ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПИСЬМО
от 14 июня 2000 г. N ВМ-09/2843
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг, рассмотрев запрос о лицензировании профессиональных участников рынка ценных бумаг, сообщает следующее.
1. Требование обязательного вступления в члены саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг установлено пунктом 1 подпункта 4.5.2 пункта 4.5 Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. N 408: запретить выдачу лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организациям, без вступления в члены одной из саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившим в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, без уплаты в случае осуществления коллективного инвестирования взносов в специальные гарантийные фонды.
Кроме того, в соответствии с абзацем третьим пункта 7 раздела III Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июня 1996 г. N 1008, членство в саморегулируемых организациях является необходимым для всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих виды деятельности, регулирование которых входит в компетенцию соответствующей саморегулируемой организации.
ФКЦБ России направила в Правительство Российской Федерации предложения о внесении изменений в Комплексную программу мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденную Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. N 408, исключив пункт 1 подпункта 4.5.2 пункта 4.5, и в Концепцию развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденную Указом Президента Российской Федерации от 1 июня 1996 г. N 1008, исключив абзац третий пункта 7 раздела III, разработала соответствующий проект указа Президента Российской Федерации (далее - проект) с целью дальнейшего внесения проекта на рассмотрение Президента Российской Федерации.
Однако в настоящее время законодательство Российской Федерации о ценных бумагах устанавливает требование обязательного вступления в члены саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. ФКЦБ России разработан проект положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, предусматривающий размер лицензионного сбора в соответствии с Федеральным законом от 25.09.98 N 158-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности".
Заместитель Председателя
В.Д.МИЛОВИДОВ