ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 7 июня 2002 г. N 18/пс
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ТРЕБОВАНИЯХ,
ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОТ 4 ЯНВАРЯ 2002 Г. N 1-ПС
В соответствии с пунктами 3, 4, 13, 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 г. N 182-ФЗ "О внесении изменения и дополнения в статью 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 48, ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Внести в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 04.01.2002 N 1-пс "Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг", зарегистрированное в Минюсте РФ 21 марта 2002 года под номером 3319 (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:
раздел 2 дополнить пунктом 2.9 следующего содержания:
"2.9. Согласованию с Федеральной комиссией подлежат следующие документы организатора торговли, а также изменения и дополнения к ним:
Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
Методика расчета сводных индексов;
Правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;
Порядок хранения и защиты информации;
Порядок раскрытия информации;
Положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.
В случае внесения организатором торговли изменений и дополнений в указанные в настоящем пункте документы, в Федеральную комиссию представляются:
новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах);
текст поправок с указанием вносимых изменений (дополнений) и обоснованием необходимости внесения таких изменений и (или) дополнений.
Представленные на согласование в ФКЦБ России документы должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном организатором торговли порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом организатора торговли, печатью организатора торговли либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы.
ФКЦБ России рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления.
Основаниями для отказа в согласовании документов является несоответствие их положений требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным правовым актам ФКЦБ России.
ФКЦБ России направляет организатору торговли один экземпляр документов или их новой редакции с отметкой о согласовании или письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения";
пункт 3.3.1 Положения дополнить словами: "в том числе инвестиционными паями.";
дополнить раздел 5 Положения:
пунктом 5.3.4 следующего содержания:
"5.3.4. Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актах Федеральной комиссии.";
пункт 5.4.2 после слов: "обыкновенных именных акций эмитента" дополнить словами: "(на включение в котировальные листы "А" облигаций требования данного пункта не распространяются).";
пунктом 5.4.5 следующего содержания:
"5.4.5. Расчетная стоимость всех инвестиционных паев, выпущенных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая компания), должна составлять не менее 3 млн. руб.";
пункт 5.5.4 Положения после слов: "для облигаций - не менее 400 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 200 тыс. руб.";
пункт 5.6.4 Положения после слов: "для облигаций - не менее 200 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 100 тыс. руб.";
пункт 5.7.1 Положения после слов: "для облигаций - не менее 100 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 50 тыс. руб.";
в пункте 5.11 Положения:
абзац первый после слов "только по заявлению эмитента ценных бумаг" дополнить словами "либо управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";
абзац второй после слов: "по заявлению эмитента указанных ценных бумаг" дополнить словами: "либо управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";
пункт 5.12 Положения после слов: "эмитента ценных бумаг" дополнить словами "либо управляющую компанию, осуществившую выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";
в пункте 6.3.1 Положения:
в абзаце шестом и седьмом слова "по безадресным заявкам" исключить;
пункт 6.6 Положения после слов: "с ценными бумагами, включенными в котировальные листы" дополнить словами "через организатора торговли, соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения";
пункт 6.7 Положения дополнить абзацем следующего содержания:
"сделки, совершенные через организатора торговли, не соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения";
в пункте 10.3 слова "ценным бумагам" заменить словом "акциям";
дополнить раздел 10 пунктом 10.5 следующего содержания:
"10.5. Организатор торговли обязан приостановить торги не менее, чем на 1 час в случаях:
снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
снижения текущего сводного индекса более чем на 8% по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня;
повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
повышения текущего сводного индекса по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня более чем на 8%.";
считать пункт 10.5 Положения пунктом 10.6, в котором абзацы шестой, седьмой, восьмой и девятый исключить";
пункт 10.6 Положения считать пунктом 10.7 и изложить в следующей редакции:
"10.7. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", не менее чем на 1 час в случаях:
снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;
снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%;
повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;
повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%.";
пункт 10.7 Положения считать пунктом 10.11;
дополнить Положение пунктами 10.8 - 10.10 следующего содержания:
"10.8. Организатор торговли обязан остановить торги по ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", в случаях:
снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%;
снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 15%;
повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%;
повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 15%.
10.9. Торги в указанном в пункте 10.6 случае возобновляются только на основании распоряжения Федеральной комиссии.
Торги по ценной бумаге конкретного выпуска в указанном в пункте 10.8 случае возобновляются только на основании распоряжения Федеральной комиссии.
10.10. Организатор торговли в указанных в пунктах 10.5 - 10.8 случаях обязан незамедлительно после наступления указанных событий предоставить в Федеральную комиссию сообщение о факте остановки торгов, включающее:
информацию о причинах остановки торгов;
меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией;
предложения по порядку и срокам возобновления торгов.".
Председатель
И.В.КОСТИКОВ