ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 5 июля 2022 г. N 14-18/4655
ОБ ИЗМЕНЕНИИ ПОРЯДКА ИНФОРМАЦИОННОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ
Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - Департамент) информирует об изменении с 18.07.2022 порядка электронного взаимодействия по процедурам допуска с государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", кредитными организациями, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, некредитными финансовыми организациями и лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке (далее - УФР), при направлении сведений об изменении данных в отношении должностных и иных лиц, содержащихся в реестрах УФР.
Указанное взаимодействие будет осуществляться через единый сервис личного кабинета Банка России (далее - ЛК) посредством направления по новым экранным формам < 1 > соответствующего процедуре допуска комплекта документов, а также получения УФР результатов его рассмотрения Банком России.
< 1 > Указанные формы рекомендованы к использованию финансовым организациям, за исключением кредитных организаций (не являющихся ПУРЦБ), негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых организаций.
В дополнение к информации от 03.06.2022 о доступности в ЛК новых форм представления сведений о должностных и иных лицах указанных УФР Департамент сообщает следующее:
- форма 1211 "Согласование кандидата" доступна для:
клиринговых организаций (в том числе имеющих статус центрального контрагента);
организаторов торговли;
профессиональных участников рынка ценных бумаг (в том числе инвестиционных советников) < 2 > (ПУРЦБ);
< 2 > За исключением государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
кредитных рейтинговых агентств (КРА);
саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (СРО);
операторов финансовых платформ (ОФП).
- формы 1221 "Назначение/освобождение кандидата", 1224 "Изменение анкетных данных должностного лица", 1225 "Назначение/освобождение кандидатов (ВРИО списком)" и форма 1226 "Совет директоров" (при наличии) доступны для:
КРА;
СРО;
ОФП;
ПУРЦБ, являющихся кредитными организациями, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" (в части направления сведений по контролеру ПУРЦБ, руководителям структурных подразделений ПУРЦБ, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями < 3 > );
< 3 > По иным должностным лицам кредитные организации (являющиеся ПУРЦБ) продолжают направлять сведения, используя экранные формы процедур допуска 1220 "Назначение/освобождение кандидата", 1223 "Изменение анкетных данных должностного лица", 1225 "Назначение/освобождение кандидатов (ВРИО списком)", 1226 "Совет директоров".
операторов информационных систем (ОИС);
операторов обмена цифровых финансовых активов (ОЦФА);
операторов платежных систем (ОПС);
объединений субъектов страхового дела;
обществ взаимного страхования (ОВС);
страховых брокеров;
акционерных инвестиционных фондов (АИФ);
специализированных депозитариев (в части направления сведений по руководителю отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария);
сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов (СКПК);
жилищных накопительных кооперативов (ЖНК);
кредитных потребительских кооперативов (КПК);
ломбардов;
бюро кредитных историй;
управляющих компаний специализированных обществ (УК СО);
репозитариев;
центрального депозитария (ЦД).
Для перечисленных УФР, начиная с 15.10.2022 направление вышеуказанных сведений по должностным и иным лицам с использованием старых форм ЛК будет недоступно. До указанной даты УФР могут направлять сведения одним из двух способов - с использованием новых форм ЛК либо в прежнем порядке, при этом дублирование направления сведений не допускается.
Отмечаем, что для УФР, в отношении которых в нормативных документах закреплен отдельный порядок представления вышеуказанных сведений, а именно для:
клиринговых организаций, организаторов торговли, ПУРЦБ (не являющихся кредитными организациями, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ") (в части направления сведений по должностным и иным лицам по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)", в формате XBRL);
операторов инвестиционных платформ (ОИП) (в части направления сведений по должностным и иным лицам по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы");
специализированных депозитариев (за исключением направления сведений, по руководителю отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) < 4 > порядок направления информации остается прежним.
< 4 > В случае изменения сведений в отношении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария, руководителя его филиала специализированные депозитарии продолжают направлять указанные сведения по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)", в формате XBRL, на основании наличия лицензии ПУРЦБ на осуществление депозитарной деятельности.
В целях исключения потенциальных сложностей, связанных с работой с новыми формами ЛК, рекомендуем до 18.07.2022 провести апробацию отправки комплектов документов по процедурам допуска в Банк России в тестовой среде ЛК https://portal5test.cbr.ru/.
Справочные и информационные материалы по вопросам направления комплектов документов по процедурам допуска, в том числе Инструкция по работе с ЛК, приведены в Приложении 1 (не приводится), а также на сайте Банка России http://www.cbr.ru/lk_uio/guide/.
Порядок взаимодействия Банка России с УФР по процедурам допуска с использованием ЛК при возникновении технических и функциональных вопросов, в том числе контакты службы поддержки и горячей линии, приведены в Приложении 2.
До конца июля 2022 года Департаментом будет проведен семинар для участников финансового рынка по вопросам использования новых форм ЛК по процедурам допуска финансовых организаций. О точной дате и порядке проведения семинара будет сообщено дополнительно.
Директор Департамента
допуска и прекращения деятельности
финансовых организаций
Л.А.ТЯЖЕЛЬНИКОВА
Приложение 2
ПОРЯДОК
ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКА РОССИИ С УФР ПО ПРОЦЕДУРАМ ДОПУСКА
С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЛК ПРИ ВОЗНИКНОВЕНИИ ТЕХНИЧЕСКИХ
И ФУНКЦИОНАЛЬНЫХ ВОПРОСОВ
1. Технические и функциональные вопросы по процедурам со сроком исполнения более 3-х дней.
В случае возникновения в ЛК ошибок, препятствующих направлению комплектов документов, а также необходимости получения консультаций, УФР осуществляет взаимодействие с Единой службой поддержки пользователей Банка России (далее - ЕСПП) по электронной почте espp@cbr.ru
В обращении необходимо указать:
1. В теме сообщения "ФЭД < 5 > ";
< 5 > Фонд электронных документов.
2. В содержании сообщения:
"ФЭД";
Наименование организации;
ИНН или ОГРН (Регистрационный номер КО);
Суть обращения с приложением скриншотов (при необходимости);
Контактные данные для обратной связи.
2. По функциональным вопросам по процедурам допуска, содержащим структурированную информацию (1211, 1221, 1224, 1225, 1226) следует обращаться в соответствии с установленным распределением:
2.1. Ломбарды
Западный центр допуска финансовых организаций по телефонам:
(812) 247-08-02, (812) 247-07-41, (812) 247-07-48;
2.2. Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (СКПК), жилищные накопительные кооперативы (ЖНК), кредитные потребительские кооперативы (КПК);
Восточный центр допуска финансовых организаций по телефонам:
(343) 269-66-79;
2.3. Иные некредитные финансовые организации и лица, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке в Департамент по телефонам:
(495) 771-99-99, доб. 7-44-14,
(495) 771-99-99, доб. 7-38-17.