Информационное письмо Банка России от 25.03.2020 N ИН-05-15/29 (с изм. от 13.05.2020) "О неприменении мер к кредитным организациям"

Номер строки < 1 >

Наименование формы отчетности, другой информации

Срок представления в Банк России отчетности и другой информации, до истечения которого не применяются меры, предусмотренные статьей 74 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

1

2

3

Суточная

3

Сведения об обязательных нормативах и о выделенном капитале центрального контрагента

(код формы по ОКУД 0409722)

Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня следующего месяца

Декадная

11

Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей

(код формы по ОКУД 0409350)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации и зарубежные филиалы кредитных организаций - резидентов), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, по состоянию на 1, 11, 21-е числа каждого месяца - не позднее 4-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой.

Небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, в случае, если они по итогам одного операционного дня и более не удовлетворяют требования кредиторов (кредитора) по денежным обязательствам и (или) не исполняют обязанность по уплате обязательных платежей, по состоянию на первый день декады месяца, следующей за декадой, в которой допущено нарушение, - не позднее 4-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой.

Месячная

16

Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (код формы по ОКУД 0409101)

Месячная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

Квартальная:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

За первое полугодие и год:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

17

Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409110)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

18

Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)

(код формы по ОКУД 0409115)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковским группам, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 16-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России от 03.12.2015 N 509-П "О расчете величины собственных средств (капитала), обязательных нормативов и размеров (лимитов) открытых валютных позиций банковских групп" (далее - Положение N 509-П) либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 11-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

По состоянию на 1 июля:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

19

Данные о концентрации кредитного риска

(код формы по ОКУД 0409118)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации), за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковским группам, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 1 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 апреля, 1 июля:

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 1 1-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

20

Данные о максимальных процентных ставках по вкладам физических лиц (код формы по ОКУД 0409119)

Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 16-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

21

Расчет показателя краткосрочной ликвидности ("Базель III")

(код формы по ОКУД 0409122)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций), соответствующие по состоянию на 1 января текущего года критериям пункта 7 части первой статьи 76 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом:

кредитные организации, за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

22

Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III") (код формы по ОКУД 0409123)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 1 1-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

23

Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения

(код формы по ОКУД 0409125)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

По состоянию на 1 июля:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

24

Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией физическим лицам

(код формы по ОКУД 0409128)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

25

Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией вкладам, депозитам

(код формы по ОКУД 0409129)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

26

Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409135)

Разделы 1 - 5.

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 1 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 1 1-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

Раздел 6.

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации, за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Раздел 7.

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом:

кредитные организации (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Раздел 8.

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

27

Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах

(код формы по ОКУД 0409155)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (кроме банков с базовой лицензией) (включая расчетные

небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

28

Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации (код формы по ОКУД 0409157)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 1 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

30

Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами

(код формы по ОКУД 0409257)

Кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 30-го числа месяца, следующего за отчетным

31

Сведения о привлеченных средствах

(код формы по ОКУД 0409302)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 1 2-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

32

Сведения о ссудах, предоставленных юридическим лицам

(код формы по ОКУД 0409303)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 1 8-го рабочего дня после окончания отчетного месяца

33

Сведения о кредитах, предоставленных физическим лицам

(код формы по ОКУД 0409316)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным) (раздел 1):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 1 2-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (разделы 2 - 4):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

34

Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств, размещенных во вклады

(код формы по ОКУД 0409345)

Кредитные организации - участники системы страхования вкладов - не позднее 16-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

35

Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409354)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

36

Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях

(код формы по ОКУД 0409401)

Уполномоченные банки:

не позднее 23-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

37

Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации

(код формы по ОКУД 0409402)

Уполномоченные банки:

не позднее 24-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

38

Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний

(код формы по ОКУД 0409405)

Кредитные организации:

не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

39

Сведения о расчетах резидентов с нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам (код формы по ОКУД 0409406)

Уполномоченные банки:

не позднее 27-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

40

Сведения о межбанковских

кредитах и депозитах

(код формы по ОКУД 0409501)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 1 1-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

