счета

01.1

Договор банковского счета (вклада), в том числе мультивалютный счет (вклад)

01.2

Договор обезличенного металлического счета

01.3

Договор номинального счета, в том числе публичный депозитный счет

01.4

Договор счета эскроу при участии в долевом строительстве

01.5

Договор эквайринга

01.9

Иные депозитарные счета < 20 >

Счета доверительного управления

02.1

Договор о брокерском обслуживании

02.2

Договор депозитарного обслуживания

02.3

Договор доверительного управления (индивидуальное инвестирование)

02.4

Договор доверительного управления (коллективное инвестирование), в том числе паевым инвестиционным фондом

02.9

Иные договоры доверительного управления

Договоры с центральным контрагентом об оказании финансовых услуг

03.1

Договор об оказании клиринговых услуг

03.2

Договор репо

03.9

Иные договоры с центральным контрагентом об оказании финансовых услуг

Договоры страхования, признаваемые договорами об оказании финансовых услуг

04.1

Договор инвестиционного страхования жизни, в том числе накопительного страхования жизни

Договоры структур без образования юридического лица, признаваемые договорами об оказании финансовых услуг

05.1

Договор инвестиционного товарищества

Прочие договоры об оказании финансовых услуг

09.1

Договор об использовании электронных средств платежа

09.2

Договор репо, договор, являющийся ПФИ, и (или) договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги или валюта, заключаемые в рамках единого договора (генерального соглашения) < 21 >

09.9

Иные прочие договоры об оказании финансовых услуг

Код

Наименование

OECD301

Residential Or Business (жилой или деловой)

OECD302

Residential (жилой)

OECD303

Business (деловой)

OECD304

Registered Office (зарегистрированный офис)

OECD305

Unspecified (неопределенный)

Код

Наименование

CRS801

Контроль над юридическим лицом посредством владения;

CRS802

Контроль над юридическим лицом по иным основаниям;

CRS803

Контроль над юридическим лицом в качестве лица, занимающего старшую руководящую должность;

CRS804

Контроль над трастом в качестве его учредителя;

CRS805

Контроль над трастом в качестве доверительного управляющего;

CRS806

Контроль над трастом в качестве попечителя;

CRS807

Контроль над трастом в качестве выгодоприобретателя;

CRS808

Контроль над трастом по иным основаниям;

CRS809

Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом, аналогичным учредителю;

CRS810

Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом, аналогичным управляющему;

CRS811

Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом, аналогичным попечителю;

CRS812

Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом, аналогичным выгодоприобретателю;

CRS813

Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом, аналогичным по другим основаниям;

Код

Наименование

TIN

Идентификационный номер налогоплательщика. Для российской организации указывается ИНН в формате 10 цифр

GIIN

Глобальный идентификационный номер посредника. Содержит 19 знаков формата: XXXXXX.XXXXX.XX.XXX. Допускаются цифры и латинские буквы, разделенные точками

EIN

Всемирный идентификационный номер предприятия. Формат произвольный

Other

Другой аналогичный идентификационный номер, определенный налоговой администрацией. Формат произвольный

Код

Наименование

02

TIN - Законодательство и (или) административная практика юрисдикции, с которой ОФР выявил связь владельца договора (счета или его аналога), не предусматривают присвоение TIN, а также иного идентификационного номера, который используется в юрисдикции для целей идентификации налогоплательщика.

03

TIN - Компетентный орган юрисдикции, с которой был выявлен признак связи владельца договора (счета или его аналога), не присвоил TIN такому владельцу договора (счета или его аналога).

04

TIN - Клиент не предоставил TIN или информацию об ином идентификационном номере в юрисдикции, с которой ОФР выявил связь такого владельца договора (счета или его аналога), и ОФР воспользовался правом, предусмотренным пунктами 4 и 5 статьи 142.4 НК РФ.

05

TIN - Владелец договора (счета или его аналога) не является налоговым резидентом ни в одном государстве (территории) и не имеет TIN.

06

TIN - Владелец договора (счета или его аналога) является несовершеннолетним лицом. Компетентный орган юрисдикции, с которой был выявлен признак связи владельца договора (счета или его аналога), не присвоил TIN такому владельцу договора (счета или его аналога).

07

TIN - Владелец договора (счета или его аналога) является беженцем. При заключении договора (открытии счета или его аналога) предоставлено удостоверение беженца. Клиент не предоставил TIN или информацию об ином идентификационном номере в юрисдикции, с которой ОФР выявил связь такого владельца договора (счета или его аналога).

10

TIN - Иная причина.

11

TINRus - ОФР вправе не представлять информацию о российском ИНН согласно пункту 5 положения к Постановлению.

