ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
от 27 июля 2015 г. N 481-П
О ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ И УСЛОВИЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОГРАНИЧЕНИЯХ НА СОВМЕЩЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ
И СРОКАХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ОТЧЕТОВ О ПРЕКРАЩЕНИИ
ОБЯЗАТЕЛЬСТВ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, В СЛУЧАЕ АННУЛИРОВАНИЯ
ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Настоящее Положение на основании статей 10, 39, 39.1, 39.2, пунктов 6 и 15 статьи 42, пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 14, ст. 2022; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 1 июля 2015 года, 13 июля 2015 года) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 30 июня 2015 года, 1 июля 2015 года, 13 июля 2015 года) устанавливает лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничения на совмещение и требования, направленные на исключение конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и операций с финансовыми инструментами, а также порядок и сроки представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Глава 1. Общие положения
1.1. Лицензионные требования и условия устанавливаются в отношении всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
1.2. Лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг из указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
1.3. По заявлению соискателя лицензии с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности и соответствующих им различных лицензионных условий и требований к брокерской деятельности, соискателю лицензии может быть выдана одна из следующих лицензий.
1.3.1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
1.3.2. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
1.3.3. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).
1.4. Совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 и 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и операций с финансовыми инструментами допускается со следующими ограничениями.
1.4.1. Утратил силу. - Указание Банка России от 17.12.2018 N 5013-У.
1.4.2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81) (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.
1.5. Утратил силу. - Указание Банка России от 04.07.2016 N 4061-У.
1.6. Соискатель лицензии с даты представления в Банк России документов для получения лицензии и юридическое лицо, имеющее лицензию (лицензии) на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - лицензиат), должны соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Положением, в случае если иное не предусмотрено настоящим Положением.
1.7. Лицензиат должен обеспечить постоянное руководство своей текущей деятельностью. Полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут быть переданы юридическому лицу.
1.8. Лицензия выдается без ограничения срока действия.
1.9. Действие лицензии прекращается со дня издания приказа Банка России об аннулировании лицензии, если более поздний срок не предусмотрен этим приказом, со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг или со дня прекращения его деятельности в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).
Глава 2. Лицензионные требования и условия
2.1. Устанавливаются следующие лицензионные требования и условия.
2.1.1. Соответствие собственных средств соискателя лицензии и лицензиата, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
2.1.2. Наличие у соискателя и лицензиата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа.
Работа лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в лицензиате, не являющемся кредитной организацией, должна являться для него основным местом работы начиная с тридцатого дня после дня принятия решения Банком России о выдаче лицензии соискателю.
2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065), наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.
2.1.4. Соответствие учредителей (участников), а также лиц, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции органов управления, работников соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России.
2.1.5. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России.
2.1.6. Принятие соискателем лицензии и лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии и лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица).
2.1.7. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России.
2.1.8. Наличие у соискателя лицензии бизнес-плана, составленного на ближайшие три календарных года.
2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и принятие лицензиатом мер по выявлению конфликта интересов, предусмотренного абзацем первым пункта 5 статьи 10.1-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772), управлению указанным конфликтом интересов и предотвращению его реализации в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пункта 3 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772). Указанные меры, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата.
2.1.10. Определение лицензиатом значений показателей, установленных в графе 2 приложения к настоящему Положению (далее - показатели деятельности), с соблюдением следующих требований.
Лицензиат должен оценивать себя ежеквартально, определяя значения показателей деятельности по состоянию на последний календарный день квартала.
Лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 1 - 2.1 приложения к настоящему Положению.
Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 1 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за счет клиентов при осуществлении брокерской деятельности (далее - сделки за счет клиента), на торгах российского организатора торговли и на внебиржевом рынке.
Объем сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования объемов указанных сделок.
Каждый из объемов сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке за счет клиента, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.
Объем сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России от 31 января 2017 года N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 22 мая 2017 года N 46772 (далее - Положение Банка России N 577-П).
