ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФИНАНСОВЫХ ПОСРЕДНИКОВ
ПИСЬМО
от 18 апреля 2022 г. N 38-1-7/1059
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
По результатам мониторинга правоприменительной практики Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России просит довести до сведения управляющих компаний-членов Национальной ассоциации участников фондового рынка следующую информацию относительно применения положений Указания N 5609-У < 1 > .
< 1 > Указание Банка России от 02.11.2020 N 5609-У "О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда".
Указание N 5609-У не предусматривает каких-либо ограничений или исключений относительно периода, в течение которого управляющая компания должна исполнять требование о раскрытии информации о паевом инвестиционном фонде < 2 > (далее - фонд), доверительное управление которым она осуществляет, в виде ключевого информационного документа (далее - КИД).
< 2 > Правилами доверительного управления которым не предусмотрено, что его инвестиционные паи предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов.
Таким образом, в целях обеспечения надлежащего информирования инвесторов и владельцев инвестиционных паев управляющая компания фонда должна с учетом требований приложения 2 к Указанию N 5609-У раскрывать информацию в виде КИД ежемесячно в период с даты начала формирования фонда и до даты исключения такого фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.
При этом, если часть сведений, раскрытие которых предусмотрено в пунктах 1 - 8 приложения 2 к Указанию N 5609-У, в силу особенностей процедуры формирования или прекращения фонда отсутствует (например, сведения об основных результатах инвестирования, предусмотренные в пункте 6 указанного приложения), такие сведения в этом случае управляющей компанией в составе информации в виде КИД не раскрываются.
Директор
О.Ю.ШИШЛЯННИКОВА