ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 15 апреля 1996 г. N 275
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
ДОКУМЕНТОВ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ КВАЛИФИКАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ,
НА КОТОРЫХ БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ
ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК СО СРЕДСТВАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Главные управления (Национальные банки) Банка России в процессе рассмотрения ходатайств кредитных организаций о предоставлении им права осуществлять банковские операции в иностранной валюте устанавливают их обеспеченность специалистами этого направления деятельности. Документами о прохождении специалистами теоретической подготовки (переподготовки), подтверждающими возможность осуществления банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также получения практического опыта выполнения валютных операций, являются соответствующие дипломы (сертификаты) образовательных учреждений, имеющих лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедших государственную аккредитацию, и справки о стажировках.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
В составе документов, направляемых кредитной организацией в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации для выдачи ей лицензии на проведение операций в иностранной валюте, Главному управлению (Национальному банку) должны быть представлены следующие сведения:
- схема организационной структуры с выделением подразделений, на которые возложено проведение операций со средствами в иностранной валюте;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
- список сотрудников (Приложение N 1), на которых возлагается проведение валютных операций.
На каждого специалиста этого подразделения, включенного в список (Приложение N 1), представляются и остаются для хранения в Главном управлении (Национальном банке) Банка России анкеты (приложение N 2) и копии документов, подтверждающих прохождение стажировки и теоретической подготовки, удостоверенные подписью руководителя и заверенные печатью кредитной организации. Ответственность за достоверность документов, подтверждающих квалификацию специалистов, несет руководитель кредитной организации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Стажировка на участках, связанных с осуществлением валютных операций, должна проходить в кредитных организациях, которые проводят их более года в соответствии с лицензией Банка России. О прохождении стажировки специалистами кредитная организация составляет справку на своем фирменном бланке, которая подписывается ее руководителем и заверяется печатью. В ней указываются фамилии специалистов, конкретные виды валютных операций, по которым они стажировались, и период практики.
Специалистам, работавшим ранее в других кредитных организациях на аналогичных участках по валютным операциям, стажировка не требуется. Сведения об этом приводятся в анкете в разделе "сведения о работе" по данным их трудовой книжки.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Специалисты кредитных организаций, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также руководитель кредитной организации (его заместитель, курирующий этот участок работы) и главный бухгалтер (его заместитель) должны представить в Главное управление (Национальный банк) документы, подтверждающие прохождение ими теоретической подготовки по вопросам, связанным с этим видом деятельности кредитных организаций.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Специалистам, имеющим дипломы об окончании международных факультетов (по кредитно - финансовым отношениям) высших учебных заведений, свидетельство о теоретической подготовке не требуется. В этом случае представляются копии их дипломов, оформленные в указанном выше порядке.
Главные управления (Национальные банки) Банка России принимают документы государственного образца о профессиональной подготовке (переподготовке) и повышении квалификации специалистов кредитных организаций, обеспечивающих осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, выданные учебными заведениями Российской Федерации, имеющими лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедшими государственную аккредитацию.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Для подтверждения квалификации специалистов кредитных организаций в семинарах зарубежных учебных центров по внешнеэкономической деятельности кредитных организаций и прохождения стажировки в зарубежных кредитных организациях Банку России представляются копии свидетельств, дипломов, сертификатов и т.п., достоверность которых подтверждается печатью кредитной организации и подписью ее руководителя.
В своем заключении о целесообразности выдачи кредитной организации лицензии на проведение операций в иностранной валюте Главное управление (Национальный банк) подробно информирует о ее обеспеченности соответствующими специалистами.
В связи с введением настоящих указаний отменяются телеграммы Банка России от 23 сентября 1994 г. N 179-94 и от 4 января 1995 г. N 2-95.
Доведите настоящий порядок до сведения кредитных организаций.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН
Приложение N 1
к письму ЦБ РФ
от 15.04.96 N 275
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
СПИСОК
СОТРУДНИКОВ, НА КОТОРЫХ БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО
ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК
СО СРЕДСТВАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
__________________________________________________________________ (название сектора, отдела, управления и кредитной организации) ┌─────┬──────┬────────┬───────┬─────────────────┬───────┬────────┐ │Фами-│Долж- │Образо- │Повыше-│Общий стаж работы│Какими │Перечень│ │лия, │ность,│вание │ние ├──────┬──────────┤ино- │опера- │ │имя, │на ко-│(какое │квали- │всего │в т.ч. │стран- │ций, │ │от- │торую │учебное │фикации│ │в банков- │ными │соответ-│ │чест-│выдви-│заведе- │(учеб. │ │ской сис- │языками│ствующих│ │во │нут │ние │завед.,│ │теме │владе- │должнос-│ │ │ │окончил)│месяц, │ │ │ет, в │ти │ │ │ │ │год) │ │ │какой │ │ │ │ │ │ │ │ │степени│ │ │ │ │ │ │ │ │ < * > │ │ ├─────┼──────┼────────┼───────┼──────┼──────────┼───────┼────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ └─────┴──────┴────────┴───────┴──────┴──────────┴───────┴────────┘ Справочно: Руководитель кредитной организации (Ф.И.О., печать) Руководитель Главного управления (Национального банка) Банка России (Ф.И.О., печать)< * > Свободно, со словарем.
Приложение N 2
к письму ЦБ РФ
от 15.04.96 N 275
(введено Указанием ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
АНКЕТА СПЕЦИАЛИСТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НА КОТОРОГО БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК СО СРЕДСТВАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ __________________________________________________________________ (фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации, рег. номер) 1. Должность, на которую выдвинут кандидат _______________________ 2. Фамилия, имя, отчество < 1 > ____________________________________ 3. Данные паспорта. Дата и место рождения < 2 > ____________________ __________________________________________________________________ 4. Образование: __________________________________________________ Какие учебные заведения окончил(а), год окончания < 3 > _________ __________________________________________________________________ 5. Специальность по образованию __________________________________ 6. Повышение квалификации < 3 > ____________________________________ 7. Знание иностранных языков _____________________________________ 8. Наличие судимости _____________________________________________ Применялось ли запрещение заниматься определенным видом деятельности _____________________________________________________ 9. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (дать подробное описание служебных обязанностей) _______________________ __________________________________________________________________ 10. Сведения о работе < 4 > ________________________________________ Дата ______________________ __________________________ (подпись заполняющего) (Ф.И.О.) Дата Руководитель исполнительного органа кредитной организации ___________ ________________ (для создаваемой кредитной (подпись) (Ф.И.О.) организации - иное лицо, уполномоченное учредительным собранием)Печать (для создаваемой кредитной организации - печать организации - учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иное лицо, уполномоченное учредительным собранием; для действующей кредитной организации ее печать)
Пояснения к заполнению анкеты
< 1 > Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии.
< 2 > Сведения приводятся на основании данных паспорта.
< 3 > Прилагаются заверенные подписью руководителя кредитной организации и ее печатью (для создаваемой кредитной организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и печатью организации - учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации) копии диплома (сертификата) и справки кредитной организации, в которой специалист по валютным операциям проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.
< 4 > В анкете следует указать все места работы и занимаемые должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются уполномоченным лицом кредитной организации с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью кредитной организации (для создаваемой кредитной организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и печатью организации - учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации).