ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
от 11 февраля 2021 года
РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА
Об аннулировании квалификационных аттестатов Нургалиевой Римы Галимовны
Банк России 11 февраля 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AA N 010233 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами, серии AV-003 N 010045 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "Финансовая индустрия" (ИНН 7716618930) (далее - Общество) Нургалиевой Риме Галимовне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения Обществом требований к минимальному размеру собственных средств, необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию информации, необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку ведения внутреннего учета.
Об аннулировании лицензий ООО "Финансовая индустрия"
Банк России 11 февраля 2021 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Финансовая индустрия" (ИНН 7716618930, ОГРН 5087746367055) (далее - Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а именно: нарушение требований к минимальному размеру собственных средств, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение требований к раскрытию информации, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации, нарушение требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами. Действие лицензий прекращается с 09.04.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 08.04.2021.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Керимовой Ирины Васильевны
Банк России 11 февраля 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-003 N 003115 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" и серии AIV-003 N 001561 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью Финансовой компании "Деловая инициатива" (ИНН 7705929073) (далее - Общество) Керимовой Ирине Васильевне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и депозитарной деятельности, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению внутреннего контроля.
Об аннулировании квалификационного аттестата Валуева Алексея Дмитриевича
Банк России 11 февраля 2021 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-001 N 007224 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Финансовой компании "Деловая инициатива" (ИНН 7705929073) (далее - Общество) Валуеву Алексею Дмитриевичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и депозитарной деятельности, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к организации системы управления рисками, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.
Об аннулировании лицензий ООО ФК "Деловая инициатива"
Банк России 11 февраля 2021 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и депозитарной деятельности, выданные Обществу с ограниченной ответственностью Финансовой компании "Деловая инициатива" (ИНН 7705929073, ОГРН 1107746791074) (далее - Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение организации системы управления рисками, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности, нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами. Действие лицензий прекращается с 04.06.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 03.06.2021.
Об утверждении отчета о прекращении ОПИФ рыночных финансовых инструментов "Фридом - Смешанные инвестиции" и исключении его из реестра паевых инвестиционных фондов
Банк России 11 февраля 2021 года принял решение утвердить отчет о прекращении Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов "Фридом - Смешанные инвестиции" (рег. номер 3884 от 24.10.2019) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.