ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
от 15 сентября 2022 года
РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА
Об аннулировании квалификационного аттестата Федорова Алексея Викторовича
Банк России 15 сентября 2022 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 N 013945 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", выданный заместителю генерального директора - контролеру Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Импакт Капитал" (ИНН 7705994940) (далее - Общество) Федорову Алексею Викторовичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению внутреннего контроля, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к расчету размера собственных средств, необеспечение контроля соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности.
Об аннулировании квалификационного аттестата Маркичева Игоря Владимировича
Банк России 15 сентября 2022 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-001 N 003769 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Импакт Капитал" (ИНН 7705994940) (далее - Общество) Маркичеву Игорю Владимировичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к расчету размера собственных средств, необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности.
Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "Инвестиционная Компания "Импакт Капитал"
Банк России 15 сентября 2022 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга, от 19.04.2018 N 045-14055-300000, на осуществление дилерской деятельности от 19.04.2018 N 045-14056-010000, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная Компания "Импакт Капитал" (ИНН 7705994940; ОГРН 1127746654694) (далее - Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а именно: нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к расчету размера собственных средств, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение требований к осуществлению внутреннего контроля, нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации, нарушение требований к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами. Действие лицензий прекращается с 18.10.2022. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 17.10.2022.
О выдаче лицензии НКО ПОВС "ЛИБРА"
Банк России 15 сентября 2022 года принял решение о выдаче Некоммерческой корпоративной организации - Потребительскому обществу взаимного страхования "ЛИБРА" лицензии на осуществление взаимного страхования.