ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФИНАНСОВЫХ ПОСРЕДНИКОВ
ПИСЬМО
от 23 июля 2021 г. N 38-1-7/2190
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В связи с поступающими в Банк России обращениями по вопросу, связанному с порядком составления и представления (раскрытия) отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ), у которого аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности, Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России просит довести до сведения членов саморегулируемых организаций следующую информацию.
В соответствии с пунктом 11 статьи 39.1 Закона N 39-ФЗ < 1 > ПУРЦБ обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Уведомление), за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2 указанного закона.
< 1 > Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
На основании изложенного, поскольку со дня получения Уведомления ПУРЦБ, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, не осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, считаем, что представление таким ПУРЦБ в Банк России отчетности за отчетные периоды после дня получения Уведомления в соответствии с Указанием N 5117-У < 2 > (за исключением отчетности по форме 0420424 и по форме 0420425 < 3 > ), а также раскрытие информации, связанной с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно требованиям Указания N 3921-У < 4 > , после указанного дня не требуется.
< 2 > Указание Банка России от 04.04.2019 N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации".
< 3 > Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденные приложением 1 к Указанию N 5117-У.
< 4 > Указание Банка России от 28.12.2015 N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".
При этом считаем, что ПУРЦБ после аннулирования лицензии следует удалить со своего официального сайта в сети "Интернет" информацию о наличии у него лицензии ПУРЦБ на осуществление соответствующей деятельности.
Директор
О.Ю.ШИШЛЯННИКОВА