МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЕ КАЗНАЧЕЙСТВО
ПИСЬМО
от 5 марта 2015 г. N 07-04-05/04-139
Федеральное казначейство в рамках исполнения Приказа Федерального казначейства от 10 ноября 2014 г. N 264 "Об утверждении Порядка организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо" направляет разъяснения по организации документооборота между территориальными органами Федерального казначейства, Центральным аппаратом Федерального казначейства и кредитными организациями при заключении, изменении условий и расторжении генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
Руководитель
Р.Е.АРТЮХИН
Приложение
к письму
от 5 марта 2015 г. N 07-04-05/04-139
СПИСОК
ПРИНЯТЫХ ТЕРМИНОВ, СОКРАЩЕНИЙ И ОБОЗНАЧЕНИЙ
| N п/п | Сокращение | Определение |
| 1 | ТОФК | Территориальный орган Федерального казначейства |
| 2 | ЦАФК | Центральный аппарат Федерального казначейства |
| 3 | Генеральное соглашение | Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо |
| 4 | Данные по кредитной организации | Данные по кредитной организации, сформированные и выгруженные из ППО "Учет и анализ операций, формирование отчетности по размещению средств федерального бюджета в кредитных организациях по договорам репо", разработанного компанией ТЕКОС |
| 5 | Инструкция по делопроизводству в ТОФК | Приказ N 206 от 27.05.2011 г. "Об утверждении Инструкции по делопроизводству в территориальных органах Федерального казначейства" |
| 6 | Инструкция по делопроизводству в ЦАФК | Приказ N 287 от 03.11.2010 г. "Об утверждении Инструкции по делопроизводству в центральном аппарате Федерального казначейства" |
| 7 | Обращение | Обращение кредитной организации о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо |
| 8 | Запрос | Сообщение ТОФК о поступлении от кредитной организации обращения о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо и проверки соответствия кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо |
| 9 | Приказ N 264 | Приказ N 264 от 10.11.2014 г. "Об утверждении Порядка организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо" |
| 10 | Отчет | Сведения (электронные приложения по Приказу N 264) по кредитной организации, сформированные и выгруженные из ППО "Учет и анализ операций, формирование отчетности по размещению средств федерального бюджета в кредитных организациях по договорам репо", разработанного компанией ТЕКОС |
| 11 | Перечень лиц | Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо |
| 12 | ТР | Технологический регламент комплекса задач "Учет и анализ операций, формирование отчетности по размещению средств федерального бюджета в кредитных организациях по договорам репо" |
РАЗЪЯСНЕНИЯ
ПО ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ДОКУМЕНТООБОРОТА
МЕЖДУ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА,
ЦЕНТРАЛЬНЫМ АППАРАТОМ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА И КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПО ПОКУПКЕ (ПРОДАЖЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДОГОВОРАМ
РЕПО ПРИ ЗАКЛЮЧЕНИИ, ИЗМЕНЕНИИ УСЛОВИЙ И РАСТОРЖЕНИИ
ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ О ПОКУПКЕ (ПРОДАЖЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ
ПО ДОГОВОРАМ РЕПО
| Пункты Приказа N 264 и наименование отчетной формы | Направление посредством: | |
| На бумажном носителе, с регистрацией в ППО LanDocs | В электронном виде, через ППО АСФК (СУФД) | |
| п. 2.3 (Приложение N 1) | ТОФК направляет в кредитную организацию | |
| Уведомление об отказе в рассмотрении Обращения с указанием всех выявленных причин отказа, оформленное на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| ТОФК направляет в ЦАФК | ||
| Копию уведомления об отказе в рассмотрении Обращения с сопроводительным письмом, оформленном на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Данные по кредитной организации (в соответствии с ТР) | |
| п. 2.5 (Приложение N 2) | ТОФК направляет в ЦАФК | |
| Запрос, оформленный на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа с копией Обращения без прилагаемых к нему документов | Данные по кредитной организации (в соответствии с ТР) | |
| п. 2.7 (Приложение N 3) | ЦАФК направляет в ТОФК | |
| Ответ на Запрос, оформленное на официальный бланке ЦАФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ЦАФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Данные по кредитной организации (в соответствии с ТР) | |
| п. 2.8 (Приложение N 4) | ТОФК направляет в кредитную организацию | |
| Уведомление об отказе в заключении Генерального соглашения с указанием всех выявленных причин отказа, оформленное на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| ТОФК направляет в ЦАФК | ||
| Копия уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения с сопроводительным письмом, оформленном на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Данные по кредитной организации (в соответствии с ТР) | |
