ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
19 сентября 2002 г. N 197-П
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
О БАНКОВСКИХ ХОЛДИНГАХ
Настоящее Положение разработано в соответствии со статьями 7 и 57 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и статьей 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") и устанавливает порядок представления в Банк России информации о банковских холдингах.
1. Формирование Списка участников банковского холдинга
1.1. Головная организация банковского холдинга (или Управляющая компания банковского холдинга в случае поручения ей Головной организацией банковского холдинга нижеперечисленных функций), определяемая в соответствии со статьей 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в случаях, предусмотренных настоящим Положением, формирует Список участников банковского холдинга (далее - Список участников) для представления в Банк России информации о банковских холдингах.
1.2. Порядок и форма обмена информацией между Головной организацией (Управляющей компанией) банковского холдинга и другими участниками банковского холдинга при формировании Списка участников определяется самой Головной организацией (Управляющей компанией) банковского холдинга с учетом требований настоящего Положения.
1.3. Список участников включает следующие сведения, которые известны или должны были стать известными Головной организации (Управляющей компании) банковского холдинга:
1.3.1. порядковый номер списка;
1.3.2. полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга;
1.3.3. признак, характеризующий положение в банковском холдинге:
ГОХ - Головная организация банковского холдинга;
УКХ - Управляющая компания банковского холдинга;
ГКОБГ - Головная кредитная организация банковской группы - участник банковского холдинга. В целях настоящего Положения под Головной кредитной организацией банковской группы понимается кредитная организация, которая признается Головной кредитной организацией банковской группы в соответствии со статьей 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности";
абзац утратил силу с 1 января 2014 года. - Указание Банка России от 25.10.2013 N 3100-У;
КО - иные кредитные организации - участники банковского холдинга;
ЮЛ - иные юридические лица - участники банковского холдинга. В целях настоящего Положения под юридическим лицом - участником банковского холдинга понимается юридическое лицо, находящееся под контролем либо значительным влиянием Головной организации банковского холдинга;
1.3.4. место нахождения (юридический адрес) участника банковского холдинга (из устава) (для нерезидента - с указанием страны его места нахождения);
1.3.5. фактическое место нахождения (почтовый адрес) участника банковского холдинга (для нерезидента - с указанием страны его места нахождения);
1.3.6. регистрационный номер кредитной организации - участника банковского холдинга;
1.3.7. коды ОКПО, ИНН участника банковского холдинга, код страны его места нахождения;
1.3.8. дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо является участником банковского холдинга (устанавливается исходя из даты документов, подтверждающих наступление такого основания: протокол собрания учредителей, учредительный договор, договор о создании, устав, протокол общего собрания акционеров (участников), договор купли - продажи, договор доверительного управления, договор о совместной деятельности, договор поручения или иные документы);
1.3.9. признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга:
У - участие в уставном капитале участника банковского холдинга;
Д - условия договора, заключаемого между участниками банковского холдинга;
Р - иные основания, в силу которых лицо является участником банковского холдинга.
В случае наличия нескольких оснований признаки указываются путем перечисления без пробелов и знаков препинания (например: "ДР" или "УД").
Признак указывается в соответствии со следующими правилами:
1.3.9.1. По Головной организации банковского холдинга признак не проставляется.
1.3.9.2. По участнику банковского холдинга (ГКОБГ, КО, ЮЛ) и по Управляющей компании банковского холдинга (УКХ) указывается признак (признаки) и через один пробел - код ОКПО Головной организации банковского холдинга либо код ОКПО другого участника банковского холдинга, который осуществляет контроль либо оказывает значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга. В случае если Головной организацией банковского холдинга либо участником банковского холдинга, осуществляющим контроль либо оказывающим значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга, является юридическое лицо - нерезидент, то вместо кода ОКПО указывается наименование данного юридического лица - нерезидента. В случае если участников банковского холдинга, осуществляющих контроль либо оказывающих значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга несколько, информация о каждом из них указывается через запятую (например: "УД 12356778, ДР 76543210").
Во всех случаях после запятой следует один пробел.
1.3.10. Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга, который принадлежит Головной организации банковского холдинга или другому участнику банковского холдинга.
Информация по данному показателю указывается в случае наличия признака "У", характеризующего участие Головной организации банковского холдинга или участника банковского холдинга в уставном капитале другого участника банковского холдинга (подпункт 1.3.9 настоящего пункта).
1.3.11 - 1.3.12. Утратили силу с 1 января 2014 года. - Указание Банка России от 25.10.2013 N 3100-У.
1.3.13. Вид деятельности участника банковского холдинга по классификатору ОКВЭД.
1.4. В целях определения участников банковского холдинга контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность", Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 "Совместная деятельность" и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года N 50н "О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года N 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).
2. Представление информации о банковских холдингах
2.1. В срок не позднее трех месяцев с момента вступления в силу настоящего Положения Головная организация (Управляющая компания) банковского холдинга обязана сформировать и направить в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) первый Список участников.