Объем сделок за счет клиентов, совершенных на внебиржевом рынке, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей, отраженных в ежемесячной отчетности лицензиата, осуществляющего брокерскую деятельность:
для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, - показателя, предусмотренного строкой 40 "Сумма сделки по первой части сделки, в единицах валюты цены сделки" отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках", предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России от 4 апреля 2019 года N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 23 июля 2019 года N 55353, 16 июня 2020 года N 58652 (далее соответственно - Указание Банка России N 5117-У, отчетность по форме 0420417), по сделкам за счет клиентов, совершенных на внебиржевом рынке, по которым по показателю "Тип внебиржевой сделки", предусмотренному строкой 2 отчетности по форме 0420417, указан код типа сделки "BR" в соответствии с абзацем двенадцатым пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417, по показателю "Вид договора", предусмотренному строкой 4 отчетности по форме 0420417, указан код вида договора "BS" в соответствии с абзацем семнадцатым пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417, а по показателю "Вид информационного сообщения о сделке", предусмотренному строкой 7 отчетности по форме 0420417, указан код вида информационного сообщения "NEW" в соответствии с абзацем шестьдесят третьим пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417;
для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, - показателей граф 7 и 8 по строкам 1 и 2 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0409706 "Сведения об объемах внебиржевых сделок", предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2018 года N 52992 (далее соответственно - Указание Банка России N 4927-У, отчетность по форме 0409706).
В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 2 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, должны определяться значения следующих показателей:
для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, - показателя "Количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание", предусмотренного строкой 1 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию", предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России N 5117-У (далее - отчетность по форме 0420418);
для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, - показателя графы 2 по строке "Всего:" раздела 1 отчетности по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию", предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России N 4927-У (далее - отчетность по форме 0409707).
Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 2.1 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей:
для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, - показателей, предусмотренных строками 2 - 6 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418;
для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, - показателей граф 3 - 7 по строке "Всего:" раздела 1 отчетности по форме 0409707.
Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 3 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок.
Каждый из объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен быть рассчитан лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке купли-продажи, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.
Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок купли-продажи ценных бумаг, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России N 577-П.
Лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 4 и 5 приложения к настоящему Положению.
В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 4 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должны определяться значения следующих показателей:
для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, - показателя "Стоимость инвестиционных портфелей по договорам доверительного управления", предусмотренного строкой 11 подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0420418;
для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, - показателя графы 5 по строкам "Клиентов-резидентов:" и "Клиентов-нерезидентов:" подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0409707.
абзац утратил силу с 1 октября 2021 года. - Указание Банка России от 16.12.2020 N 5666-У.
В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 5 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должны определяться значения следующих показателей:
для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, - показателя "Количество клиентов по договорам доверительного управления", предусмотренного строкой 10 подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0420418;
для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, - показателя графы 2 по строкам "Клиентов-резидентов:" и "Клиентов-нерезидентов:" подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0409707.
Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 6 приложения к настоящему Положению, в порядке, предусмотренном для расчета величины Pi;j абзацем одиннадцатым пункта 2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2017 года N 46943, 23 апреля 2018 года N 50864, без применения поправочного коэффициента.
В качестве значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 7 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должны определяться значения показателя, предусмотренного строкой 8 "Количество зарегистрированных лиц" раздела 1 отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора", предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России N 5117-У (далее - отчетность по форме 0420420), в рамках аналитического признака "На счетах которых учитываются ценные бумаги" группы аналитических признаков "Категории зарегистрированных в реестрах лиц", предусмотренного строкой 2.3 таблицы "Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора": Раздел 1. "Информация об обслуживаемых реестрах" раздела 1 части III приложения 1 к Указанию Банка России N 5117-У.
Лицензиаты, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность, при определении значений показателей деятельности, предусмотренных строками 1 и 3 приложения к настоящему Положению, должны учитывать сделки купли-продажи ценных бумаг, цены которых выражены в иностранной валюте, в рублях по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524), на дату их совершения. В случае если официальный курс иностранной валюты по отношению к рублю не устанавливается Банком России - по курсу, рассчитанному по котировкам иностранной валюты на международных валютных рынках, или по устанавливаемому центральным (национальным) банком, осуществляющим эмиссию данной иностранной валюты, курсу к любой третьей валюте, официальный курс которой по отношению к рублю устанавливается Центральным банком Российской Федерации.
