Утверждено
Советом директоров
Банка России,
протокол заседания
от 23 января 1998 г. N 4
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕПАРТАМЕНТЕ КОНТРОЛЯ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ИНДЕКС 34)
Раздел I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках (в дальнейшем - Департамент) является структурным подразделением Центрального банка Российской Федерации. Образован в соответствии с решением Совета директоров Банка России (п. 2 протокола N 21 от 6 мая 1996 г.).
2. Департамент в своей деятельности руководствуется федеральными законами "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", "О банках и банковской деятельности", другими Федеральными законами, нормативными актами Банка России и настоящим Положением.
3. Структура и штаты Департамента утверждаются председателем Банка России по представлению директора Департамента, согласованному с Административным департаментом Банка России.
4. Департамент имеет штамп и круглую печать со своим наименованием и официальный бланк с реквизитами Департамента.
Раздел II
ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ ДЕПАРТАМЕНТА
5. Основными задачами Департамента являются:
5.1. Государственная регистрация выпусков ценных бумаг кредитных организаций.
5.2. Организация лицензирования кредитных организаций - профессиональных участников финансовых рынков и контроль за их деятельностью на этих рынках.
5.3. Раскрытие информации о кредитных организациях в соответствии с законодательством о финансовых рынках.
6. Департамент в соответствии с возложенными на него задачами выполняет следующие функции:
6.1. Осуществляет организацию контроля за деятельностью кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую и депозитарную деятельность, деятельность по доверительному управлению, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) и другие виды профессиональной деятельности на финансовых рынках.
6.2. Осуществляет в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами Банка России государственную регистрацию выпусков ценных бумаг кредитных организаций, кредитных организаций с иностранным участием в капитале, а также выпусков ценных бумаг кредитных организаций, размещаемых за границей, и всех выпусков кредитными организациями конвертируемых ценных бумаг.
6.3. Организует контроль во взаимодействии с другими подразделениями Банка России за деятельностью акционерных обществ - резидентов, в капитале которых участвует Банк России, с целью защиты интересов Банка России как акционера, в том числе анализирует предлагаемые изменения в их уставных документах, оценивает результаты их финансовой деятельности, контролирует выпуск этими организациями ценных бумаг. Готовит предложения по сделкам Банка России с ценными бумагами данных организаций, осуществляет контроль за получением Банком России дивидендов в случае их выплаты, готовит предложения для руководства Банка России по назначению представителей Банка России в органах управления данными организациями, осуществляет подготовку позиции Банка России на собраниях акционеров, контролирует все другие аспекты деятельности Банка России как акционера.
6.4. Участвует по поручению руководства Банка России в разработке проектов правовых актов, регулирующих вопросы функционирования финансовых рынков.
6.5. Разрабатывает проекты нормативных актов Банка России и представляет их на утверждение в установленном порядке руководству Банка России, включая порядок, правила и стандарты осуществления кредитными организациями профессиональной деятельности на финансовых рынках, выпуска кредитными организациями собственных ценных бумаг (акций, облигаций, депозитарных и сберегательных сертификатов, векселей, чеков, банковских сберегательных книжек) и других финансовых инструментов, порядок обращения и погашения этих финансовых инструментов, правила совершения операций кредитных организаций с финансовыми инструментами, эмитированными небанковскими эмитентами (кроме государственных ценных бумаг, вопросы регулирования которых относятся к компетенции Департамента операций на открытом рынке), правила проведения кредитными организациями операций доверительного управления, правила депозитарного учета, правила, рекомендации и указания по организации внутреннего контроля в кредитных организациях за соответствием проводимых ими операций на финансовых рынках законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России о финансовых рынках, а также иной деятельности кредитных организаций на финансовых рынках. Участвует в разработке проектов иных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России по вопросам, относящимся к компетенции Департамента.
6.6. Совместно с Департаментом валютного регулирования и валютного контроля разрабатывает проекты нормативных актов Банка России по вопросам порядка совершения валютных операций и операций нерезидентов в случаях, указанных в п. 6.5, включая выпуск резидентами еврооблигаций, ADR/GDR и производных финансовых инструментов.
6.7. Организует контроль за профессиональной деятельностью кредитных организаций на национальном и зарубежном финансовых рынках, связанной с валютными ограничениями, а также контроль за профессиональной деятельностью нерезидентов на финансовых рынках Российской Федерации.
6.8. Организует лицензирование кредитных организаций как профессиональных участников рынка ценных бумаг.
6.9. Ведет государственный реестр ценных бумаг кредитных организаций, подлежащих регистрации в Банке России, государственный реестр кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечивает их раскрытие.
6.10. Координирует деятельность действующих в территориальных учреждениях Банка России структурных подразделений, осуществляющих контроль за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках и государственную регистрацию выпусков ценных бумаг кредитных организаций, рассматривает поступающие от них материалы по фактам нарушений кредитными организациями законодательства о финансовых рынках и готовит соответствующие предложения руководству Банка России.
6.11. Принимает участие в подготовке предложений по основным направлениям единой денежно-кредитной политики, проводимой Банком России по вопросам, относящимся к компетенции Департамента.
6.12. Совместно с другими подразделениями Банка России осуществляет методическое руководство и организацию контроля за соблюдением антимонопольных правил деятельности кредитных организаций на финансовых рынках в соответствии с действующим законодательством.
6.13. Разрабатывает совместно с Департаментом инспектирования методические рекомендации по проведению инспекторских проверок деятельности кредитных организаций на финансовых рынках.
