ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ КОРПОРАТИВНЫХ ОТНОШЕНИЙ
ПИСЬМО
от 5 марта 2022 г. N 28-2-2/1139
О ПЕРЕЧНЕ ТИПОВЫХ ОШИБОК
В связи с выявлением значительного количества несоответствий при рассмотрении сведений о согласованных правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, и сведений о согласованных изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте (далее, соответственно - сведения о согласованных правилах и изменениях, правила и изменения), Департамент корпоративных отношений Банка России направляет перечень типовых ошибок, выявленных как в сведениях о согласованных правилах и изменениях, так и в самих согласованных правилах и изменениях, а также предполагаемые способы предупреждения ошибок каждого типа.
Отдельно обращаем внимание на следующее:
1) приложенный перечень типовых ошибок не является исчерпывающим;
2) по каждому типу ошибок возможны аналогичные ошибки в отношении иных участников инфраструктуры паевых инвестиционных фондов, документов или сведений.
Советник директора
В.А.КУРИЦЫН
Приложение
ПЕРЕЧЕНЬ
ТИПОВЫХ ОШИБОК, ВЫЯВЛЕННЫХ ДЕПАРТАМЕНТОМ КОРПОРАТИВНЫХ
ОТНОШЕНИЙ БАНКА РОССИИ В СОГЛАСОВАННЫХ ПРАВИЛАХ
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ
ФОНДАМИ, ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ КОТОРЫХ ОГРАНИЧЕНЫ
В ОБОРОТЕ, И ИЗМЕНЕНИЯХ И ДОПОЛНЕНИЯХ В НИХ
(НАСТОЯЩИЙ ПЕРЕЧЕНЬ НЕ ЯВЛЯЕТСЯ ИСЧЕРПЫВАЮЩИМ)
| N типа ошибки | Описание типа ошибки (ошибок) | Необходимость повторного согласования | Способ предупреждения ошибки такого типа |
| 1 | Некорректное формирование пакета электронных документов, например: - в форме "Обращение (запрос) в Банк России" содержится указание на направление Сведений о согласованных правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте (далее - Сведения о согласованных правилах) или Сведений о согласованных изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте (далее - Сведения о согласованных изменениях, а вместе - Сведения о согласованных правилах или изменениях) по одному паевому инвестиционному фонду (далее - ПИФ), в то время как приложены согласованные правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте (далее - согласованные правила) или согласованные изменения и дополнения в правила доверительного управления (далее - согласованные изменения, а вместе - согласованные правила или изменения) в отношении другого ПИФ; - некорректно отсканирован представляемый документ (например, повторно отсканировано несколько страниц, пропущена страница (страницы), не отсканирована оборотная сторона последней страницы документа (сшив страниц); - не приложена доверенность на лицо, подписавшее Сведения о согласованных правилах или изменениях, в то время как такое лицо не является единоличным исполнительным органом юридического лица согласно сведениям ЕГРЮЛ; - не приложена доверенность на лицо, не являющееся единоличным исполнительным органом юридического лица согласно сведениям ЕГРЮЛ, предоставившее право подписи лицу, подписавшему Сведения о согласованных правилах или изменениях; - не приложены все необходимые документы (например, отсутствует файл согласованных правил, в то время как представлены Сведения о согласованных правилах). | Нет | Проверка перед отправкой. |
| 2 | Некорректное заполнение Сведений о согласованных правилах или изменениях, например: - содержатся ошибки в наименовании или ОГРН участников инфраструктуры ПИФ по сравнению со сведениями, содержащимися в ЕГРЮЛ (при этом наименование или ОГРН, указанные в согласованных правилах или изменениях соответствуют ЕГРЮЛ); - в Сведениях о согласованных изменениях ошибочно указано, что такие изменения связаны с завершением (окончанием) формирования ПИФ (указано "Да", вместо "Нет"), в то время как согласно представленным согласованным изменениям ПИФ не завершает формирование; - наименование\ОГРН участников инфраструктуры ПИФ в Сведениях о согласованных правилах или изменениях не совпадают с наименованием\ОГРН одного или нескольких участников инфраструктуры ПИФ в согласованном документе (в частности - не указаны все цифры ОГРН или указано больше цифр ОГРН, чем должно быть, ошибки в наименованиях, указаны не все слова или знаки в наименованиях); - указаны участники инфраструктуры ПИФ, которые не предусмотрены согласованными правилами или изменениями; - наименования участников инфраструктуры ПИФ в Сведениях о согласованных правилах или изменениях и ОГРН перепутаны между собой. | Нет | Проверка перед отправкой. |
| 3 | Не заполнены необходимые поля Сведений о согласованных правилах или изменениях, например: - отсутствуют сведения об аудиторской организации, в то время как правила доверительного управления ПИФ в действующей редакции содержат сведения об аудиторской организации и т.п.; - отсутствует номер ПИФ в Сведениях о согласованных изменениях; - не содержатся сведения о новом сроке действия правил доверительного управления ПИФ, в то время как согласованные изменения изменяют такой срок. | Нет | Проверка перед отправкой. |
| 4 | Заполнены лишние поля в Сведениях о согласованных правилах или изменениях, например: - заполнены лишние сведения (наименование и (или) ОГРН) об управляющей компании\регистраторе\специализированном депозитарии, смена которых либо изменение наименования которых согласованными изменениями не предусмотрены; - указано слово "отсутствует" в полях, предназначенных для указания сведений об участниках инфраструктуры ПИФ (в то время как правильно не заполнять соответствующее поле в случае отсутствия какого-либо участника инфраструктуры ПИФ). | Нет | Проверка перед отправкой. |
| 5 | В Сведениях о согласованных правилах или изменениях, которые были повторно согласованы в целях устранения несоответствий, выявленных Департаментом корпоративных отношений Банка России указана дата согласования первоначальных согласованных правил или изменений, в отношении которых и было направлено уведомление о выявленном несоответствии (в случае, если правила доверительного управления ПИФ или изменения и дополнения в них "пересогласовывались", то в Сведениях о согласованных правилах или изменениях должна быть указана дата "пересогласования"). | Нет | Проверка перед отправкой. |
| 6 | В согласованных правилах или изменениях полное и (или) краткое название ПИФ не идентифицирует его по отношению к иным паевым инвестиционным фондам. | Да | Проверка индивидуальности полного и краткого названий ПИФ в реестре ПИФ, раскрытом на сайте Банка России, в том по отношению к исключенным ПИФ. |
| 7 | В согласованных правилах или изменениях наименования и (или) ОГРН участников инфраструктуры ПИФ не соответствуют сведениям о таких лицах, указанным в ЕГРЮЛ. | Да | Перед согласованием правил доверительного управления ПИФ или изменений и дополнений в них проверять наименования и ОГРН участников инфраструктуры ПИФ, указываемые в Сведениях о согласованных правилах или изменениях, на соответствие сведениям, содержащимся в ЕГРЮЛ. |
| 8 | В согласованных правилах или изменениях наименования участников инфраструктуры ПИФ и ОГРН перепутаны между собой. | Да | Проверка перед отправкой. |
| 9 | Срок действия правил доверительного управления ПИФ указан периодом. | Да | Необходимо рассчитать и указать конкретную дату окончания срока действия правил доверительного управления ПИФ. |
| 10 | Срок действия правил доверительного управления ПИФ превышает 15 лет с начала срока его формирования. | Да | Проверка перед отправкой. |