2.1.11. Сопоставление лицензиатом значений показателей деятельности, определенных в соответствии с подпунктом 2.1.10 настоящего пункта, с диапазонами значений показателей деятельности лицензиата, установленными в графах 3 - 5 приложения к настоящему Положению (далее - квартальные диапазоны), в течение четвертого квартала текущего года, но не позднее 31 декабря, и определение годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых лицензиатом видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - годовой диапазон) с соблюдением следующих требований:
в случае если лицензиатом определен один квартальный диапазон не менее чем в трех из четырех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года, указанный квартальный диапазон является для него годовым диапазоном;
при отсутствии условия для определения годового диапазона, указанного в абзаце втором настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в двух кварталах, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года;
при отсутствии условий для определения годового диапазона, указанных в абзацах втором - третьем настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в двух из трех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года;
при отсутствии условий для определения годового диапазона, указанных в абзацах втором - четвертом настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в квартале, предшествующем дате определения значений показателей.
Лицензиат должен документально фиксировать и хранить не менее пяти лет документы, содержащие значения показателей деятельности, а также документы и информацию, на основе которых они были определены.
Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:
на всех лицензиатов - в течение календарного года, в котором ими получена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением лицензиатов, определивших годовые диапазоны на основании ранее полученной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг);
на лицензиатов, осуществляющих деятельность форекс-дилера;
на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают требования, установленные Банком России к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в отношении лицензиатов, определивших хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, а также лицензионные требования и условия, установленные абзацами пятым и шестым подпункта 2.3.1 пункта 2.3 настоящего Положения в случае осуществления лицензиатами депозитарной деятельности, подпунктом 2.4.5 пункта 2.4 настоящего Положения в случае осуществления лицензиатами деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
2.1.12. Утратил силу с 1 октября 2021 года. - Указание Банка России от 16.12.2020 N 5666-У.
2.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, или деятельность форекс-дилера, и соискатель вышеуказанных лицензий обязаны соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям.
2.2.1. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета.
Работник (специалист) по внутреннему учету может быть включен в состав подразделений, указанных в подпункте 2.5.1 пункта 2.5 и пункте 2.7 настоящего Положения.
Требования абзаца первого настоящего подпункта не распространяются на клиентского брокера и профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившего с юридическим лицом договор на оказание услуг и (или) выполнение работ, которым предусмотрено ведение внутреннего учета этого профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.
2.2.2. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2.3. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, и соискатель указанной лицензии обязаны соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям.
2.3.1. Наличие как минимум одного работника, к функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, для следующих лиц:
для соискателя лицензии;
для всех лицензиатов - в течение календарного года, в котором ими получена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением лицензиатов, определивших годовые диапазоны на основании ранее полученной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг);
для лицензиатов, определивших в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 3 приложения к настоящему Положению, - с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 3 приложения к настоящему Положению.
Наличие как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста), к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, для лицензиатов, определивших в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению, с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению.
Для лицензиата, определившего в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению, совмещающего депозитарную деятельность с брокерской деятельностью и (или) дилерской деятельностью, и (или) деятельностью по управлению ценными бумагами, и (или) деятельностью кредитной организации, обязательным также является наличие с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению, структурного подразделения, к функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
В случае возложения на работников указанного структурного подразделения обязанности по осуществлению функций, не связанных с депозитарной деятельностью, лицензиат должен обеспечить разработку и реализацию мер по исключению конфликта интересов при осуществлении ими указанных функций, а также включить указанные меры во внутренние документы лицензиата в соответствии с подпунктом 2.1.9 пункта 2.1 настоящего Положения.
2.3.2. Работники, указанные в подпункте 2.3.1 настоящего пункта, не должны занимать в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2.3.3. Обмен депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен располагать программно-техническими средствами, необходимыми для указанного обмена документами.
2.4. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и соискатель указанной лицензии обязаны соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям.
2.4.1. Наличие в головной организации и каждом филиале, в котором осуществляется ведение реестра владельцев ценных бумаг, как минимум одного работника (специалиста).