42

Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (код формы по ОКУД 0409603)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 1 1-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Полугодовая (по состоянию на 1 июля):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

45

Отчет об открытых валютных позициях

(код формы по ОКУД 0409634)

Месячная:

с разбивкой за каждый операционный день месяца:

кредитные организации, составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), не составляющие и не представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная

62

Отчет о финансовых результатах кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409102)

Квартальная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей) - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

За первое полугодие:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

63

Данные о риске концентрации

(код формы по ОКУД 0409120)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) - не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

65

Данные о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских кредитов (займов) в процентах годовых

(код формы по ОКУД 0409126)

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Полугодовая (по состоянию на 1 июля):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

66

Сведения о риске процентной ставки (код формы по ОКУД 0409127)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 1 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 11-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом.

67

Сведения о банковских счетах, счетах по депозитам отдельных категорий юридических лиц и об аккредитивах (код формы по ОКУД 0409159)

Кредитные организации - не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

68

Сведения для расчета размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций

(код формы по ОКУД 0409171)

Кредитные организации с иностранными инвестициями по состоянию на 1 апреля, 1 июля, - не позднее 20-го рабочего дня третьего месяца, следующего за отчетным кварталом

69

Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги) (код формы по ОКУД 0409250)

Квартальная:

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 22-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Полугодовая (по состоянию на 1 июля):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 22-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

70

Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал)

(код формы по ОКУД 0409251)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 24-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

71

Сведения о несанкционированных операциях, совершенных с использованием платежных карт

(код формы по ОКУД 0409258)

Квартальная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня четвертого месяца, следующего за отчетным кварталом. Полугодовая (по состоянию на 1 июля):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня четвертого месяца, следующего за отчетным периодом

72

Сведения о деятельности кредитной организации, связанной с переводом электронных денежных средств

(код формы по ОКУД 0409259)

Квартальная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 25-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 25-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

73

Сведения о точках предоставления платежных услуг кредитных организаций и банковских платежных агентов (субагентов)

(код формы по ОКУД 0409260)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 25-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом

74

Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли) нерезидентов

(код формы по ОКУД 0409404)

Уполномоченные банки:

не позднее 8-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

75

Сведения о трансграничных переводах физических лиц

(код формы по ОКУД 0409407)

Квартальная:

уполномоченные банки - не позднее 22-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Месячная:

уполномоченные банки, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 22-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

76

Сведения об активах и пассивах уполномоченного банка по видам валют и странам

(код формы по ОКУД 0409410)

Уполномоченные банки:

не позднее 24-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

77

Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации

(код формы по ОКУД 0409608)

Уполномоченные банки - не позднее 24-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

77а

Информация о долговой нагрузке заемщиков - физических лиц

(код формы по ОКУД 0409704)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств и связанных с ними иных банковских операций), у которых средняя величина ссудной задолженности по кредитам (займам) физических лиц, рассчитанная за 12 месяцев, предшествующих году представления Отчета, соответствует или превышает 60 миллиардов рублей - не позднее 12-го рабочего дня четвертого месяца, следующего за отчетным кварталом

83

Консолидированная отчетность:

1. Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)

(код формы по ОКУД 0409115);

2. Данные о крупных ссудах

(код формы по ОКУД 0409117);

3. Данные о концентрации кредитного риска

(код формы по ОКУД 0409118);

4. Расчет системно значимыми кредитными организациями норматива структурной ликвидности (норматива чистого стабильного фондирования) ("Базель III")

(код формы по ОКУД 0409121);

5. Сведения о риске процентной ставки

(код формы по ОКУД 0409127);

6. Отчет об открытых валютных позициях

(код формы по ОКУД 0409634);

7. Консолидированный балансовый отчет

(код формы по ОКУД 0409802);

8. Консолидированный отчет о финансовых результатах

(код формы по ОКУД 0409803);

9. Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы

(код формы по ОКУД 0409805);

10. Пояснительные примечания к консолидированной отчетности

По состоянию на 1 апреля, 1 июля:

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее 5 рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 15-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом.