| п. 2.12 | ЦАФК направляет в ТОФК | |
| Письменное уведомление об изменениях условий Генерального соглашения, заключенного ТОФК с кредитной организацией, оформленное на официальном бланке ЦАФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ЦАФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| ТОФК направляет в кредитную организацию | ||
| Письменное уведомление об изменениях условий Генерального соглашения, заключенного ТОФК с кредитной организацией, оформленное на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| ТОФК направляет в ЦАФК | ||
| Не доводится | Отчет по Приложению N 10 Приказа N 264 о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению | |
| п. 2.14 | ЦАФК направляет в ТОФК | |
| Уведомление о расторжении Генерального соглашения или прекращении действия Генерального соглашения по истечении срока его действия, оформленное на официальном бланке ЦАФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ЦАФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| ТОФК направляет в кредитную организацию | ||
| Письменное уведомление о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения (Приложение N 5 Приказа N 264), оформленное на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| ТОФК направляет в ЦАФК | ||
| Копия письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения (Приложение N 5 Приказа N 264) с сопроводительным письмом, оформленным на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Отчет по Приложению N 10 Приказа N 264 о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению | |
| п. 2.17 | Кредитная организация направляет в ТОФК | |
| Уведомление об изменении условий Генерального соглашения, оформленное на официальном бланке кредитной организации, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| ТОФК направляет в ЦАФК | ||
| Копия письменного уведомления об изменении условий Генерального соглашения с сопроводительным письмом, оформленном на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| ЦАФК направляет в ТОФК | ||
| Письменное уведомление о необходимости осуществления действий, связанных с изменением или расторжением Генерального соглашения, оформленное на официальном бланке ЦАФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ЦАФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| ТОФК направляет в ЦАФК | ||
| Не доводится | Отчет по Приложению N 10 Приказа N 264 о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению | |
| п. 3.2 | ЦАФК направляет в ТОФК | |
| Перечень лиц, информацию о лицах ЦАФК, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения, и иную необходимую информацию с сопроводительным письмом, оформленном на официальном бланке ЦАФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ЦАФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| п. 3.3 | ТОФК направляет в кредитную организацию | |
| Перечень лиц, информацию о лицах ЦАФК и ТОФК, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения, и иную необходимую информацию с сопроводительным письмом, оформленным на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| п. 3.4 | Кредитная организация направляет в ТОФК | |
| Перечень лиц, информацию о лицах кредитной организации, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения, и иную необходимую информацию с сопроводительным письмом, оформленным на официальном бланке кредитной организации, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| ТОФК направляет в ЦАФК | ||
| Не доводится | Отчет по Приложению N 6 Приказа N 264 о перечне лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения | |
| п. 3.5 | Кредитная организация направляет в ТОФК | |
| Документы, подтверждающие предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации, как в Центральном банке Российской Федерации, так и Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо с сопроводительным письмом, оформленным на официальном бланке кредитной организации, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа | Не доводится | |
| ТОФК направляет в ЦАФК | ||
| Не доводится | Отчет по Приложению N 7 Приказа N 264 о предоставлении права Федеральному казначейству на списание денежных средств со счетов кредитной организации в случае нарушения кредитной организацией договора репо | |
| п. 5.1 | ТОФК направляет в ЦАФК | |
| Не доводится | Отчет по Приложению N 8 Приказа N 264 о Генеральном соглашении | |
| п. 5.2 | ТОФК направляет в ЦАФК | |
| Не доводится | Отчет по Приложению N 9 Приказа N 264 об уполномоченных лицах кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо | |
| п. 5.3 | ТОФК направляет в ЦАФК | |
| Не доводится | Отчет по Приложению N 10 Приказа N 264 о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению | |