ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
от 13 января 2021 года
РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА
Об аннулировании квалификационных аттестатов Ленинг (Артемовой) Ирины Владимировны
Банк России 13 января 2021 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-004 N 007053 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", серии AIV-004 N 005017 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности" и серии AV-004 N 006713 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Прайм Брокер" (ИНН 7704603343) (далее - Общество) Ленинг (Артемовой) Ирине Владимировне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, отсутствие контроля соблюдения Обществом порядка составления отчетности, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к расчету размера собственных средств, отсутствие контроля соблюдения Обществом лицензионных требований, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к порядку раскрытия информации.
Об аннулировании лицензий ООО "ИК "Прайм Брокер"
Банк России 13 января 2021 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Прайм Брокер" (ИНН 7704603343, ОГРН 1067746704585) (далее - Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний (требований) Банка России, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение лицензионных требований, нарушение требований к расчету размера собственных средств, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности, нарушение порядка раскрытия информации, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований, предусмотренных статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а именно: несоблюдение Обществом срока обновления информации в отношении клиентов, а также неустановление Обществом сведений о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений, целях финансово-хозяйственной деятельности, деловой репутации, финансовом положении клиентов. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами. Действие лицензий прекращается с 12.05.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 11.05.2021.
О выдаче лицензий ООО СК "Константа"
Банк России 13 января 2021 года принял решение о выдаче Обществу с ограниченной ответственностью Страховой компании "Константа" лицензий на осуществление добровольного имущественного страхования и добровольного личного страхования, за исключением добровольного страхования жизни.
Об отзыве лицензии ООО "Страховая и перестраховочная брокерская фирма "Титан"
Банк России приказом от 13.01.2021 N ОД-15 отозвал лицензию от 10.08.2018 СБ N 4272 на осуществление посреднической деятельности в качестве страхового брокера общества с ограниченной ответственностью "Страховая и перестраховочная брокерская фирма "Титан" (регистрационный номер по единому государственному реестру субъектов страхового дела 4272). Данное решение принято в связи с добровольным отказом субъекта страхового дела от осуществления предусмотренной лицензией деятельности и вступает в силу со дня его размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".