ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 24 февраля 2011 г. N 11-ВМ-02/3820
О РЕКОМЕНДАЦИЯХ
К ОФОРМЛЕНИЮ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ СПЕЦИАЛИСТОВ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА
В целях формирования единого подхода к оформлению аккредитованными организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка (далее - аккредитованные организации), квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка и их дубликатов, а также учета Федеральной службой по финансовым рынкам сведений о таких квалификационных аттестатах (дубликатах) в реестре аттестованных лиц ФСФР России рекомендует аккредитованным организациям при оформлении квалификационных аттестатов (дубликатов) самостоятельно указывать серию бланка квалификационного аттестата, включая в нее закодированную информацию: "Серия XY-ZZZ", где X - код, соответствующий виду документа, Y - код, соответствующий типу квалификационного аттестата, а ZZZ - специальный код аккредитованной организации, присваиваемый Федеральной службой по финансовым рынкам.
ФСФР России рекомендует аккредитованным организациям использовать следующие коды:
для обозначения вида документа (X):
A - квалификационный аттестат;
D - дубликат квалификационного аттестата;
для обозначения типа квалификационного аттестата (Y):
I - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа);
II - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности (второго типа);
III - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа);
IV - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (четвертого типа);
V - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа);
VI - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа);
VII - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (седьмого типа).
В.Д.МИЛОВИДОВ