ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 14 февраля 2022 г. N 14-31/1087
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ СВЕДЕНИЙ ОБ СДЛ ПОД/ФТ
Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - Департамент) доводит до сведения микрокредитных компаний, что пунктом 2.6 Положения Банка России от 15.12.2014 N 445-П < 1 > для микрокредитных компаний установлена обязанность по направлению в Департамент уведомления о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности)/об освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ) в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) такого сотрудника.
< 1 > Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П).
Пунктами 5 и 7 Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У < 2 > установлены квалификационные требования к СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ в микрокредитных компаниях в зависимости от их принадлежности в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям или микропредприятиям.
< 2 > Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях" (далее - Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У).
На основании статьи 76.9-1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Департамент оценивает соответствие СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ микрокредитной компании вышеуказанным квалификационным требованиям.
В целях оценки соответствия СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ установленным квалификационным требованиям Департамент направляет в микрокредитную компанию запрос о предоставлении сведений о лице, назначенном на должность (о лице, на которое возложено временное исполнение обязанностей) СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Данный запрос не направляется в микрокредитную компанию в случае, если микрокредитной компанией к уведомлению о назначении на должность (о возложении временного исполнения обязанностей по должности) приложены копии следующих документов:
- документа, подтверждающего решение микрокредитной компании о назначении на должность СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ/документа, которым оформлено возложение временного исполнения обязанностей по должности (если временное исполнение обязанностей оформлено распорядительным документом)/документа, являющегося основанием для временного исполнения обязанностей (если временное исполнение обязанностей осуществляется без оформления распорядительного документа");
- документа, подтверждающего наличие среднего профессионального/высшего образования;
- документа, подтверждающего наличие опыта работы (трудовая книжка);
- документа, удостоверяющего личность (паспорт, включая сведения о регистрации физического лица);
- свидетельства о постановке на налоговый учет (ИНН);
- страхового свидетельства государственного пенсионного страхования (СНИЛС).
Дополнительно сообщаем, что уведомление о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности)/об освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ направляется в форме электронного документа (в виде электронных копий документов), через единый сервис личного кабинета Банка России посредством направления по экранным формам процедуры допуска 1220 "Назначение/освобождение кандидата".
В случае направления уведомления о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности) необходимо выбрать тип уведомления - об избрании/назначении (в том числе временно) без согласования с Банком России лица.
Директор Департамента допуска
и прекращения деятельности
финансовых организаций
Л.А.ТЯЖЕЛЬНИКОВА