12

TINRus - Клиент предоставил информацию, что у владельца договора (счета или его аналога) отсутствует российский ИНН.

13

TINRus - Клиент не предоставил информацию о наличии или отсутствии у владельца договора (счета или его аналога) российского ИНН.

21

BirthInfo - ОФР вправе не представлять информацию о дате и месте рождения контролирующих лиц владельца договора по ранее заключенным договорам, совокупная стоимость которых не превышает 250 тысяч долларов США, согласно пункту 13 положения к Постановлению.

22

TIN - ОФР вправе не представлять информацию о TIN контролирующих лиц владельца договора по ранее заключенным договорам, совокупная стоимость которых не превышает 250 тысяч долларов США, согласно пункту 13 положения к Постановлению.

23

BirthInfo - ОФР не располагает сведениями в отношении даты и места рождения владельца договора, договору присвоен статус спящего/незадокументированного.

Код

Наименование

02

IN (TIN) - Законодательство и (или) административная практика юрисдикции, с которой ОФР выявил связь владельца договора (счета или его аналога), не предусматривает присвоение TIN или иного идентификатора налогоплательщика.

03

IN (TIN) - Компетентный орган юрисдикции, с которой был выявлен признак связи владельца договора (счета или его аналога), не присвоил TIN или иной идентификатор налогоплательщика.

04

IN - Законодательство и (или) административная практика юрисдикции, в соответствии с правом которого владелец договора (счета или его аналога) зарегистрирован (инкорпорирован), не предусматривает присвоение какого-либо идентификатора, в том числе номера регистрации (инкорпорации).

05

IN - Компетентный орган юрисдикции, в соответствии с правом которого владелец договора (счета или его аналог) зарегистрирован (инкорпорирован), не присвоил какой-либо идентификатор, в том числе номер регистрации (инкорпорации).

09

IN - Иная причина.

10

TINRus - ОФР вправе не представлять информацию о российском ИНН согласно пункту 5 положения к Постановлению.

11

TINRus - Клиент предоставил информацию, что у владельца договора (счета или его аналога) отсутствует российский ИНН.

12

TINRus - Клиент не предоставил информацию о наличии или отсутствии у владельца договора (счета или его аналога) российского ИНН.

13

IN/TIN - ОФР вправе не представлять информацию об IN/TIN владельца договора по ранее заключенным договорам, совокупная стоимость которых не превышает 250 тысяч долларов США, согласно пункту 13 положения к Постановлению.

Код

Наименование

01

По результатам запроса/обновления информации клиент предоставил в отчетном периоде информацию о налоговом резидентстве, TIN или иной идентификационный номер, а также иную запрашиваемую информацию согласно п. 5 Положения в отношении владельца договора (счета или его аналога)/контролирующих(его) лиц(а) в полном объеме.

02

В распоряжении ОФР имеется актуальная информация о налоговом резидентстве, TIN или иной идентификационный номер, а также иная запрашиваемая информация согласно п. 5 Положения в отношении владельца договора (счета или его аналога)/контролирующих(его) лиц(а) в полном объеме. ОФР не установила факта изменения обстоятельств, согласно п. 62 Положения в отчетном периоде.

03

По результатам запроса клиент не предоставил в отчетном периоде TIN или иной идентификационный номер владельца договора (счета или его аналога)/контролирующих(его) лиц(а). ОФР использовала код причины непредставления идентификационного номера 02, 03, 05, 06 или 07. Иная запрашиваемая информация в отношении владельца договора (счета или его аналога)/контролирующих(его) лиц(а) представлена в полном объеме.

04

По результатам запроса клиент не предоставил информацию о TIN или ином идентификационном номере и/или иные запрашиваемые сведения согласно п. 5 Положения в отношении владельца договора (счета или его аналога)/контролирующих(его) лиц(а), ОФР приняла/предпринимает меры, направленные на получение недостающей информации, и воспользовалась правом, предусмотренным пунктом 5 статьи 142.4 НК РФ.

05

По результатам запроса клиент не предоставил информацию о TIN или ином идентификационном номере и/или иные запрашиваемые сведения согласно п. 5 Положения в отношении владельца договора (счета или его аналога)/контролирующих(его) лиц(а), ОФР приняла/предпринимает меры, направленные на получение недостающей информации, и не воспользовалась правом, предусмотренным пунктами 4 и/или 5 статьи 142.4 НК РФ.

06

Клиент не представил информацию по запросу на обновление формы самосертификации, направленному ОФР на основании пункта 62 Положения. ОФР воспользовалась правом, предусмотренным пунктом 5 статьи 142.4 НК РФ. С момента, когда ОФР узнала об обстоятельствах, приводящих к изменению статуса налогового резидентства, прошло более 90 дней.