6.14. Взаимодействует по поручению руководства Банка России по вопросам соблюдения кредитными организациями законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России о финансовых рынках с правоохранительными, налоговыми, таможенными и иными органами, осуществляющими функции государственного контроля, с профессиональными и общественными объединениями участников финансовых рынков, а также участвует в рамках осуществления контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках в проверках кредитных организаций, проводимых Банком России и/или этими органами.
6.15. Проводит изучение, анализ и обобщение практики применения законодательства Российской Федерации и нормативных актов о финансовых рынках, а также предложений территориальных учреждений Банка России, кредитных организаций, других участников финансовых рынков по вопросам своей компетенции.
6.16. По поручению руководства Банка России координирует взаимодействие Банка России с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).
6.17. По поручению руководства Банка России совместно с Департаментом лицензирования банковской и аудиторской деятельности и Департаментом пруденциального банковского надзора осуществляет взаимодействие Банка России с Государственным антимонопольным комитетом Российской Федерации.
6.18. Осуществляет по поручению руководства Банка России взаимодействие с международными организациями, а также государственными органами, центральными и коммерческими банками иностранных государств по проблемам осуществления операций на финансовых рынках, организации контроля за ними и по вопросам обучения персонала, занятого в сфере регулирования и контроля на финансовых рынках, - совместно с Департаментом иностранных операций, Управлением внешних связей и Департаментом подготовки персонала.
6.19. Рассматривает материалы о нарушении кредитными организациями законодательства Российской Федерации и нормативных актов о финансовых рынках, готовит по ним заключения (кроме случаев нарушений договорных отношений Банка России с профессиональными участниками рынка государственных ценных бумаг).
6.20. Организует создание информационной сети контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках, в пределах компетенции участвует в создании базы данных о деятельности кредитных организаций, а также обеспечивает необходимой информацией правоохранительные органы в порядке и случаях, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
6.21. Принимает участие совместно с другими структурными подразделениями Банка России в подготовке заключений по заявкам кредитных организаций на участие в уставном капитале банков и иных кредитных организации за границей, а также на открытие филиалов за границей.
6.22. Разрабатывает совместно с другими структурными подразделениями Банка России формы финансовой и статистической отчетности кредитных организаций, связанные с осуществлением их деятельности на финансовых рынках.
6.23. Готовит сводные аналитические материалы по деятельности кредитных организаций на финансовых рынках и участвует в подготовке ежегодного отчета Банка России.
6.24. Осуществляет сбор информации по установленным формам отчетности кредитных организаций по их деятельности на финансовых рынках, в установленном порядке доводит собранную информацию до других структурных подразделений Банка России.
6.25. Формирует информационное досье по кредитным организациям - участникам финансовых рынков и иным субъектам, связанным с осуществлением деятельности кредитных организаций на финансовых рынках.
6.26. Готовит отчеты по вопросам, входящим в компетенцию Департамента, направляя в случае необходимости запросы в территориальные учреждения Банка России, и представляет эти отчеты на рассмотрение руководству Банка России.
6.27. Организует систему раскрытия информации о кредитных организациях - эмитентах ценных бумаг.
6.28. Организует систему раскрытия информации о кредитных организациях - профессиональных участниках финансовых рынков.
6.29. Организует систему раскрытия информации о кредитных организациях, осуществляющих операции доверительного управления и операции с производными финансовыми инструментами.
6.30. По поручению руководства Банка России координирует взаимодействие Банка России с саморегулируемыми и профессиональными организациями участников финансовых рынков по вопросам своей компетенции.
Раздел III
ОРГАНИЗАЦИЯ РАБОТЫ ДЕПАРТАМЕНТА
7. Департамент возглавляет директор, который назначается и освобождается от должности председателем Банка России.
8. Директор Департамента имеет заместителей, назначаемых и освобождаемых от должности председателем Банка России или по его поручению первым заместителем председателя Банка России по представлению руководителя Департамента в установленном порядке.
9. Руководители подразделений, входящих в структуру Департамента, а также работники этих подразделений назначаются и освобождаются от должности в установленном порядке.
10. Директор Департамента осуществляет общее руководство его деятельностью и несет ответственность за выполнение задач и функций, возложенных на Департамент.
11. Директор Департамента:
- распределяет обязанности между своими заместителями и вправе делегировать им часть своих полномочий;
- утверждает положения о структурных подразделениях Департамента и должностные обязанности сотрудников, за исключением подразделений, для которых установлен иной порядок утверждения положений;
- организует делопроизводство в Департаменте, в том числе визирование документов в соответствии с актами Банка России;
- организует работу с документами, содержащими сведения ограниченного распространения и государственную тайну, в соответствии с законодательством Российской Федерации и актами Банка России, а также определяет круг должностных лиц, имеющих право доступа к этим документам;
- готовит предложения по вопросу приема и увольнения сотрудников Департамента, их перемещения, поощрения и наложения взысканий за нарушение трудовой дисциплины;
- принимает меры по повышению квалификации сотрудников Департамента;
- утверждает график отпусков сотрудников Департамента;
- осуществляет иные обязанности, предусмотренные актами Банка России.
12. Заместители директора Департамента осуществляют организационное, методическое руководство и контроль за деятельностью подразделений в соответствии с утверждаемым директором Департамента распределением обязанностей между ними и в пределах своей компетенции несут ответственность за выполнение возложенных на это подразделение задач и функций.
13. Руководители подразделений, входящих в структуру Департамента, осуществляют непосредственное руководство этими подразделениями и несут ответственность за выполнение возложенных на него задач и функций. Права и обязанности руководителей подразделений определяются соответствующими положениями.