ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 22 апреля 2020 г. N 55-3-3-1-1/730
О НАРУШЕНИИ ПОРЯДКА ЗАПОЛНЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ И СРОКОВ
ЕЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ СОВЕТНИКАМИ
Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (далее - Департамент) в рамках дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, предоставляющих услуги по инвестиционному консультированию (далее - ПУРЦБ-ИС), по итогам мониторинга регулярной отчетности по форме 0420418 < 1 > (далее - Отчетность), установленной в приложении 1 к Указанию от 04.04.2019 N 5117-У < 2 > (далее - Указание N 5117-У), за период с сентября 2019 по январь 2020 были выявлены неоднократные нарушения сроков ее представления в Банк России. Также обнаружены нарушения порядка заполнения Отчетности ПУРЦБ-ИС.
< 1 > "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию".
< 2 > "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации".
С целью недопущения в деятельности ПУРЦБ-ИС ошибок при заполнении показателей Отчетности и соблюдения ими сроков представления Отчетности в Банк России Департамент просит довести следующую информацию до своих членов.
1) В соответствии с пунктом 4.16 приложения 2, установленного Указанием N 5117-У, ПУРЦБ-ИС, в том числе не осуществлявшие в течение отчетного периода деятельность, должны заполнять показатели Отчетности по состоянию на последний календарный день месяца включительно и представлять ее в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
В соответствии со статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях нарушение срока представления ПУРЦБ-ИС в Банк России Отчетности влечет наложение административного штрафа:
на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года или дисквалификацию на срок до одного года;
на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
2) При заполнении в Отчетности показателя "Код региона (страны)" необходимо руководствоваться абзацами 3 - 5 Информационного сообщения Банка России от 17.09.2019 "О порядке составления и предоставления отдельных показателей", размещенного на сайте Банка России.
Например:
- если клиент является физическим/юридическим лицом и зарегистрирован в г. Санкт-Петербург (физическое/юридическое лицо-резидент), в этом случае указываются первые два разряда кода субъекта Российской Федерации в соответствии с ОКАТО - 40 000;
- если клиент является физическим/юридическим лицом и зарегистрирован в Румынии (физическое/юридическое лицо-нерезидент) - указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны - 642.
3) При заполнении в Отчетности показателя "Статус клиента" к активным клиентам следует относить клиентов, заключивших договоры об инвестиционном консультировании и которым за отчетный период была предоставлена хотя бы одна индивидуальная инвестиционная рекомендация (далее - ИИР). Например:
- в случае если ПУРЦБ-ИС заключен с клиентом договор об инвестиционном консультировании, и такой клиент получил одну или несколько ИИР за отчетный период, то по показателю "Статус клиента" отражается информация, что клиент является активным;
- в случае если ПУРЦБ-ИС заключен с клиентом договор об инвестиционном консультировании, но такой клиент не получал за отчетный период ИИР, то по показателю "Статус клиента" отражается информация, что данный клиент является неактивным.
Директор Департамента
рынка ценных бумаг
и товарного рынка
Л.К.СЕЛЮТИНА