ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ТОВАРНОГО РЫНКА
ПИСЬМО
от 31 мая 2018 г. N 55-3-3-3/1234
Одной из функций саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (далее - СРО), определенных Федеральным законом от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее - Федеральный закон N 223-ФЗ), является осуществление контроля за соблюдением членами СРО требований федеральных законов, нормативных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок.
В соответствии с частью 4 статьи 29 Федерального закона N 223-ФЗ СРО в порядке, установленном Банком России, информирует Банк России о выявленных нарушениях членом СРО требований федеральных законов, нормативных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, и одновременно представляет в Банк России свое мотивированное мнение о выявленном нарушении.
В настоящее время порядок такого информационного взаимодействия не определен. Вместе с тем, информация о выявленных в ходе контрольных мероприятий, осуществляемых СРО, нарушениях отражается в отчетности, представляемой в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 13.01.2017 N 4262-У "О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка". При этом в отчетности СРО фиксируется только общая информация о выявленных нарушениях в деятельности профессиональных участников - членов СРО.
За несоблюдение профессиональными участниками рынка ценных бумаг - членами СРО требований федеральных законов, нормативных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, базовых и внутренних стандартов СРО предусмотрено применение надзорных мер. В случае нарушения требований федеральных законов, нормативных актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, надзорные меры применяются Банком России; за несоблюдение базовых и внутренних стандартов - со стороны СРО.
Учитывая изложенное, в рамках налаживания двустороннего обмена информацией, предусмотренного статьей 29 Федерального закона N 223-ФЗ, считаем целесообразным с 01.06.2018 использовать следующий механизм:
- СРО осуществляет контроль за соблюдением своими членами требований базовых и внутренних стандартов;
- в случае выявления СРО в деятельности своего члена признаков, свидетельствующих о возможном нарушении требований федеральных законов, нормативных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка СРО в течение 5 дней с даты выявления указанных признаков информирует Банк России или соответствующее территориальное учреждение Банка России, в соответствии с распределением обязанностей, предусмотренным Приказом Банка России от 07.08.2017 N ОД-2228 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России";
- при направлении СРО информации в соответствующее территориальное учреждение Банка России указанная информация одновременно направляется СРО в Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка;
- в свою очередь Банк России информирует СРО о выявленных случаях возможного несоблюдения членами СРО базовых и внутренних стандартов.
Данная информация должна направляться в Банк России через личный кабинет участника информационного обмена в виде электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с Федеральным законом от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи", путем указания в личном кабинете в качестве адресата Банк России, а в тексте письма соответствующее территориальное учреждение Банка России и Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка.
Директор
Л.К.СЕЛЮТИНА