ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПИСЬМО
от 29 ноября 1995 г. N 211
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ШТРАФНЫХ САНКЦИЯХ
ЗА НАРУШЕНИЕ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У)
В целях совершенствования контроля за соблюдением валютного законодательства Российской Федерации уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), другими юридическими лицами Банк России просит, начиная с 1 января 1996 года, ежеквартально в срок до 15-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, представлять в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля сведения о выявленных нарушениях и примененных штрафных санкциях в соответствии со ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", ст. 14 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле", а также нормативными актами Банка России.
Отчеты представляются в сводном виде по форме, приведенной в Приложении 1, нарастающим итогом с начала года по всем проведенным за отчетный период проверкам, в том числе по проверкам, проведенным совместно с другими органами валютного контроля, налоговыми и правоохранительными органами.
К сведениям, включенным в сводный отчет за четвертый квартал, прилагается пояснительная записка по схеме, приведенной в Приложении 2. При необходимости, а также по запросам Главного управления валютного регулирования и валютного контроля пояснительная записка может представляться ежеквартально.
Сведения о примененных штрафных санкциях в целом за 1995 год с пояснительной запиской просим представить в срок до 15 января 1996 г.
Первый заместитель Председателя
Центрального банка РФ
А.А.ХАНДРУЕВ
Приложение 1
к письму ЦБ РФ
от 29.11.95 N 211
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ
О РАБОТЕ ГЛАВНЫХ УПРАВЛЕНИЙ (НАЦИОНАЛЬНЫХ БАНКОВ)
БАНКА РОССИИ ПО КОНТРОЛЮ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ВАЛЮТНОГО
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ
БАНКАМИ, УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ (ОРГАНИЗАЦИЯМИ),
ПРЕДПРИЯТИЯМИ, ЗАНИМАЮЩИМИСЯ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗА __________ 199 __ Г.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У)
Главное управление (Национальный банк) ЦБ РФ _________________
┌───┬─────────────────────────────────────────────┬────┬─────────┐ │NN │ Виды взысканий │Ед. │ Колич. │ │п/п│ │изм.│значение │ ├───┼─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │1 │Проведено проверок, всего │ ед.│ │ │ ├────┬────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │1.1 │в т.ч. - банков и филиалов │ -"-│ │ │ │ ├──────┬─────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │ │1.1.1.│из них - проверено банков и│ │ │ │ │ │ │филиалов по организации работы│ │ │ │ │ │ │обменных пунктов │ -"-│ │ │ ├────┼──────┴─────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │1.2 │- юридических лиц (кроме банков и│ │ │ │ │ │филиалов) │ -"-│ │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │1.3 │Из общего количества проверок проверки,│ │ │ │ │ │проведенные совместно с другими│ │ │ │ │ │контролирующими органами, всего │ -"-│ │ ├───┼────┴────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │2 │Направлено предписаний об устранении│ │ │ │ │выявленных нарушений, всего │ -"-│ │ │ ├────┬────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │2.1 │в т.ч. за нарушения Инструкций ЦБ РФ:│ │ │ │ │ │- N 7 │ -"-│ │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┴────┴─────────┤ │ │2.2 │Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┬────┬─────────┤ │ │2.3 │- N 15 │ -"-│ │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │2.4 │- N 19 │ -"-│ │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │2.5 │- N 27 │ -"-│ │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │2.6 │- N 30 │ -"-│ │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │2.7 │- других < * > │ -"-│ │ ├───┼────┴────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │3 │Количество направленных в Банк России│ │ │ │ │представлений на временную приостановку│ │ │ │ │действия лицензии в части проведения│ │ │ │ │отдельных видов валютных операций, всего │ -"-│ │ │ ├────┬────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │3.1 │в т.ч. за нарушения Инструкций ЦБ РФ:│ │ │ │ │ │- N 15 (ст. 9 абз. 2) │ -"-│ │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │3.2 │- N 27 (разд. 13 п. 13.4) │ -"-│ │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │3.3 │- других < * > │ -"-│ │ ├───┼────┴────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │4 │Количество направленных в Банк России│ │ │ │ │представлений на временную приостановку│ │ │ │ │действия или отзыв лицензии на проведение│ │ │ │ │банковских операций в иностранной валюте,│ │ │ │ │всего │ -"-│ │ │ ├────┬────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │4.1 │в т.