07

Клиент не представил информацию по запросу на обновление формы самосертификации, направленному ОФР на основании пункта 62 Положения. ОФР не воспользовалась правом, предусмотренным пунктами 5 статьи 142.4 НК РФ. С момента, когда ОФР узнала об обстоятельствах, приводящих к изменению статуса налогового резидентства, прошло более 90 дней.

08

Клиент не представил информацию по запросу на обновление формы самосертификации, направленному ОФР на основании пункта 62 Положения. С момента, когда ОФР узнала об обстоятельствах, приводящих к изменению статуса налогового резидентства, не прошло 90 дней. ОФР не воспользовалась правом, предусмотренным пунктом 5 статьи 142.4 НК РФ.

Код

Наименование

00

Клиент подтвердил, что гражданство/налоговое резидентство государства (территории) получено НЕ в рамках программ "гражданство/резидентство в обмен на инвестиции", тем не менее он является налоговым резидентом такого государства (территории)

01

Клиент подтвердил, что гражданство/налоговое резидентство получено в рамках программ "гражданство/резидентство в обмен на инвестиции" и что он является налоговым резидентом какого-либо иного иностранного государства (территории)

02

Клиент подтвердил, что проводил девяносто (90) дней и более дней в предшествующем отчетном году в ином государстве (территории), отличном от государства (территории), в котором у него получено гражданство/налоговое резидентство в рамках программ "гражданство/резидентство в обмен на инвестиции"

03

Клиент подтвердил, что является плательщиком налога на доход физических лиц (подоходного налога или его аналога) в ином государстве (территории), отличном от государства (территории), в котором у него получено гражданство/налоговое резидентство в рамках программ "гражданство/резидентство в обмен на инвестиции"

04

Клиент подтвердил, что "центр его жизненных интересов" находится в ином государстве (территории), отличном от государства (территории), в котором у него получено гражданство/налоговое резидентство в рамках программ "гражданство/резидентство в обмен на инвестиции"

05

Клиент подтвердил, что гражданство/налоговое резидентство государства (территории) получено в рамках программ "гражданство/резидентство в обмен на инвестиции" и что он НЕ является налоговым резидентом какого-либо иного иностранного государства (территории)

09

Клиент подтвердил, что обстоятельства, перечисленные в пунктах 01 - 04 настоящего Справочника, в его отношении неприменимы и не соответствуют действительности

89

Клиент не предоставил дополнительную информацию по запросу ОФР в связи с установлением признака связи с иностранным государством, предоставляющим программы "гражданство/резидентство в обмен на инвестиции"

99

ОФР не запрашивало у клиента дополнительную информацию в связи с установлением признака связи с иностранным государством, предоставляющим программы "гражданство/резидентство в обмен на инвестиции"

Код страны по ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001

Наименование страны

Шаблон

AU

Австралия

99999999000

AZ

Азербайджан

9999999999

BR

Бразилия

99999999999999

IN

Индия

SSSSSSSSSS

IE

Ирландия

SSS900000

ES

Испания

S99999990

IT

Италия

SSSSSSSSSSS

CN

Китай

99999999SSSSSSS000

KR

Корея

999-99-99999

LV

Латвия

99999999999

NL

Нидерланды

999999999

PL

Польша

9999999999

RU

Россия

9999999999

SG

Сингапур

S99SS9999S

FI

Финляндия

9999999-9

FR

Франция

999 999 999

CH

Швейцария

CHE-999.999.99S

EE

Эстония

99999999

ZA

ЮАР

9999999999

Код страны по ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001

Наименование страны

Шаблон

AU

Австралия

999999990

AT

Австрия

999999999

99-999/9999

AZ

Азербайджан

9999999999

BR

Бразилия

99999999999

DE

Германия

99 999 999 999

IL

Израиль

999999999

IN

Индия

SSSSSSSSSS

IE

Ирландия

9999999S0

ES

Испания

S99999990

IT

Италия

SSSSSSSSSSSSSSSS

CN

Китай

S99999999999999000

KR

Корея

999999-9999999

LV

Латвия

999999-99999

MT

Мальта

0000999L

999999999

NL

Нидерланды

999999999

PL

Польша

99999999990

RU

Россия

999999999999

SG

Сингапур

S9999999S0

FI

Финляндия

999999-999S

999999+999S

999999A999S

FR

Франция

99 99 999 999 999

CZ

Чехия

9999999990

CH

Швейцария

756.9999.9999.99

SE

Швеция

9999999999

EE

Эстония

99999999999

ZA

ЮАР

9999999999

JP

Япония

999999999999

Код страны по ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001

Наименование страны

Шаблон

Наименование документа, содержащего функциональный аналог TIN

AZ

Азербайджан

SSSSSSS

Номер PIN, содержащийся в паспорте или ID карта