ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
И ФИНАНСОВОГО ОЗДОРОВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
ПИСЬМО
от 14 ноября 2014 г. N 33-6-10/10678
О ПРИМЕНЕНИИ ИНСТРУКЦИИ БАНКА РОССИИ ОТ 02.04.2010 N 135-И
Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций в целях обеспечения контроля за сведениями, содержащимися в списке участников кредитной организации, в том числе в части отражения информации о лицах, являющихся номинальными держателями, разъясняет порядок представления данных сведений.
Кредитная организация в форме акционерного общества ежеквартально при наличии в течение календарного квартала изменений в составе акционеров, доля которых в уставном капитале кредитной организации составляет более одного процента, и (или) изменений в размерах их долей, в срок (в течение десяти календарных дней после окончания квартала), установленный абзацем третьим пункта 18.3 Инструкции Банка России от 02.04.2010 N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" (далее - Инструкция Банка России N 135-И), должна направить в территориальное учреждение Банка России список участников кредитной организации по форме приложения 3 к Инструкции Банка России N 135-И, который должен содержать перечень акционеров, доля которых в уставном капитале кредитной организации составляет более одного процента.
В случае включения в список участников кредитной организации информации о номинальном держателе ее акций в списке также указываются сведения о владельцах акций, в интересах которых осуществляется номинальное держание (пункт 3 примечаний к приложению 3 к Инструкции Банка России N 135-И). Такие сведения представляются только в отношении лиц, владеющих одним и более процентами уставного капитала кредитной организации. При этом после наименования лица, осуществляющего номинальное держание, должна содержаться запись "номинальный держатель".
Данные о владельцах акций, в интересах которых осуществляется номинальное держание, должны содержать информацию, позволяющую однозначно идентифицировать участников кредитной организации:
по юридическим лицам - полное наименование участника, ОГРН;
по физическим лицам - фамилия, имя, отчество, паспортные данные и ОГРНИП (если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем).
Кроме того, по каждому владельцу акций, в интересах которых осуществляется номинальное держание, должен быть указан размер доли (в рублях и процентах) в уставном капитале кредитной организации.
Территориальным учреждениям Банка России довести содержание настоящего письма до сведения кредитных организаций.
Директор
Л.А.ТЯЖЕЛЬНИКОВА