ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
19 августа 1998 г. N 49-П
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР
ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона "О банках и банковской деятельности", Положения о генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 9 сентября 1996 года N 16 ("Вестник ФКЦБ России", 1996 г., N 3).
1.2. Настоящее Положение определяет порядок применения Банком России мер воздействия к кредитным организациям за нарушения федеральных законов, нормативных правовых актов ФКЦБ России, нормативных правовых актов Банка России, а также иных нормативных правовых актов, регулирующих вопросы рынка ценных бумаг (далее - законодательство о рынке ценных бумаг).
1.3. Под нарушением законодательства о рынке ценных бумаг понимается:
1.3.1. несоблюдение кредитной организацией нормы законодательства о рынке ценных бумаг, устанавливающей обязательные для исполнения требования;
1.3.2. нарушение кредитной организацией запрета, установленного в норме законодательства о рынке ценных бумаг;
1.3.3. нарушение сотрудниками кредитной организации норм законодательства о рынке ценных бумаг в части, касающейся использования этими сотрудниками служебной информации на рынке ценных бумаг.
1.4. Настоящее Положение не распространяется на случаи возникновения гражданско - правовых споров между кредитной организацией и другими лицами, а также на случаи нарушения кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг договорных отношений с Банком России, касающихся деятельности данной кредитной организации на рынке ценных бумаг.
1.5. Совершение кредитной организацией какого-либо из указанных в п. 1.3 нарушений (за исключением нарушений, допущенных сотрудниками кредитной организации в отношении использования служебной информации) является основанием для применения Банком России к кредитной организации мер ответственности и иных мер воздействия, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг, банковским законодательством, а также настоящим Положением.
1.6. За нарушение сотрудниками кредитной организации требований, касающихся использования служебной информации на рынке ценных бумаг, к кредитной организации могут быть применены меры воздействия (кроме мер ответственности), предусмотренные настоящим Положением. В случаях, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг, к указанным сотрудникам кредитной организации Банк России может применять меры ответственности.
1.7. Меры ответственности и иные меры воздействия за допущенные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, предусмотренные настоящим Положением, применяются к кредитной организации вне зависимости от привлечения кредитной организации к иным видам ответственности в соответствии с действующим законодательством.
1.8. Рассмотрение по существу фактов, имеющих признаки нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг, и применение к последним мер воздействия, предусмотренных настоящим Положением, осуществляется Банком России и Главными управлениями (Национальными банками) Банка России (далее - территориальные учреждения Банка России).
1.9. Территориальные учреждения Банка России рассматривают факты, имеющие признаки нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, допущенных кредитными организациями или их филиалами, расположенными в районе деятельности данного территориального учреждения Банка России, и применяют к ним меры ответственности и иные меры воздействия. Факт, имеющий признаки нарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг, информация о котором поступила в Банк России, может быть рассмотрен в Банке России или передан на рассмотрение в соответствующее территориальное учреждение Банка России.
2. Виды нарушений законодательства о рынке
ценных бумаг
2.1. В соответствии с настоящим Положением рассматриваются следующие виды нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, допущенные кредитной организацией:
2.1.1. Нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:
а) нарушения правил ведения учета и составления отчетности лицензирующему органу;
б) нарушения порядка ведения и составления внутренних документов профессионального участника;
в) нарушения требований о размере собственных средств (капитала);
г) нарушения установленных требований к механизмам, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;
д) нарушения правил осуществления операций на рынке ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности, в том числе установленных стандартов профессиональной деятельности;
е) несоблюдения норм законодательства, предусматривающих порядок устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении разных видов профессиональной деятельности;
ж) нарушение правил осуществления профессиональной деятельности;
з) манипулирование ценами;
и) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
к) нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;
л) иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
2.1.2. Нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:
а) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг;
б) нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг;
в) нарушение установленных правил отчетности, связанной с деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг;
г) нарушение кредитной организацией - акционерным обществом норм законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся эмитированных последним ценных бумаг;
д) нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;
е) иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
2.1.3. Нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:
а) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для инвесторов на рынке ценных бумаг;
б) нарушение служащими кредитной организации требований об использовании служебной информации.
2.2. В соответствии с настоящим Положением рассматриваются также факты, имеющие признаки нарушений, допущенных кредитной организацией при совершении последней операций с неэмиссионными ценными бумагами, операции с которыми осуществляются в соответствии со статьей 6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в том числе по которым она является должником.
3. Применение к кредитным организациям мер
ответственности и иных мер воздействия за нарушение
законодательства о рынке ценных бумаг
3.1. По результатам рассмотрения действий кредитной организации, имеющих признаки нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, Банк России принимает одно из следующих решений:
3.1.1. об отсутствии факта нарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг;
3.1.2. о невозможности однозначно установить факт нарушения, в том числе в случае недостаточности всех имеющихся в распоряжении Банка России материалов для однозначного установления факта нарушения;
3.1.3. о применении к кредитной организации одной из мер воздействия в связи с допущенными ею нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг;
3.1.4. о возвращении материалов для повторного анализа и / или проведения дополнительных подготовительных мероприятий и вынесении материалов на повторное рассмотрение.
3.2. Банк России принимает решение по установленной им форме, один экземпляр которого выдается кредитной организации, в отношении которой принято соответствующее решение.
3.3. За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг в отношении кредитной организации могут быть применены следующие меры ответственности и иные меры воздействия:
3.3.1. меры воздействия:
3.3.1.1. предупреждение;
3.3.1.2. предписание об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг;
3.3.1.3. направление информации о допущенном нарушении в прокуратуру в порядке, установленном законодательством и иными нормативными правовыми актами;
3.3.1.4. обращение в ФКЦБ России в случаях, когда в силу характера нарушения или недостаточности полномочий Банка России последний не может самостоятельно применить одну из мер ответственности;
3.3.1.5. обращение в суд с иском в случаях, предусмотренных федеральными законами.
3.3.2. меры ответственности:
3.3.2.1. приостановление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
3.3.2.2. аннулирование (отзыв) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
3.3.2.3. штраф. Мера ответственности в виде штрафа применяется к кредитной организации в порядке, предусмотренном Инструкцией Банка России от 31 марта 1997 года N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" в размере, предусмотренном Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)". При этом меры ответственности в виде штрафа, а также срок перечисления штрафа должны быть указаны в решении Банка России.
3.4. Банк России информирует ФКЦБ России о нарушениях кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России.
3.5. Банк России имеет право проинформировать саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг о применении мер ответственности и иных мер воздействия к кредитной организации, которая является членом данной саморегулируемой организации.
4. Настоящее Положение вступает в силу с момента его опубликования в официальном издании Банка России "Вестнике Банка России".
Первый Заместитель
Председателя Банка России
А.А.КОЗЛОВ