ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 11 мая 2000 г. N 105-Т
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В УКАЗАНИЯ ОПЕРАТИВНОГО ХАРАКТЕРА БАНКА РОССИИ
ОТ 23.04.99 N 136-Т И ОТ 26.05.99 N 163-Т
В целях приведения к единой форме отчетности территориальных учреждений Банка России внести следующие изменения и дополнения в Указания оперативного характера Банка России от 23.04.99 N 136-Т "О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций лицензий в соответствии с пунктами 5, 6 и 7 ст. 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и Указание оперативного характера Банка России от 26.05.99 N 163-Т "Об организации работы территориальных учреждений Банка России по контролю за осуществлением кредитными организациями мер по финансовому оздоровлению".
1. Изложить пункт 6 Указаний оперативного характера Банка России от 23.04.99 N 136-Т "О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций лицензий в соответствии с пунктами 5, 6 и 7 ст. 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" в следующей редакции: "Учреждение Банка России ежемесячно, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным, информирует Банк России (Департамент по организации банковского санирования) о ходе выполнения требований настоящих Указаний по форме N 352 "Отчет территориального учреждения Банка России об организации работы по финансовому оздоровлению кредитных организаций".
2. Изложить Приложение 2 к Указанию оперативного характера Банка России от 26.05.99 N 163-Т "Об организации работы территориальных учреждений Банка России по контролю за осуществлением кредитными организациями мер по финансовому оздоровлению" по форме согласно Приложению к настоящим Указаниям.
3. Настоящие Указания подлежат опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступают в силу с отчетности территориальных учреждений Банка России по состоянию на 1 июня 2000 года.
В.Н.ГОРЮНОВ
Приложение
к Указаниям оперативного
характера Банка России
от 11.05.2000 N 105-Т
Приложение 2
к Указаниям оперативного
характера Банка России
от 26.05.99 N 163-Т
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409352
┌──────────────┬─────────────────┐ │Код территории│Код учреждения по│ │ по СОАТО │ справочнику КП │ ├──────────────┼─────────────────┤ │ │ │ └──────────────┴─────────────────┘ОТЧЕТ
ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ
ОБ ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО ФИНАНСОВОМУ ОЗДОРОВЛЕНИЮ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
НА __________ ____ Г.
Наименование территориального учреждения Банка России ____________
Форма N 352
Ежемесячная
┌───┬────┬────┬──────┬───────────────────┬────────┬────────┬─────────┬─────────────┬──────────────┬───────┬──────────────┬───────────┬─────┬─────┬────┬──────┬─────┐ │ N │Наи-│Рег.│Дата, │Наличие нарушений │Период, │Период, │Дата │Дата │ Заключение │Дата │Дата │Заключение │Дата │Дата │Дата│Дата │При- │ │п/п│ме- │ N │на │требований ст. 9, │в те- │в те- │направ- │предостав- │ по плану мер │снятия │представления │по плану │сня- │наз- │нап-│нап- │меча-│ │ │но- │ │кото- │11, 12, 13 ФЗ │чение │чение │ления │ления пла- │по финансовому│плана │плана меропри-│мероприятий│тия │наче-│рав-│рав- │ние │ │ │ва- │ │рую у │"О несостоятельнос-│которого│которого│пред- │на мер по │ оздоровлению │мер │ятий по реор- │по реорга- │плана│ния и│ле- │ления │ │ │ │ние │ │кре- │ти (банкротстве) │кредит- │величина│писа- │финансово- │ │по │ганизации, │низации │меро-│дата │ния │в ар- │ │ │ │кре-│ │дитной│кредитных органи- │ная ор- │капитала│ния о │му оздоров- │ │финан- │разработан- │ │прия-│окон-│хо- │бит- │ │ │ │дит-│ │орга- │заций" │ганиза- │кредит- │пре- │лению, раз- │ │совому │ного в связи │ │тий │чания│да- │ражный│ │ │ │ной │ │низа- │ │ция не │ной ор- │дос- │работанного │ │оздо- │ │ │по │рабо-│тай-│ный │ │ │ │ор- │ │ции │ │удовлет-│ганиза- │тав- │в связи │ │ровле- │ │ │реор-│ты │ства│суд │ │ │ │га- │ │впер- │ │воряет │ции │лении │ │ │нию с │ │ │гани-│вре- │об │иско- │ │ │ │ни- │ │вые │ │требова-│меньше │плана │ │ │контро-│ │ │зации│мен- │от- │вого │ │ │ │за- │ │появи-├───┬───┬───┬───┬───┤ния кре-│мини- ├────┬────┼──────┬──────┼────┬─────────┤ля ├──────┬───────┼────┬──────┤с │ной │зыве│заяв- │ │ │ │ции │ │лись │Ст.│Ст.│Ст.│Ст.│Ст.