Раздел V формы отчетности 0409805 (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам

- не позднее 1 1-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

84

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в электронном виде):

1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409806)

2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409807)

3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в составе:

3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409810)

3.3. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

3.4. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409814)

3.5. Пояснительная информация к промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности

По состоянию на 1 апреля, 1 июля:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей) - не позднее 8 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности;

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, в случаях, определенных Правительством Российской Федерации в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принявшие решение не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию, и (или) осуществлять ее раскрытие в ограниченном составе и (или) объеме, по состоянию на 1 апреля - не позднее 48 рабочих дней после наступления отчетной даты;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 58 рабочих дней после наступления отчетной даты

87

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:

1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

2. Сведения об обязательных нормативах, нормативе

финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля:

кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - не позднее 8 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом;

кредитные организации, являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, в случаях, определенных Правительством Российской Федерации в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принявшие решение не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию, и (или) осуществлять ее раскрытие в ограниченном составе и (или) объеме, - не позднее 70 календарных дней после наступления отчетной даты

88

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом

(в электронном виде)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля:

кредитные организации (за исключением банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций) - не позднее 8 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом;

кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) в случаях, определенных Правительством Российской Федерации в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принявшие решение не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию, и (или) осуществлять ее раскрытие в ограниченном составе и (или) объеме, - не позднее 48 рабочих дней после наступления отчетной даты;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 58 дней после наступления отчетной даты

89

Информация о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, государственным внебюджетным фондам, финансовым органам в кредитных организациях

(код формы по ОКУД 0409909)

Кредитные организации, в которых на балансовых счетах, указанных в отчетности, открыты лицевые счета, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

90

Сведения по платежным системам оператора платежных систем

(код формы по ОКУД 0403201)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее последнего числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом

91

Сведения о событиях, связанных с нарушением защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

(код формы по ОКУД 0403203)

Квартальная:

кредитные организации, являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, - не позднее 15-го рабочего дня четвертого месяца, следующего за отчетным кварталом;

кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 15-го рабочего дня четвертого месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая:

кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 15-го рабочего дня четвертого месяца, следующего за отчетным периодом.

92

Сведения по платежным системам оператора платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах

(код формы по ОКУД 0403204)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 10-го рабочего дня третьего месяца, следующего за отчетным кварталом.

93

Сведения о распоряжениях прямых участников платежной системы, представленных в платежный клиринговый центр (платежные клиринговые центры) платежной системы

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, не являющихся национально значимыми платежными системами, до внесения оператором платежной системы обеспечительного взноса в полном объеме - в течение 3 рабочих дней со дня приема к исполнению оператором по переводу денежных средств, в котором открыт банковский счет оператора платежной системы, распоряжения оператора платежной системы о переводе денежных средств на счет по учету обеспечительного взноса, но не позднее 3 рабочего дня третьего месяца квартала, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая

94

Сведения о счетно-сортировальных машинах кредитной организации, применяемых при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам

(код формы по ОКУД 0409203)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 120 рабочих дней, следующих за отчетным периодом

Годовая

96

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в электронном виде):

1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409806)

2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409807)

3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в составе:

3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409810)

3.3. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

3.4. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409814)

3.5. Пояснительная информация к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты) - не позднее 8 рабочих дней после дня раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты) в случаях, определенных Правительством Российской Федерации в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принявшие решение не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию, и (или) осуществлять ее раскрытие в ограниченном составе и (или) объеме, - не позднее 126 рабочего дня после наступления отчетной даты

100

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:

1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

2. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - не позднее 8 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом;

кредитные организации, являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, в случаях, определенных Правительством Российской Федерации в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принявшие решение не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию, и (или) осуществлять ее раскрытие в ограниченном составе и (или) объеме, - не позднее 160 календарных дней после наступления отчетной даты

