ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 18 июля 2001 г. N 14
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 15 АВГУСТА 2000 ГОДА N 10
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года, N 48, ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Внести в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", зарегистрированное в Минюсте России 5 октября 2000 года, регистрационный номер 2410 (далее - Постановление), следующие изменения и дополнения:
в названии Постановления и утвержденного им Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Порядок) исключить слово "отдельных";
дополнить пункт 3 Постановления после слов "соискателя лицензии" словами "кроме лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра";
дополнить пункт 3 Постановления абзацем следующего содержания:
"Установить, что с 1 июля 2002 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия квалификационным требованиям ФКЦБ России, специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, не менее половины специалистов указанной организации должны соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России";
пункт 1 Порядка изложить в следующей редакции:
"1. В соответствии с настоящим Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а также деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами";
пункт 2 Порядка дополнить абзацем следующего содержания:
"На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра";
пункт 4 Порядка изложить в следующей редакции:
"Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - лицензия) удостоверяется бланком лицензии ФКЦБ России";
подпункт д) пункта 8 Порядка изложить в следующей редакции:
"д) соответствие руководителей, контролера и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 02.09.99 N 6 "Об утверждении Положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Минюсте России 5 января 2000 года, регистрационный номер 2039";
пункт 8 Порядка дополнить подпунктом к) следующего содержания:
"к) наличие у лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, по истечении шести месяцев с момента получения лицензии не менее пятидесяти эмитентов, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых им осуществляется";
дополнить Порядок пунктом 13.1 следующего содержания:
"13.1. Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг соискатель, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет также копии следующих документов, утвержденных в установленном соискателем порядке:
а) правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативным актам Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;
б) перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых соискатель собирается осуществлять (не менее пятнадцати эмитентов), с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, с приложением копий предварительных договоров;
в) порядок хранения и защиты информации;
г) перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;
д) копии договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора) - указанные документы представляются в одном экземпляре;
е) копии договоров регистратора с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и список этих лиц.
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны включать:
- перечень и сроки совершения операций регистратором;
- перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре;
- формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра;
- правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
- размер оплаты услуг регистратора;
- требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции);
- порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
- требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности";
пункт 14 Порядка изложить в следующей редакции:
"14. Копии документов, указанные в пунктах 9 - 13.1 настоящего Порядка, должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя, печатью соискателя либо засвидетельствованы нотариально, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.
Документы, указанные в подпунктах ж), з), и) пункта 9 настоящего Порядка должны быть также заверены подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя.
Каждый документ, указанный в пунктах 9 - 13.1 настоящего Порядка, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы";
пункт 15 Порядка изложить в следующей редакции:
"15. Документы, указанные в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 13.1 настоящего Порядка, подаются в ФКЦБ России.
Документы на выдачу лицензии должны быть поданы лицензиатом не ранее 60 дней до даты окончания срока действия лицензии".
2. Установить, что требования подпункта к) пункта 8 Порядка применяются по отношению к лицензиатам с 1 января 2002 года.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