Утверждаю
Заместитель Начальника
Главного управления
Банка России по г. Москве
В.П.КОЛБАЕВ
19 августа 1999 года
ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ОПЕРАЦИЯХ
ПО ОТДЕЛЬНЫМ СЧЕТАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ В РАМКАХ
ПРОГРАММЫ ООН В ОТНОШЕНИИ ИРАКА
Во исполнение указания Банка России "Об осуществлении юридическими лицами - резидентами валютных операций при участии в реализации программы ООН "Нефть в обмен на гуманитарные товары" от 21.07.99 N 612-У (далее по тексту - УКАЗАНИЕ) устанавливается следующий порядок представления уполномоченными банками Отчета об операциях по Отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы ООН в отношении Ирака (далее по тексту - ОТЧЕТ).
1. Общие положения
1.1. ОТЧЕТ составляется и представляется в строгом соответствии с УКАЗАНИЕМ и настоящим Порядком.
1.2. ОТЧЕТ представляется уполномоченными банками, в которых открыты текущие валютные счета юридических лиц, осуществляющих расчеты в соответствии с договорами, на основании которых указанными юридическими лицами в рамках программы ООН в отношении Ирака "Нефть в обмен на гуманитарные товары" (далее по тексту - ПРОГРАММА) осуществляются поставки в Ирак гуманитарных товаров, а также реализация нефти и нефтепродуктов, произведенных в Ираке, без ввоза указанных товаров, нефти и нефтепродуктов на таможенную территорию Российской Федерации (далее по тексту - БАНКИ).
1.3. ОТЧЕТ представляется БАНКАМИ в соответствующее Отделение или ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве по месту расчетно - кассового обслуживания (далее по тексту - Отделение или ОПЕРУ).
2. Порядок формирования ОТЧЕТА
2.1. В состав информации, представляемой в Отделение или ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве по месту расчетно - кассового обслуживания, входит:
- ОТЧЕТ в электронном виде, соответствующий разосланному образцу;
- СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО, составляемое в соответствии с Приложением N 1.
2.2. ОТЧЕТ в электронном виде формируется путем ежемесячного заполнения таблицы в формате EXCEL, соответствующей разосланному образцу. Формат таблицы разрешается изменять не меняя при этом формы, установленной УКАЗАНИЕМ. Сформированному файлу ОТЧЕТА присваивается имя ????????.xls, где ???????? - код ОКПО БАНКА.
3. Порядок представления ОТЧЕТА
3.1. БАНКИ представляют ОТЧЕТ с СОПРОВОДИТЕЛЬНЫМ ПИСЬМОМ в соответствующее Отделение или ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве по месту расчетно - кассового обслуживания.
3.2. Представление ОТЧЕТА иным путем (через Экспедицию Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве, по электронной почте, почтовым отправлением и т.п.) не допускается.
3.3. ОТЧЕТ представляется БАНКАМИ ежемесячно, не позднее 5 (пятого) календарного дня месяца, следующего за отчетным.
3.4. ОТЧЕТ представляется на дискете (НГМД) 3,5", отформатированной на 1,44 Мб и предварительно проверенной на отсутствие компьютерных вирусов.
3.5. СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО, заверенное печатью и подписью руководителя БАНКА, представляется в двух экземплярах по месту представления ОТЧЕТА, при этом:
- в случае отсутствия у Отделения или ОПЕРУ замечаний к принимаемому ОТЧЕТУ сотрудник, осуществляющий прием данного ОТЧЕТА, ставит штамп о приеме и подпись на 1-ом экземпляре и оставляет его у себя в качестве подтверждения представления БАНКОМ ОТЧЕТА;
- 2-й экземпляр заверяется штампом о приеме и подписью сотрудника Отделения или ОПЕРУ, после чего возвращается представителю БАНКА.
3.6. Прием и обработка файла с ОТЧЕТОМ в электронном виде осуществляется путем проведения проверки дискеты на наличие компьютерных вирусов и последующий визуальный контроль представленного ОТЧЕТА на предмет соответствия требованиям УКАЗАНИЯ. Файл ОТЧЕТА, удовлетворяющий требованиям УКАЗАНИЯ и настоящего Порядка, переносится с дискеты (НГМД) БАНКА в соответствующую директорию персонального компьютера Отделения или ОПЕРУ, созданную для целей приема ОТЧЕТОВ.