101

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (за исключением банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций) - не позднее 8 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом;

кредитные организации в случаях, определенных Правительством Российской Федерации в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принявшие решение не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию, и (или) осуществлять ее раскрытие в ограниченном составе и (или) объеме, - не позднее 138 календарных дней после наступления отчетной даты

На нерегулярной основе

105

Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации, банковской группы

(код формы по ОКУД 0409024)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - не позднее 25 рабочих дней после дня заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки

107

Список аффилированных лиц

(код формы по ОКУД 0409051)

Кредитные организации:

по мере внесения сведений - не позднее 45 рабочих дней со дня внесения сведений;

108

Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация

(код формы по ОКУД 0409052)

Кредитные организации:

по мере внесения сведений - не позднее 45 рабочих дней со дня внесения сведений;

109

Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий и информационных систем

(код формы по ОКУД 0409070)

Кредитные организации:

не позднее 30 рабочих дней со дня ввода в эксплуатацию веб-представительства кредитной организации (веб-сайта) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), ввода в эксплуатацию системы дистанционного банковского обслуживания, использующей сеть "Интернет" в качестве транспортной среды, изменения функционального назначения и (или) функциональных возможностей веб-сайта или систем ДБО, изменения организации, оказывающей услуги по доступу в сеть "Интернет", изменения места нахождения веб-сайта, изменения (добавления или удаления) унифицированного способа определения расположения ресурса (Uniform Resource Locator), начала (или прекращения) применения информационной системы; прекращения поддержки, обновления и контроля содержания веб-сайта, о чем имеется документированное решение соответствующего органа управления кредитной организации, или прекращения использования систем ДБО;

111

Сведения о дочерних организациях - нерезидентах

(код формы по ОКУД 0409170)

Кредитные организации, имеющие дочерние организации за пределами территории Российской Федерации, в том числе кредитные организации, имеющие возможность иным образом определять решения, принимаемые органами управления организации-нерезидента, - не позднее 3 месяцев со дня приобретения организацией-нерезидентом статуса дочерней организации по отношению к отчитывающейся кредитной организации и не позднее 30 рабочих дней со дня изменения одного из реквизитов отчетности

117

Сведения о выполнении операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

(код формы по ОКУД 0403202)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, - не позднее 50 рабочих дней со дня завершения проведения оценки выполнения кредитными организациями, являющимися операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

Номер строки перечня < 2 >

Наименование формы отчетности,

1

2

Недельная

10

Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0409715)

Месячная

43

Информация о счетах (вкладах), открытых клиентам - физическим лицам при проведении идентификации с использованием единой системы идентификации и аутентификации и единой биометрической системы

(код формы по ОКУД 0409604)

44

Отчет об операциях с драгоценными металлами и монетами, содержащими драгоценные металлы

(код формы по ОКУД 0409610)

46

Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает постановку на учет контракта (кредитного договора) в уполномоченном банке

(код формы по ОКУД 0409665)

48

Сведения об объемах внебиржевых сделок

(код формы по ОКУД 0409706)

49

Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

(код формы по ОКУД 0409707)

50

Сведения о коллективном клиринговом обеспечении

(код формы по ОКУД 0409709)

51

Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга

(код формы по ОКУД 0409710)

53

Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу

(код формы по ОКУД 0409716)

54

Сведения о результатах стресс-тестирования рисков центрального контрагента

(код формы по ОКУД 0409720)

Квартальная

78

Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, или осуществляющих репозитарную деятельность

(код формы по ОКУД 0409708)

79

Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах, открытых кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0409712)

80

Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам и фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах

(код формы по ОКУД 0409713)

81

Сведения о результатах оценки точности модели центрального контрагента

(код формы по ОКУД 0409721)

82

Сведения об оценке непрерывности деятельности центрального контрагента

(код формы по ОКУД 0409723)

На нерегулярной основе

113

Сведения о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт

(код формы по ОКУД 0409255)

114

Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации

(код формы по ОКУД 0409602)

115

Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0409714)