ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
от 21 декабря 2022 года
РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА
Об исключении из государственного реестра ломбардов сведений об ООО "ЛОМБАРД МЕГА ЮВЕЛИРНЫЙ"
Банк России 19 декабря 2022 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ЛОМБАРД МЕГА ЮВЕЛИРНЫЙ" (ОГРН 1195022002471).
Об исключении из государственного реестра ломбардов сведений об ООО "ЛОМБАРД ГАРАНТ"
Банк России 20 декабря 2022 года в связи с незаключением хотя бы одного из следующих договоров: договора займа под залог движимых вещей или договора хранения вещей - принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ЛОМБАРД ГАРАНТ" (ОГРН 1215000075828).
Об исключении из государственного реестра микрофинансовых организаций сведений об ООО "МКК "Терминалы"
Банк России 20 декабря 2022 года в связи с неоднократным в течение одного года нарушением требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания "Терминалы" (ОГРН 1199112003584) (далее - Общество):
- за нефиксирование сведений о клиенте, приведенных в приложении 3 к Положению Банка России от 12.12.2014 N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в анкете (досье) клиента, представляющей собой отдельный документ или комплект документов, оформленные на бумажном и (или) электронном носителе;
- утвержденные Обществом правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в редакции от 12.04.2022 не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
О предоставлении лицензии ООО УК "АТ-Инвест"
Банк России 21 декабря 2022 года принял решение предоставить лицензию управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Обществу с ограниченной ответственностью Управляющей компании "АТ-Инвест" (Московская область, г.о. Раменский, рп Быково).
Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг АО ИФ "ОЛМА"
Банк России 21 декабря 2022 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 16.05.2001 N 045-05127-100000, дилерской деятельности от 16.05.2001 N 045-05151-010000, деятельности по управлению ценными бумагами от 16.05.2001 N 045-05174-001000 и депозитарной деятельности от 16.05.2001 N 045-05177-000100, выданные Акционерному обществу Инвестиционной фирме "ОЛМА" (ИНН 7711056412; ОГРН 1037700036384), на основании заявлений об отказе от лицензий.
О выдаче предписания
Банком России по факту установленного нарушения Шаховой Яной Дмитриевной запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
О выдаче предписания
Банком России по факту установленного нарушения Ивановым Никитой Владиславовичем запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
О выдаче предписания
Банком России по факту установленного нарушения Знаенком Денисом Александровичем запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
О выдаче предписания
Банком России по факту установленного нарушения Знаенком Владиславом Денисовичем запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
О переоформлении лицензий ООО "СФ "Адонис"
Банк России 21 декабря 2022 года принял решение о переоформлении лицензий на осуществление страховой деятельности в связи с изменением адреса, содержащегося в Едином государственном реестре юридических лиц, Обществу с ограниченной ответственностью "Страховая фирма "Адонис" (регистрационный номер по единому государственному реестру субъектов страхового дела - 0585).
О регистрации документа АО "Цифровые технологии"
Банк России 20 декабря 2022 года принял решение зарегистрировать Правила финансовой платформы Акционерного общества "Цифровые технологии".