ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПИСЬМО
от 3 февраля 2003 г. N 03-ИК-09/1755
О ПРИЕМЕ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ,
СОСТАВЛЯЮЩИХ СИСТЕМУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА,
БЕЗ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА С ЭМИТЕНТОМ
В связи с участившимися случаями приема профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее - регистраторы), информации и документов, составляющих систему ведения реестра эмитента, без заключения с эмитентом договора на ведение реестра ФКЦБ России разъясняет.
Как следует из содержания норм пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктов 2, 3 и 4 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", разделов 1, 4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 N 21, ведение реестра эмитента осуществляется регистратором только на основании соответствующего договора.
В связи с изложенным ФКЦБ России сообщает, что прием регистратором информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, без заключения соответствующего договора с эмитентом является нарушением законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и требований ФКЦБ России, предъявляемых к деятельности регистраторов. Подобное нарушение может являться основанием для принятия ФКЦБ России решения о приостановлении или аннулировании действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