ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 23 ноября 2001 г. N 29
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ ДОПУСКА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ,
ВЫПУЩЕННЫХ ЭМИТЕНТАМИ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ В РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ, И ОБРАЩЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДПОЛАГАЕТСЯ ЧЕРЕЗ
ИНОСТРАННЫХ ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ, К ПЕРВИЧНОМУ РАЗМЕЩЕНИЮ ЗА ПРЕДЕЛАМИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И К ОБРАЩЕНИЮ ЧЕРЕЗ
ИНОСТРАННЫХ ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии со статьей 16, пунктами 14 и 18 статьи 42 и статьей 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 22 апреля 1996 года, N 17, ст. 1918; Собрание законодательства Российской Федерации, 30 ноября 1998 года, N 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке допуска эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, и обращение которых предполагается через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, к первичному размещению за пределами Российской Федерации и к обращению через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
2. Установить, что допуск к обращению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации в форме ценных бумаг иностранных эмитентов, выпускаемых в соответствии с иностранным правом и удостоверяющих права на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, регулируется иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
3. Установить, что требования прилагаемого Положения о порядке допуска эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, и обращение которых предполагается через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, к первичному размещению за пределами Российской Федерации и к обращению через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг не распространяются на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, которые размещаются или обращаются за пределами Российской Федерации на момент вступления в силу указанного Положения.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Утверждено
Постановлением ФКЦБ России
от 23.11.2001 N 29
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ДОПУСКА
ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ВЫПУЩЕННЫХ ЭМИТЕНТАМИ,
ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ОБРАЩЕНИЕ
КОТОРЫХ ПРЕДПОЛАГАЕТСЯ ЧЕРЕЗ ИНОСТРАННЫХ ОРГАНИЗАТОРОВ
ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, К ПЕРВИЧНОМУ РАЗМЕЩЕНИЮ
ЗА ПРЕДЕЛАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И К ОБРАЩЕНИЮ
ЧЕРЕЗ ИНОСТРАННЫХ ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Настоящее Положение о порядке допуска эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, обращение которых предполагается через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, к первичному размещению за пределами Российской Федерации и к обращению через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение) регулирует порядок допуска к первичному размещению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации в случае, если их обращение предполагается осуществлять через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг или иные организации, осуществляющие деятельность, непосредственно способствующую заключению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами (далее - иностранные организаторы торговли), а также к обращению таких ценных бумаг через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
2. Эмиссионные ценные бумаги, выпущенные эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, допускаются к первичному размещению за пределами Российской Федерации в случае, если их обращение предполагается осуществлять через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также к обращению за пределами Российской Федерации через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг только при наличии разрешения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
Порядок допуска к размещению за пределами Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, обращение которых не предполагается осуществлять через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также к обращению не через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг устанавливается иными актами Федеральной комиссии.
3. Для получения разрешения Федеральной комиссии заявителем (российским эмитентом или владельцем эмиссионных ценных бумаг российского эмитента) в Федеральную комиссию представляются:
заявление на получение разрешения Федеральной комиссии;
документ, подтверждающий допуск к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг Российской Федерации, имеющим лицензию Федеральной комиссии, ценных бумаг российского эмитента;
обоснование необходимости первичного размещения ценных бумаг за пределами Российской Федерации;
копия свидетельства о регистрации российского эмитента ценных бумаг, заверенная в установленном порядке;
бухгалтерская отчетность эмитента за три завершенных финансовых года, предшествующих дате подачи заявления, заверенная аудитором;
справка от аудитора, подтверждающая ведение эмитентом финансовой отчетности по международным стандартам;
заверенная эмитентом копия разрешения Банка России на зачисление на валютный счет эмитента средств в иностранной валюте в случаях, установленных законодательством Российской Федерации.
Указанные в настоящем пункте документы представляются заявителем на русском языке.
В случае, если размещение ценных бумаг предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации, указанные в настоящем пункте документы должны быть представлены российским эмитентом одновременно с представлением документов для государственной регистрации выпуска (выпусков) эмиссионных ценных бумаг, размещение которых предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации.
