Постановление ФКЦБ РФ от 01.06.1998 N 21 "О внесении дополнений во Временное положение о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 декабря 1996 года N 22 "Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 1 июня 1998 г. N 21

О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ

ВО ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ

БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ

ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 ДЕКАБРЯ 1996 ГОДА N 22

"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ

БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ

БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Внести дополнения во Временное положение о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Временное положение) от 19 декабря 1996 года N 22.

1. Дополнить пункт 3.2 Временного положения абзацем пятым следующего содержания:

"Брокер и (или) дилер, не являющийся кредитной организацией, не вправе заключать сделки с ценными бумагами с использованием услуг организаций, непосредственно способствующих заключению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами, в случае, если указанные организации не имеют соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензии фондовой биржи, выданных в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.".

2. Дополнить раздел 3 Временного положения пунктом 3.5 следующего содержания:

"Брокер и (или) дилер, не являющийся кредитной организацией, с 15 июня 1998 года не вправе заключать срочные сделки, базисным активом которых являются акции, за исключением случаев совершения срочных сделок на фондовых биржах и у организаторов торговли на рынке ценных бумаг, зарегистрировавших правила совершения таких сделок в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.".

Председатель

Д.В.ВАСИЛЬЕВ