ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
от 24 октября 2019 года
РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА
Информация о выдаче предписания
Банком России по факту установленного нарушения Синицыным Андреем Андреевичем запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
Информация о выдаче предписания
Банком России по факту установленного нарушения Синицыной Анной Александровной запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
Информация о выдаче предписания
Банком России по факту установленного нарушения Синицыным Романом Андреевичем запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "ФинансСервис"
Банк России 24 октября 2019 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "ФинансСервис" (ОГРН 1101841002196):
- за неинформирование в установленный срок Банка России об изменениях адреса (места нахождения) постоянно действующего исполнительного органа;
- за неисполнение в установленный срок обязательных для исполнения предписаний Банка России;
- за представление отчета по форме 0420846 "Отчет о микрофинансовой деятельности микрокредитной компании" за 9 месяцев 2018 год с нарушением требований;
- за представление годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2018 год, отчета по форме 0420847 "Отчет о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских микрозаймов" за II квартал 2019 года, отчетности по форме ОКУД 0420841 "Отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации" за 2018 год, отчетности по форме 0420001 "Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций, являющихся микрофинансовыми организациями, кредитными потребительскими кооперативами, в том числе сельскохозяйственными кредитными потребительскими кооперативами, ломбардами" за июнь 2019 года с нарушением срока.
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО "МКК ИнвестЗайм-Урал"
Банк России 24 октября 2019 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания ИнвестЗайм-Урал" (ОГРН 1157456021722).
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО "Микрокредитная компания Ковент-Гарден"
Банк России 24 октября 2019 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания Ковент-Гарден" (ОГРН 5177746167143):
- за неразмещение копии правил предоставления микрозаймов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
- за неисполнение в установленный срок обязательного для исполнения предписания Банка России;
- за непредставление годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2018 календарный год, составленной в установленном Банке России порядке.
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Кредит-Саха Капитал"
Банк России 24 октября 2019 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Кредит-Саха Капитал" (ОГРН 1161447058630).
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Лайт Капитал"
Банк России 24 октября 2019 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Лайт Капитал" (ОГРН 1167627052548).
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Токио Финанс"
Банк России 24 октября 2019 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Токио Финанс" (ОГРН 1192536012723):
- за неисполнение в установленный срок обязанности по вступлению в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую микрофинансовые организации.
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Свой займ"
Банк России 23 октября 2019 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Свой займ" (ОГРН 1181447006619):
- за неисполнение в установленный срок обязанности по вступлению в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую микрофинансовые организации.
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Яблоко"
Банк России 23 октября 2019 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью микрокредитной компании "Яблоко" (ОГРН 1162468112840).
Об аннулировании квалификационных аттестатов Синицына Романа Андреевича
Банк России 24 октября 2019 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-001 N 008366 специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, серии AV-001 N 008706 специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, серии AIV-004 N 009792 специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности, выданные Синицыну Роману Андреевичу, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Соколина Станислава Владимировича
Банк России 24 октября 2019 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-016 N 002343 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", серии AII-022 N 000069 по квалификации "Специалист финансового рынка по клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных торгов", серии AIV-016 N 002348 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", выданные заместителю генерального директора, контролеру Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "А Плюс" (ИНН 7701864354) (далее - Общество) Соколину Станиславу Владимировичу.
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписаний (требований) Банка России; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований, предъявляемых к размеру собственных средств; отсутствие контроля за представлением Обществом в Банк России достоверной отчетности; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к ведению внутреннего и депозитарного учета; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.
Об аннулировании лицензий ООО "Прайм Марк Управление Активами"
Банк России 24 октября 2019 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Прайм Марк Управление Активами" (ИНН 7707698640) (далее - Общество).
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: непредставление отчетности в Банк России, нарушение требований к раскрытию информации в сети Интернет, нарушение лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, неисполнение предписаний Банка России.
Действие лицензий прекращается с 31.12.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 30.12.2019.
Об аннулировании квалификационного аттестата Кобылкина Антона Алексеевича
Банк России 24 октября 2019 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-004 N 002144 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "А Плюс" (ИНН 7701864354) (далее - Общество) Кобылкину Антону Алексеевичу.
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний (требований) Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований к размеру собственных средств, необеспечение представления Обществом достоверной отчетности в Банк России, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Диаковского Максима Алексеевича
Банк России 24 октября 2019 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-016 N 001752 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", серии AII-022 N 000065 по квалификации "Специалист финансового рынка по клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных торгов", серии AIV-001 N 003637 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", серии AV-016 N 001765 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", серии AVI-016 N 001780 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "А Плюс" (ИНН 7701864354) (далее - Общество) Диаковскому Максиму Алексеевичу.
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего и депозитарного учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.
О переоформлении лицензии ООО УК "Гарант ФинКом"
Банк России 24 октября 2019 года принял решение переоформить лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Общества с ограниченной ответственностью Управляющей компании "Гарант ФинКом" в связи с изменением места нахождения (г. Санкт-Петербург).