ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 10 марта 2020 г. N 12-2-2/1119
О ПОРЯДКЕ ХРАНЕНИЯ НФО ФЭС И УКЭП
В связи с обращениями некредитных финансовых организаций (далее - НФО) по вопросам, связанным с порядком хранения ФЭС < 1 > и УКЭП < 2 > , направленных в Росфинмониторинг в соответствии с требованиями Указания N 4937-У < 3 > Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (далее - Департамент) обращает внимание на следующее.
< 1 > Формализованное электронное сообщение.
< 2 > Усиленная квалифицированная электронная подпись.
< 3 > Указание Банка России от 17.10.2018 N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
В соответствии с пунктом 5 Порядка составления в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ < 4 > , размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" < 5 > (далее - Порядок), ФЭС и УКЭП для каждого ФЭС (файлы УКЭП), а также квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и УКЭП для каждой такой квитанции хранятся НФО (филиалом НФО) в электронном виде не менее пяти лет со дня получения квитанции уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о принятии (непринятии) соответствующего ФЭС.
< 4 > Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
< 5 > В соответствии с пунктом 2 Указания N 4937-У.
В целях соблюдения указанных требований Департамент с учетом позиции Росфинмониторинга сообщает, что в текущей версии Личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга (далее - ЛК) при формировании НФО ФЭС имеется возможность сохранить его на локальный диск компьютера пользователя в машиночитаемом формате .xml. Причем для просмотра содержащихся в нем сведений можно использовать любой текстовый редактор или загрузить xml-файл в соответствующую форму ввода сообщения, размещенную в ЛК.
На завершающем этапе направления НФО ФЭС в Росфинмониторинг пользователю ЛК предоставляется возможность однократно скачать zip-архив, содержащий ФЭС и УКЭП. При этом обращаем внимание, что хранение ФЭС и УКЭП в ЛК не предусмотрено в целях обеспечения информационной безопасности при работе с ЛК. Соответственно, у НФО отсутствует возможность повторного скачивания ФЭС и УКЭП после направления ФЭС в Росфинмониторинг.
НФО следует учитывать указанную информацию в целях соблюдения требований пункта 5 Порядка.