│диторов │маль- │мер │ме- │с │с │Ха- │Дата │ │с │с само-│Ха- │Дата │кон- │адми-│ли- │ления │ │ │ │ │ │осно- │9 │11 │11 │12 │13 │свыше │ного │по │ро- │предъ-│са- │рак-│зак- │ │предъ-│стоя- │рак-│заклю-│троля│ни- │цен-│о │ │ │ │ │ │вания,│п. │п. │п. │п. │п. │1-го │значе- │фи- │при-│явле- │мос- │тер │лю- │ │явле- │тельно │тер │чения │ │стра-│зии │ликви-│ │ │ │ │ │пре- │3 │3 │4 │2 │3 │месяца │ния │нан-│ятий│нием │то- │зак-│че- │ │нием │приня- │зак-│ │ │ции │ │дации │ │ │ │ │ │дус- │ │ │ │ │ │(кален- │устав- │со- │по │требо-│ятель-│лю- │ния │ │тре- │тым ре-│лю- │ │ │ │ │кре- │ │ │ │ │ │мот- │ │ │ │ │ │дарные │ного │во- │ре- │вания │но │че- │ │ │бова- │шением │че- │ │ │ │ │дитной│ │ │ │ │ │ренные│ │ │ │ │ │дни) │капита- │му │ор- │Банка │при- │ния │ │ │ния │ │ния │ │ │ │ │орга- │ │ │ │ │ │ные │ │ │ │ │ │ │ла, ус- │оз- │га- │России│нятым │ │ │ │Банка │ │ │ │ │ │ │низа- │ │ │ │ │ │ст. 4 │ │ │ │ │ │ │танов- │до- │ни- │ │реше- │ │ │ │России│ │ │ │ │ │ │ции в │ │ │ │ │ │ФЗ "О │ │ │ │ │ │ │ленного │ров-│за- │ │нием │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │соот- │ │ │ │ │ │несос-│ │ │ │ │ │ │на дату │ле- │ции │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │вет- │ │ │ │ │ │тоя- │ │ │ │ │ │ │ее ре- │нию │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ствии │ │ │ │ │ │тель- │ │ │ │ │ │ │гистра- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │с абз.│ │ │ │ │ │ности │ │ │ │ │ │ │ции │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │3 п. 2│ │ │ │ │ │(бан- │ │ │ │ │ │ │(кален- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │и п. 3│ │ │ │ │ │крот- │ │ │ │ │ │ │дарные │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ст. 61│ │ │ │ │ │стве) │ │ │ │ │ │ │дни) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ГК РФ │ │ │ │ │ │кре- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │дитных│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │орга- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │низа- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ций" │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────┼────┼──────┼───┼───┼───┼───┼───┼────────┼────────┼────┼────┼──────┼──────┼────┼─────────┼───────┼──────┼───────┼────┼──────┼─────┼─────┼────┼──────┼─────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │ 16 │ 17 │ 18 │ 19 │ 20 │ 21 │ 22 │ 23 │ 24 │ 25 │ 26 │ 27 │ ├───┴────┴────┴──────┴───┴───┴───┴───┴───┴────────┴────────┴────┴────┴──────┴──────┴────┴─────────┴───────┴──────┴───────┴────┴──────┴─────┴─────┴────┴──────┴─────┤ │ I. Кредитные организации, имеющие на отчетную дату основания, предусмотренные ст. 4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных │ │ организаций" │ ├───┬────┬────┬──────┬───┬───┬───┬───┬───┬────────┬────────┬────┬────┬──────┬──────┬────┬─────────┬───────┬──────┬───────┬────┬──────┬─────┬─────┬────┬──────┬─────┤ │ 1.│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────┼────┼──────┼───┼───┼───┼───┼───┼────────┼────────┼────┼────┼──────┼──────┼────┼─────────┼───────┼──────┼───────┼────┼──────┼─────┼─────┼────┼──────┼─────┤ │ 2.│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────┼────┼──────┼───┼───┼───┼───┼───┼────────┼────────┼────┼────┼──────┼──────┼────┼─────────┼───────┼──────┼───────┼────┼──────┼─────┼─────┼────┼──────┼─────┤ │...│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────┼────┼──────┼───┼───┼───┼───┼───┼────────┼────────┼────┼────┼──────┼──────┼────┼─────────┼───────┼──────┼───────┼────┼──────┼─────┼─────┼────┼──────┼─────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │ 16 │ 17 │ 18 │ 19 │ 20 │ 21 │ 22 │ 23 │ 24 │ 25 │ 26 │ 27 │ ├───┴────┴────┴──────┴───┴───┴───┴───┴───┴────────┴────────┴────┴────┴──────┴──────┴────┴─────────┴───────┴──────┴───────┴────┴──────┴─────┴─────┴────┴──────┴─────┤ │ II. Кредитные организации, не имеющие на отчетную дату основания, предусмотренные ст. 4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных │ │ организаций", но по которым территориальным учреждением Банка России в отчетном периоде проводилась работа по финансовому оздоровлению │ ├───┬────┬────┬──────┬───┬───┬───┬───┬───┬────────┬────────┬────┬────┬──────┬──────┬────┬─────────┬───────┬──────┬───────┬────┬──────┬─────┬─────┬────┬──────┬─────┤ │ 1.│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────┼────┼──────┼───┼───┼───┼───┼───┼────────┼────────┼────┼────┼──────┼──────┼────┼─────────┼───────┼──────┼───────┼────┼──────┼─────┼─────┼────┼──────┼─────┤ │ 2.│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────┼────┼──────┼───┼───┼───┼───┼───┼────────┼────────┼────┼────┼──────┼──────┼────┼─────────┼───────┼──────┼───────┼────┼──────┼─────┼─────┼────┼──────┼─────┤ │...│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───┴────┴────┴──────┴───┴───┴───┴───┴───┴────────┴────────┴────┴────┴──────┴──────┴────┴─────────┴───────┴──────┴───────┴────┴──────┴─────┴─────┴────┴──────┴─────┘ Руководитель (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) телефон:ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА
ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ
