ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
от 18 октября 2019 года
РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА
Информация о выдаче потребительскому кооперативу предписания о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов
Банком России 10 октября 2019 года ПК "Народная касса" (ИНН 7721526025; ОГРН 1057746379459) выдано предписание N Т1-52-2-17/112544 о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов. Данный запрет не распространяется на иные направления деятельности ПК и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным договорам передачи личных сбережений.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Галузо Василия Николаевича
Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 18 октября 2019 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии DI-003 N 010652 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" и серии AIV-003 N 016347 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", выданные заместителю генерального директора - контролеру Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Вавилон" (ИНН 7705967939) (далее - Общество) Галузо Василию Николаевичу.
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписания Банка России, отсутствие контроля за представлением Обществом достоверной отчетности в Банк России, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к организации системы управления рисками, нарушение требований к внутреннему контролю.
Об аннулировании квалификационного аттестата Умярова Фарита Маратовича
Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 18 октября 2019 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-001 N 010824 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Вавилон" (ИНН 7705967939) (далее - Общество) Умярову Фариту Маратовичу.
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписания Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований порядка составления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом требований к организации системы управления рисками.
Об аннулировании лицензий ООО "ИНВЕСТ-СТОЛИЦА"
Банк России 18 октября 2019 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "ИНВЕСТ-СТОЛИЦА" (ИНН 7728530221) (далее - Общество).
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, представление в Банк России недостоверной отчетности, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к организации системы управления рисками, нарушение требований к раскрытию обязательной информации, нарушение порядка расчета размера собственных средств.
Действие лицензий прекращается с 18.12.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 17.12.2019.