ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 8 февраля 2001 г. N 1
ОБ УВЕДОМЛЕНИИ ФКЦБ РОССИИ
ОБ ЭЛЕКТРОННЫХ СИСТЕМАХ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, ДЛЯ ДОСТАВКИ
ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТОВ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК
С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, использующие программные средства, обеспечивающие доставку брокеру поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами через телекоммуникационные каналы связи, в том числе через сеть Интернет (далее - электронные системы), в срок до 1 апреля 2001 года уведомляют ФКЦБ России о типе используемых электронных систем по форме согласно приложению к настоящему Постановлению.
2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, ранее не использовавшие электронные системы, в срок не позднее 5 рабочих дней с даты начала использования таких электронных систем уведомляют ФКЦБ России по форме согласно приложению к настоящему Постановлению.
3. В случае принятия решения о прекращении использования электронных систем профессиональные участники рынка ценных бумаг уведомляют о таком решении клиентов и ФКЦБ России не позднее чем за 5 рабочих дней до даты прекращения использования электронных систем. Уведомление направляется в письменной форме.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение
к Постановлению ФКЦБ России
"Об уведомлении ФКЦБ России
профессиональными участниками
рынка ценных бумаг,
осуществляющими брокерскую
деятельность, об электронных
системах, используемых для
доставки поручений клиентов
на совершение сделок
с ценными бумагами"
(На бланке организации - уведомителя) от "__" _______________ 200_ г. N ___ УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ЭЛЕКТРОННОЙ СИСТЕМЕ, ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ДЛЯ ДОСТАВКИ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТОВ Полное наименование организации __________________________________ Номер и дата выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг: ____________________________________________________ Место нахождения организации: ____________________________________ Почтовый адрес: __________________________________________________ Номер телефона: __________________________________________________ Номер факса: _____________________________________________________ Адрес сайта компании в сети Интернет: ____________________________ Сведения об электронной системе, используемой для доставки поручений клиентов: Название системы _____________________________________________ Перечень организаторов торговли, в торговые системы которых возможен доступ __________________________________________________ Используемые средства идентификации клиентов и защиты информации (в т.ч. электронная цифровая подпись) _________________ Ф.И.О., контактный телефон сотрудника, ответственного за поддержание работоспособности электронной системы, используемой для доставки поручений клиентов: _________________________________ Настоящим уведомляю об использовании при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг электронной системы доставки поручений клиентов с "__" _________ 200_ г. (указать дату начала использования системы). Наименование должности руководителя организации __________________ Ф.И.О. (подпись) Печать организации