ч. за нарушение Инструкций ЦБ РФ:│ │ │ │ │ │- N 15 (ст. 9 абз. 1) │ -"-│ │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │4.2 │- N 19 (разд. III п. 8) │ -"-│ │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │4.3 │- N 27 (разд. 13 п. 13.4) │ -"-│ │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │4.4 │- N 30 (разд. 11 п. 11.8) │ -"-│ │ │ ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │4.5 │- других < * > │ -"-│ │ ├───┼────┴────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │5 │Аннулировано свидетельств о регистрации│ │ │ │ │обменных пунктов, всего │ -"-│ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │6 │Количество отказов в регистрации обменных│ │ │ │ │пунктов, всего │ -"-│ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────┴────┴─────────┤ │7 │Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У │ ├───┼─────────────────────────────────────────────┬────┬─────────┤ │8 │Сумма штрафных санкций, взысканных с│ │ │ │ │уполномоченных банков (филиалов) в бесспорном│млн.│ │ │ │порядке, всего < ** > │руб.│ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │9 │Сумма штрафных санкций, взысканных с│ │ │ │ │юридических лиц (кроме банков и филиалов) в│ │ │ │ │бесспорном порядке, всего < ** > │ -"-│ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │10 │Направлено в суд, арбитражный суд исков о│ │ │ │ │взыскании незаконно полученного дохода: │ │ │ │ │- количество │ед. │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │- сумма < ** > │млн.│ │ │ │ │руб.│ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │11 │Взыскано по решению суда, арбитражного суда│млн.│ │ │ │сумм незаконно полученного дохода, всего < ** > │руб.│ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────┴────┴─────────┤ │12 │Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У │ ├───┼─────────────────────────────────────────────┬────┬─────────┤ │13 │В судебном порядке установлено незаконное│ │ │ │ │применение штрафных санкций, всего: │ │ │ │ │- количество случаев │ ед.│ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤ │ │- сумма < ** > │млн.│ │ │ │ │руб.│ │ └───┴─────────────────────────────────────────────┴────┴─────────┘< * > Указать номера Инструкций.
< ** > С точностью до одной десятой.
Начальник управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля ____________________ (Ф.И.О.) (подпись) Исполнитель ____________________ (Ф.И.О.) Телефон:___________ (подпись)Приложение 2
к письму ЦБ РФ
от 29.11.95 N 211
Представляется
со сводным отчетом
за IV квартал
СХЕМА ПОЯСНИТЕЛЬНОЙ ЗАПИСКИ
(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У)
Пояснительная записка включает дополнительную информацию и анализ по следующим пунктам сводного отчета (Приложение 1):
По пункту 1. При проведении в соответствии с действующим законодательством совместных проверок с участием Федеральной службы по валютному и экспортному контролю, Департамента налоговой полиции, Министерства внутренних дел, Федеральной службы безопасности и др. приводятся наименование контролирующей организации и количество выполненных совместно проверок. Отдельно приводятся аналогичные сведения о проведении проверок с участием двух и более внешних организаций.
По пунктам 2 - 4. Дается анализ наиболее распространенных нарушений валютного законодательства, за которые применены соответствующие виды санкций с использованием наиболее характерных примеров указанных нарушений. Приводится список уполномоченных банков и предприятий, которыми допущено повторное нарушение валютного законодательства.
По пунктам 5 - 7. Даются основные причины примененных санкций и указывается количественная характеристика санкций по указанным причинам.
По пунктам 8 - 11. Приводится перечень уполномоченных банков, уполномоченных предприятий, предприятий, занимающихся внешнеэкономической деятельностью, к которым применены наиболее крупные штрафные санкции.
По пункту 13. Приводится следующая информация:
- когда, к кому, за что были применены санкции,
- когда, каким судом рассматривался данный вопрос,
- выписка из решения суда, характеризующая основания для признания незаконным применение штрафных санкций.
В пояснительной записке также отмечаются случаи применения санкций, не перечисленных в Приложении 1.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У)