2.4.2. Ведение реестра владельцев ценных бумаг вне места нахождения регистратора должно осуществляться только филиалами регистратора и при условии, что соответствующие функции закреплены в положении о таком филиале. Филиалы регистратора должны осуществлять прием документов, необходимых для открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц и проведения всех иных операций регистратора по счетам зарегистрированных лиц во всех реестрах владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистратором.
2.4.3. Обмен документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, между регистратором и его обособленными подразделениями, между регистратором и номинальными держателями ценных бумаг, между регистратором и его трансфер-агентами, а также обеспечение регистратором возможности обмена документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, с зарегистрированными лицами путем предоставления электронных сервисов удаленного доступа к услугам регистратора. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен располагать программно-техническими средствами, необходимыми для указанного обмена документами.
2.4.4. Наличие основного и резервного комплексов программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации, и наличие системы резервного копирования и архивного хранения документов и информации реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в электронной форме с электронной подписью.
2.4.5. Наличие у лицензиатов, определивших в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, совета директоров (наблюдательного совета) с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, в случае если в течение календарного года до указанного определения у лицензиата был сформирован совет директоров (наблюдательный совет).
В случае если в течение календарного года до определения в качестве годового диапазона квартального диапазона, указанного в графе 5 приложения к настоящему Положению, лицензиат не сформировал совет директоров (наблюдательный совет), поскольку лицензионные требования и условия, установленные в отношении лицензиата абзацем первым настоящего подпункта, к нему были не применимы, лицензиат должен сформировать совет директоров (наблюдательный совет) и обеспечить его функционирование с 1 апреля по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению.
2.4.6. Утратил силу. - Указание Банка России от 16.12.2020 N 5666-У.
2.5. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, устанавливаются следующие лицензионные требования и условия для лицензиатов - кредитных организаций, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и соискателей лицензий на осуществление вышеуказанных видов деятельности, являющихся кредитными организациями.
2.5.1. Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Работники указанного структурного подразделения вправе выполнять также функции, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товарами, заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, как за счет лицензиата, так и за счет клиента лицензиата.
2.5.2. Наличие у соискателя и лицензиата руководителя структурного подразделения, указанного в подпункте 2.5.1 настоящего пункта.
Работа руководителя структурного подразделения, указанного в подпункте 2.5.1 настоящего пункта, в лицензиате должна являться для него основным местом работы начиная с тридцатого дня после дня принятия Банком России решения о выдаче лицензии соискателю.
2.6. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, устанавливаются следующие лицензионные требования и условия для лицензиата, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
2.6.1. Наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
2.6.2. Наличие как минимум двух работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, указанного в подпункте 2.6.1 настоящего пункта), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
2.7. В случае если соискателем лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, является институт развития, действующий на основании соответствующего федерального закона и осуществляющий в соответствии с законодательством Российской Федерации функции на рынке ценных бумаг (далее - институт развития), к такому соискателю лицензии или лицензиату не применяются требования подпункта 2.1.1 и подпункта 2.1.4 (в части квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа) пункта 2.1 настоящего Положения.
Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, к институту развития как к соискателю лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиату, осуществляющему дилерскую деятельность, устанавливается лицензионное требование (условие) по наличию как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.
Глава 3. Приостановление, возобновление действия лицензии и аннулирование лицензии
3.1 - 3.3. Утратили силу. - Указание Банка России от 20.09.2017 N 4536-У.
3.4. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до устранения нарушений (принятия мер по недопущению аналогичных нарушений), явившихся основанием для приостановления действия лицензии, и принятия Банком России решения о возобновлении действия лицензии.
3.5. Утратил силу. - Указание Банка России от 20.09.2017 N 4536-У.
3.6. Лицензиат, действие лицензии которого приостановлено, обязан совершить следующие действия.
3.6.1. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, за исключением осуществляемых в соответствии с подпунктом 3.6.3 настоящего пункта действий, направленных на прекращение обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам.
3.6.2. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением. В случае приостановления действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя.
3.6.3. По требованию клиента (депонента) и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата (за исключением имущества, за счет которого производится исполнение обязательств по сделкам, совершенным в интересах клиента не позднее момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, и имущества, необходимого для прекращения обязательств по таким сделкам).
3.7. В случае устранения лицензиатом выявленных нарушений либо принятия мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан представить в Банк России документы, подтверждающие устранение нарушений и принятие указанных мер, в установленный в предписании срок.
