ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПИСЬМО
от 16 июня 2000 г. N ИК-07/2862
О НЕКОТОРЫХ ВОПРОСАХ, СВЯЗАННЫХ
С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА
1. В связи с жалобами владельцев ценных бумаг акционерных обществ на действия регистраторов, нарушающих законодательство Российской Федерации о ценных бумагах при осуществлении деятельности по ведению реестра, ФКЦБ России разъясняет, что при применении Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" следует руководствоваться тем, что грубыми нарушениями, допускаемыми регистраторами, могут быть признаны следующие нарушения:
1.1. Аннулирование записей, внесенных в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;
1.2. Списание ценных бумаг с лицевого счета владельца, зарегистрированного в системе ведения реестра, при отсутствии распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации, или иных документов, подтверждающих права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации;
1.3. Проведение операций в системе ведения реестра по перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя, доверительного управляющего при ограничении прав владельца по распоряжению ценными бумагами, наличии блокирования ценных бумаг по решению суда, не позволяющему осуществить проведение операций в реестре владельцев ценных бумаг;
1.4. Отсутствие у регистратора регистрационного журнала и иных документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;
1.5. Выдача недостоверной информации из системы ведения реестра;
1.6. Установление регистратором размера оплаты услуг, превышающего максимально установленный пунктом 10 Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 19 июня 1998 года N 24.
2. В соответствии с абзацем седьмым пункта 1 статьи 12 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" при наложении штрафа на регистратора, нарушившего законодательство Российской Федерации о ценных бумагах при осуществлении деятельности по ведению реестра, под словами "иных законных требований владельца ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг", в том числе следует считать:
2.1. Отказ в предоставлении зарегистрированным в реестре владельцам (номинальным держателям, доверительным управляющим), владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