2.2. Головная организация (Управляющая компания) банковского холдинга обязана в срок не позднее десяти дней с момента, когда ей стало известно о факте (или должно было стать известным), требующем внесения изменений (дополнений) в Список участников (появление нового участника банковского холдинга, выход участника из банковского холдинга, а также изменения (дополнения) сведений об участнике банковского холдинга), внести в указанный список соответствующие изменения (дополнения) и в пятидневный срок после внесения изменений (дополнений) представить в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) актуальный Список участников на бумажном носителе и в электронном виде по форме Приложения 1 к настоящему Положению.
2.3. Список участников на бумажном носителе оформляется в виде отдельного документа, имеющего необходимые реквизиты (дату составления, подпись единоличного исполнительного органа Головной организации (Управляющей компании) банковского холдинга либо его заместителя и печать). Документ, объем которого превышает один лист, должен быть прошит, пронумерован, содержать заверительную надпись уполномоченного лица, скрепленную печатью Головной организации банковского холдинга.
2.4. Список участников на бумажном носителе и в электронном виде представляется в Банк России вместе с сопроводительным письмом, подтверждающим идентичность информации. Сопроводительное письмо должно быть подписано единоличным исполнительным органом (председателем правления, президентом) Головной организации (Управляющей компании) банковского холдинга либо его заместителем.
2.5. В случае, если коммерческая организация перестает быть Головной организацией банковского холдинга, она обязана в десятидневный срок с даты наступления основания, в силу которого указанная организация перестает быть Головной организацией банковского холдинга (устанавливается исходя из даты документов, подтверждающих такое основание: протокол собрания учредителей, учредительный договор, договор о создании, устав, протокол общего собрания акционеров (участников), договор купли - продажи, договор доверительного управления, договор о совместной деятельности, договор поручения или иные документы), в письменном виде уведомить об этом Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций). Указанное сообщение должно содержать наименование, код ОКПО, код ИНН коммерческой организации, быть подписано ее единоличным исполнительным органом (его заместителем) либо лицом, на которое в соответствии с законодательством возложены функции ликвидации коммерческой организации (в случае проведения процедур ее ликвидации), а также содержать информацию о причинах, по которым коммерческая организация перестает быть Головной организацией банковского холдинга (ликвидация, переход функций Головной организации банковского холдинга к другой коммерческой организации и т.д.).
2.6. Списки участников банковского холдинга, представляемые в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций), доводятся до сведения территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации.
2.7. В случае выявления территориальным учреждением Банка России (уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России), осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, признаков участия кредитных организаций в банковском холдинге и в случае непредставления Головной организацией (Управляющей компанией) данного банковского холдинга Списка участников в порядке, установленном настоящим Положением, территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, уведомляет способом, позволяющим удостовериться в получении уведомления, Головную организацию банковского холдинга о неисполнении ею требований настоящего Положения.
Головная организация банковского холдинга в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня получения уведомления территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, уведомляет Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций об образовании банковского холдинга либо направляет информацию о причинах такого неуведомления.
3. Настоящее Положение утверждено Советом директоров Банка России 13 сентября 2002 года (протокол N 21).
4. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Банка России
С.М.ИГНАТЬЕВ
Приложение 1
к Положению Банка России
"О порядке представления информации
о банковских холдингах"
от 19.09.2002 N 197-П
┌────────────┬─────────────────────────┐ │ Порядковый │Коды Головной организации│ │номер списка│ банковского холдинга │ ├────────────┼───────────┬─────────────┤ │ │ по ОКПО │ по ИНН │ │ ├───────────┼─────────────┤ │ │ │ │ └────────────┴───────────┴─────────────┘СПИСОК
УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА
______________________________________________________
(наименование Головной организации
банковского холдинга)
| Полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга | Признак, характе ризую щий по ложение участника в бан ковском холдинге | Место нахождения участника (из устава) | Фактическое место нахождения (почто вый адрес) участника | Регистрационный номер кредитной организации - участника банковского холдинга | Код ОКПО/код ИНН /код страны места нахождения участника | Дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо является участником банковского холдинга | Признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга (подпункт 1.3.9 пункта 1.3 настоящего Положения) | Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга | Вид деятель ности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Описание структуры электронного файла в формате dbf < * > | |||||||||
| NAME | PRIZ1 | ADRES | ADRES1 | REGN | OKPO/INN | DATA VKL | PRIZ2 | DOL | OKVED |
| CHART | CHAR | CHART | CHART | NUMERIC | CHART | DATE | CHART | NUMERIC | CHART |
| (254) | Т(3) | (254) | (254) | (4, 0) | (8, 10) | (dd, mm, yyyy) | (254) | (5, 2) | (15) |
Пример заполнения приведен в Приложении 2.
< * > Список участников банковского холдинга в виде электронного dbf-файла должен направляться в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) на электронном носителе. Устанавливается следующая маска имени файла XXXXXXXXSNNN.dbf, где XXXXXXXX - код ОКПО Головной организации банковского холдинга, S - символ разделения, NNN - номер списка по порядку (например, "01234567S001.dbf").