Лицензиат представляет в Банк России документы, предусмотренные абзацем первым настоящего пункта, в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 27, ст. 3950).
3.8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия.
3.8.1. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам).
3.8.2. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.
3.8.3. Уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя.
3.8.4. В соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.
3.8.5. Утратил силу. - Указание Банка России от 17.12.2018 N 5013-У.
3.9. Организация, в отношении которой было принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающее срок для исполнения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана представлять в Банк России отчеты об исполнении обязанностей, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в порядке, в форме и в сроки, установленные отдельными нормативными актами Банка России, регулирующими предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Глава 4. Заключительные положения
4.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
4.2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями подпункта 2.4.4 пункта 2.4 настоящего Положения в части требования о наличии основного и резервного комплексов программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации, в течение шести месяцев после дня вступления в силу настоящего Положения.
4.3. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять:
приказ ФСФР России от 20 июля 2010 года N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2010 года N 18288 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 20 сентября 2010 года N 38);
пункты 1 - 4 приказа ФСФР России от 5 апреля 2011 года N 11-9/пз-н "О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 18 мая 2011 года N 20793 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 30 мая 2011 года N 22);
пункты 1 - 8 приказа ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 15 августа 2011 года N 21610 (Российская газета от 19 августа 2011 года);
пункт 20 приказа ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 июня 2012 года N 24428 (Российская газета от 6 июля 2012 года);
приказ ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н "О внесении изменений в Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 15 августа 2013 года N 29409 (Российская газета от 26 августа 2013 года);
постановление ФКЦБ России от 26 марта 2001 года N 7 "Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 апреля 2001 года N 2675 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 30 апреля 2001 года N 18).
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение
к Положению Банка России
от 27 июля 2015 года N 481-П
"О лицензионных требованиях
и условиях осуществления
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, ограничениях
на совмещение отдельных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, а также
о порядке и сроках представления
в Банк России отчетов о прекращении
обязательств, связанных
с осуществлением профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг,
в случае аннулирования лицензии
профессионального участника
рынка ценных бумаг"
ПОКАЗАТЕЛИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И КВАРТАЛЬНЫЕ ДИАПАЗОНЫ ИХ ЗНАЧЕНИЙ
| Номер строки | Показатель деятельности | Квартальные диапазоны значений | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в течение квартала за счет клиентов при осуществлении брокерской деятельности | не более 100 млрд руб. | более 100 млрд, но не более 1000 млрд руб. | более 1000 млрд руб. |
| 2 | Количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание по состоянию на последний календарный день квартала | не более 2000 лиц | более 2000, но не более 20 000 лиц | более 20 000 лиц |
| 2.1 | Объем активов клиентов в рамках договоров о брокерском обслуживании по состоянию на последний календарный день квартала | менее 50 млрд руб. | более 50, но менее 500 млрд руб. | более 500 млрд руб. |
| 3 | Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на организованных торгах в течение квартала при осуществлении дилерской деятельности | не более 20 млрд руб. | более 20, но не более 200 млрд руб. | более 200 млрд руб. |
| 4 | Стоимость инвестиционных портфелей клиентов по доверительному управлению по состоянию на последний календарный день квартала | менее 10 млрд руб. | более 10, но не более 100 млрд руб. | более 100 млрд руб. |
| 5 | Количество клиентов по договорам доверительного управления по состоянию на последний календарный день квартала | не более 2000 лиц | более 2000, но не более 20 000 лиц | более 20 000 лиц |
| 6 | Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах, предусмотренных пунктом 2.1 и абзацами вторым - пятым пункта 2.2 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, 10 декабря 2018 года N 52946, 30 декабря 2019 года N 57065, открытых в депозитарии, по состоянию на последний календарный день квартала | не более 50 млрд руб. | более 50, но не более 500 млрд руб. | более 500 млрд руб. |
| 7 | Количество лиц, которым открыты лицевые счета в реестрах владельцев эмиссионных ценных бумаг, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, на которых учитываются ценные бумаги, по состоянию на последний календарный день квартала | - | не более 1 000 000 лиц | более 1 000 000 лиц |