ОБ ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО ФИНАНСОВОМУ
ОЗДОРОВЛЕНИЮ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
1. Отчет составляется в соответствии с Указаниями оперативного характера Банка России от 26.05.99 N 163-Т "Об организации работы территориальных учреждений Банка России по контролю за осуществлением кредитными организациями мер по финансовому оздоровлению", от 23.04.99 N 136-Т "О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций в соответствии с пунктами 5, 6 и 7 ст. 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (с учетом изменений и дополнений) и представляется территориальными учреждениями Банка России в Банк России не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным.
2. В отчет включаются:
2.1. Кредитные организации, которые по состоянию на отчетную дату:
- имеют основания, предусмотренные ст. 4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций";
- нарушают требования (п. 3 ст. 9; п. 3, 4 ст. 11; п. 2 ст. 12; п. 3 ст. 13) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций";
- не удовлетворяют требования кредиторов свыше 1-го месяца;
- по окончании второго (с момента регистрации кредитной организации) финансового года имеют величину собственных средств (капитала) меньше минимального размера уставного капитала, установленного Банком России на дату регистрации кредитной организации.
2.2. Кредитные организации, по которым территориальным учреждением Банка России проводилась работа по их финансовому оздоровлению, включая кредитные организации, которые осуществляют меры по финансовому оздоровлению в связи с наращиванием собственных средств (капитала), предоставлением обеспеченного кредита Банка России, а также разработанные до вступления в силу Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" по иным основаниям.
3. В графах 5, 6, 7, 8 и 9 указывается "1" в случае нарушения требований соответствующей статьи Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций".
4. В графе 11 указывается информация по кредитным организациям, действующим свыше 2 лет.
5. В графе 16 отчета указывается цифра от 1 до 3 в зависимости от оценки территориальным учреждением Банка России плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации:
1 - план реален;
1(1) - план реален (для планов, предусматривающих реализацию требований Указания Банка России от 01.06.98 N 245-У "О порядке уменьшения уставного капитала кредитной организации при снижении величины ее собственных средств (капитала) ниже зарегистрированного уставного капитала");
1(2) - план реален (для планов, разработанных в связи с представлением обеспеченного кредита Банка России);
2 - план требует доработки;
2(1) - план требует доработки (для планов, предусматривающих реализацию требований Указания Банка России от 01.06.98 N 245-У "О порядке уменьшения уставного капитала кредитной организации при снижении величины ее собственных средств (капитала) ниже зарегистрированного уставного капитала");
2(2) - план требует доработки (для планов, разработанных в связи с представлением обеспеченного кредита Банка России);
3 - план нереален.
6. В графе 18 отчета указывается:
- дата отзыва лицензии на осуществление банковских операций;
- дата выполнения плана мер по финансовому оздоровлению в установленные сроки;
- дата досрочного снятия с контроля (в случае устранения оснований, предусмотренных статьей 4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", и сохранения указанной тенденции в течение периода не менее 3-х месяцев).
7. В графе 21 отчета указывается цифра 4 или 5 в зависимости от оценки территориальным учреждением Банка России плана мероприятий по реорганизации кредитной организации указывается:
4 - реорганизация целесообразна;
5 - реорганизация нецелесообразна.
8. В графах 17 и 22 отчета указываются даты подготовки соответствующих заключений.
9. В графе 23 отчета указывается:
- дата исключения присоединяемой кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций;
- дата государственной регистрации кредитной организации, возникшей в результате слияния;
- дата отзыва лицензии на осуществление банковских операций.
10. В графе 27 указываются причины ненаправления территориальным учреждением Банка России ходатайства об отзыве лицензии в случае, если кредитная организация при наличии соответствующих оснований для отзыва у ней лицензии на осуществление банковских операций не реализует мероприятия, предусмотренные планом мер по финансовому оздоровлению, причины ненаправления территориальным учреждением Банка России искового заявления в арбитражный суд при наличии соответствующего основания, а также информация о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению и плана мер по реорганизации.