Приложение 2
к Положению Банка России
"О Порядке представления информации
о банковских холдингах"
от 19.09.2002 N 197-П
┌────────────┬─────────────────────────┐ │ Порядковый │Коды Головной организации│ │номер списка│ банковского холдинга │ │ ├───────────┬─────────────┤ │ │ по ОКПО │ по ИНН │ ├────────────┼───────────┼─────────────┤ │ 1 │ 22244466 │ 4659876500 │ └────────────┴───────────┴─────────────┘СПИСОК
УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА
Пример
Открытое акционерное общество "Севгазмаш", ОАО "Севгазмаш" < * >
(наименование Головной организации банковского холдинга)
| Полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга | Признак, характеризующий положение участника в банковском холдинге | Место нахождения участника (из устава) | Фактическое место нахождения (почтовый адрес) участника | Регистрационный номер кредитной организации - участника банковского холдинга | Код ОКПО / код ИНН / код страны места нахождения участника | Дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо является участником банковского холдинга | Признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга (подпункт 1.3.9 пункта 1.3 настоящего Положения) | Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга | Вид деятельности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Управ- ляющая компания банков- ского хол- динга "Прима" | УКХ | 123423, г. Москва, ул. Волкова, 4 | 123423, г. Москва, ул. Волкова, 4 | 01234567 / 1234567865 / 643 | 01.08.2000 | УДР 41254567 | 100 | ||
| Открытое акционер- ное обще- ство "Сев- газмаш", ОАО "Севгаз- маш" | ГОХ | 143623, г. Москва, ул. Ильинская, 4 | 123423, г. Москва, ул. Энергетиков, 5 | 41254567 / 6274967865 / 643 | 21.04.2000 | ||||
| Общество с ограни- ченной ответст- венностью "Север- ный", ОАО "Се- верный" | ЮЛ | 556789, г. Киров, Северная, 15 | 556789, г. Киров, Северная, 15 | 91199555 / 827496755 / 643 | 21.04.2001 | УДР 41254567 | 70 | ||
| Открытое акционер- ное обще- ство "Южный", ОАО "Южный" | ЮЛ | 556789, г. Киров, ул. Северная, 23 | 556789, г. Киров, ул. Северная, 23 | 91199999 / 8274967865 / 643 | 21.04.2001 | УД 41254567 | 86 | ||
| Общество с ограни- ченной ответст- венностью "Полюс", ООО "По- люс" | ЮЛ | 456789, г. Воронеж, ул. Степная, 28 | 456789, г. Воронеж, ул. Степная, 28 | 77654777 / 1274967865 / 643 | 21.04.2001 | УДР 41254567 | 52 | ||
| Открытое акционер- ное обще- ство ком- мерческий банк "Пре- мьер", ОАО КБ "Премьер" | КО | 756789, г. Тула, ул. Иванова, 2 | 756789, г. Тула, ул. Иванова, 2 | 5678 | 98765432 / 9876543210 / 643 | 21.03.2000 | УДР 41254567 | 55 | |
| Общество с ограни- ченной ответст- венностью "Ромаш- ка", ООО "Ромаш- ка" | ЮЛ | 456789, г. Воронеж, ул. Степная, 23 | 456789, г. Воронеж, ул. Степная, 23 | 51155555 / 8274967865 / 643 | 21.04.2001 | УДР 77654777 | 100 | ||
| Общество с ограни- ченной ответст- венностью коммерче- ский банк "Тополь", ООО КБ "Тополь" | ГКОБГ | 456789, г. Воронеж, ул. Степная, 2 | 456789, г. Воронеж, ул. Степная, 2 | 1234 | 55756723 / 9774967865 / 643 | 21.04.2000 | УД 51155555 УД 91199999 | 25 45 | |
| Открытое акционер- ное обще- ство ком- мерческий банк "Бе- реза", ОАО КБ "Береза" | КО | 756789, г. Тула, ул. Смирнова, 3 | 756789, г. Тула, ул. Смирнова, 3 | 765 | 35856723 / 7849678650 / 643 | 27.05.2000 | ДР 55756723 | ||
| Открытое акционер- ное обще- ство "Клен", ОАО "Клен" | ЮЛ | 756789, г. Тула, ул. Соколова, 3 | 756789, г. Тула, ул. Соколова, 3 | 50505050 / 7070707070 / 643 | 23.04.2000 | ДР 55756723 | |||
| Открытое акционер- ное обще- ство "Волна", ОАО "Волна" | ЮЛ | 526789, г. Псков, ул. Семенова, 2 | 526789, г. Псков, ул. Семенова, 2 | 30303030 / 40404040 / 643 | 30.03.2002 | ДР 11156711 | |||
| Открытое акционер- ное обще- ство "Стрела", ОАО "Стрела" | ЮЛ | 526789, г. Псков, ул. Петрова, 2 | 526789, г. Псков, ул. Петрова, 2 | 20202020 / 6060606060 / 643 | 30.03.2002 | ДР 11156711 |
< * > Приведены условные атрибуты участников банковского холдинга.