4. В заявлении на получение разрешения Федеральной комиссии должны быть указаны: полное фирменное наименование эмитента, его место нахождения и почтовый адрес (или полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) заявителя, его место нахождения и почтовый адрес (место жительства) в случае, если заявителем выступает владелец эмиссионных ценных бумаг российского эмитента);
цель получения разрешения Федеральной комиссии (допуск ценных бумаг российских эмитентов к первичному размещению или обращению за пределами Российской Федерации);
вид (виды), категория (категории), тип (типы), серия (серии) и форма (формы) эмиссионных ценных бумаг, которые будут размещаться (обращаться) за пределами Российской Федерации;
государственный регистрационный номер (номера) выпуска (выпусков) эмиссионных ценных бумаг и дата (даты) государственной регистрации в случае, если на дату подачи заявления осуществлена государственная регистрация выпуска (выпусков) эмиссионных ценных бумаг, которые будут размещаться (обращаться) за пределами Российской Федерации;
наименование иностранного организатора (иностранных организаторов) торговли, через которых будут обращаться указанные в заявлении ценные бумаги российского эмитента;
общая номинальная стоимость ценных бумаг российского эмитента (акций с разбивкой по категориям или облигаций), которые обращаются за пределами Российской Федерации на дату подачи заявления;
общая номинальная стоимость всех ценных бумаг российского эмитента (акций с разбивкой по категориям или облигаций), которые будут размещаться (обращаться) за пределами Российской Федерации.
5. Разрешение Федеральной комиссии выдается заявителю в срок не позднее 30 дней с даты представления всех документов в соответствии с пунктом 3 Положения или, в случае одновременного представления документов для получения разрешения и для государственной регистрации выпуска (выпусков) эмиссионных ценных бумаг, которые предполагается размещать за пределами Российской Федерации, одновременно с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению за пределами Российской Федерации.
6. Разрешение Федеральной комиссии выдается заявителю в отношении указанного в заявлении количества эмиссионных ценных бумаг российского эмитента каждого вида (категории - для акций).
Федеральная комиссия вправе осуществлять выборочные проверки сведений, содержащихся в представляемых документах.
7. Решение об отказе в выдаче разрешения Федеральной комиссии может быть принято в течение срока, установленного пунктом 5 Положения. В выдаче разрешения Федеральной комиссии может быть отказано, если:
представленные документы и содержащиеся в них сведения не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации и Положения;
в представленных документах имеются ложные сведения либо сведения, не соответствующие действительности (недостоверные сведения);
общая номинальная стоимость всех обыкновенных или привилегированных акций российского эмитента, обращающихся за пределами Российской Федерации, в том числе в форме ценных бумаг иностранных эмитентов, выпускаемых в соответствии с иностранным правом и удостоверяющих права на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, или облигаций, будет превышать 20 процентов общей номинальной стоимости всех акций соответствующей категории или облигаций этого эмитента;
отказано в государственной регистрации выпуска или в регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, которые будут размещаться или обращаться за пределами Российской Федерации;
отсутствует государственная регистрация выпуска (выпусков) и (или) отчета (отчетов) об итогах выпуска хотя бы одного выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением случая, когда документы для получения разрешения на допуск эмиссионных ценных бумаг к первичному размещению за пределами Российской Федерации представлены одновременно с документами для государственной регистрации выпуска (выпусков) этих эмиссионных ценных бумаг;
отсутствует полная оплата эмиссионных ценных бумаг, допускаемых к обращению через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг;
хотя бы один выпуск ценных бумаг российского эмитента, являющегося акционерным обществом, не допущен к торгам хотя бы у одного организатора торговли на рынке ценных бумаг, имеющего лицензию Федеральной комиссии, непрерывно в течение 3-х лет, предшествующих дате подачи заявления, либо в течение каждого отчетного года с момента создания, если российский эмитент осуществляет свою деятельность менее 3-х лет;
российский эмитент эмиссионных ценных бумаг, допускаемых к первичному размещению или обращению, в течение 3-х лет, предшествующих дате подачи заявления, либо в течение каждого отчетного года с момента создания, если российский эмитент осуществляет свою деятельность менее 3-х лет, хотя бы один раз привлекался к административной ответственности за нарушения законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в том числе за нарушение порядка и сроков раскрытия (опубликования) информации;
наличие задолженности по выплате эмитентом дивидендов;
ведение финансовой отчетности эмитента не осуществлялось по международным стандартам в течение двух завершенных финансовых лет, предшествующих дате подачи заявления;
отсутствует разрешение Банка России на зачисление на валютный счет эмитента средств в иностранной валюте в случае, когда получение такого разрешения требуется законодательством Российской Федерации;
первичное размещение или обращение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации противоречит требованиям федеральных законов и правовых актов Российской Федерации.
Отказ в выдаче разрешения Федеральной комиссии по иным основаниям не допускается.
Решение об отказе в выдаче разрешения Федеральной комиссии может быть обжаловано в суд.