3.7. ОТЧЕТ считается принятым при наличии штампа о приеме и подписи сотрудника Отделения или ОПЕРУ. В противном случае ОТЧЕТ считается не принятым.
3.8. Причины, по которым ОТЧЕТ может быть не принят:
- отсутствие СОПРОВОДИТЕЛЬНОГО ПИСЬМА установленной формы;
- наличие механических повреждений и/или компьютерных вирусов на представленной дискете (НГМД);
- имя файла ОТЧЕТА не соответствует шаблону, указанному в пункте 2.2 настоящего Порядка;
- форма ОТЧЕТА не соответствует форме, установленной УКАЗАНИЕМ;
- не заполнены или частично заполнены графы ОТЧЕТА "Код территории по СОАТО", "Код ОКПО", "Регистрационный номер", "БИК", "Дата формирования отчета", "Наименование Банка", "Почтовый адрес", а также не указан отчетный месяц и год, фамилия и инициалы ответственного лица уполномоченного банка, дата подписи.
3.9. В случае непредставления по каким-либо причинам в установленные сроки ОТЧЕТА БАНК вправе представить ОТЧЕТ за текущий период до 24-го числа второго месяца, следующего за отчетным, с обязательным приложением объяснений о причинах несвоевременного представления ОТЧЕТА. Копия объяснений направляется БАНКОМ в адрес Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве (Экспедиция Главного управления - ул. Балчуг, 2).
3.10. В случае отсутствия в БАНКЕ клиентов - юридических лиц - резидентов, участвующих в реализации ПРОГРАММЫ ООН в отношении Ирака, и, соответственно, текущих валютных счетов юридических лиц и отдельного корреспондентского счета БАНКА, открываемого в иностранном банке для проведения расчетов указанных юридических лиц, БАНК сообщает об этом в ОТДЕЛЕНИЕ в письменном виде. БАНКИ, находящиеся на расчетно - кассовом обслуживании в ОПЕРУ, представляют указанную информацию в адрес Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве.
4. Ответственность за допущенные нарушения
4.1. Представление БАНКОМ ОТЧЕТА с нарушением установленного порядка, а также представление недостоверных сведений, искажающих сводный ОТЧЕТ Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве, или непредставление ОТЧЕТА является основанием для применения к БАНКУ санкций, предусмотренных действующим законодательством.
Начальник Валютного управления
Главного управления
Банка России по г. Москве
Д.М.ЯН
Приложение 1
СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО К ОТЧЕТУ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ОТДЕЛЬНЫМ СЧЕТАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ В РАМКАХ ПРОГРАММЫ ООН В ОТНОШЕНИИ ИРАКА Кредитной организацией _______________________________________ (наименование) направляется в Главное управление Центрального банка Российской Федерации по г. Москве ОТЧЕТ об операциях по отдельным счетам, осуществляемых в рамках ПРОГРАММЫ ООН в отношении Ирака, за __________________ 199__ г. (месяц) ┌───┬─────────────────────────────────────────┬──────────────────┐ │ N │ Наименование документа │Кол-во экземпляров│ │п/п│ │ │ ├───┼─────────────────────────────────────────┼──────────────────┤ │ 1 │Отчет об операциях по отдельным счетам, │ 1 │ │ │осуществляемых в рамках ПРОГРАММЫ ООН │ │ │ │в отношении Ирака (на дискете) │ │ └───┴─────────────────────────────────────────┴──────────────────┘ Руководитель кредитной организации < * > (Ф.И.О.) "__" ____________ 199__ г. М.П. Исполнитель ____________________ (Ф.И.О.) тел. Отчет принят ОТДЕЛЕНИЕМ, ОПЕРУ "__" ____________ 199__ г. Штамп ОТДЕЛЕНИЯ, ОПЕРУ< * > Лицо, имеющее право подписи согласно карточке с образцами подписей, оформленной в установленном порядке.