ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 30 декабря 1997 г. N 44
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ
О КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Утвердить прилагаемое Временное положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Утверждено
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 30 декабря 1997 г. N 44
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
О КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Настоящее Временное положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (далее - Положение) определяет условия осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, устанавливает требования к осуществлению клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также определяет порядок государственного регулирования и надзора за клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг.
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение распространяется на все организации, осуществляющие клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации, включая рынок государственных ценных бумаг.
1.2. Лицензирование клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 г. N 26.
2. Основные термины и понятия
2.1. В целях настоящего Положения используются следующие термины и понятия:
клиринговая деятельность - профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным на рынке ценных бумаг (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;
клиринговая организация - организация, созданная по
законодательству Российской Федерации и осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
клиринговый центр - клиринговая организация, действующая на основании договора с организатором торговли, осуществляющая централизованный клиринг обязательств, вытекающих из сделок, совершенных участниками клиринга на торгах, проводимых организаторами торговли;
централизованный клиринг - клиринговая деятельность организации, при которой клиринговая организация принимает на себя обязательства участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, заключенными ими на торгах, проводимых организаторами торговли;
участник клиринга - профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший договор с клиринговой организацией на осуществление клирингового обслуживания по сделкам с ценными бумагами;
организатор торговли - организация, осуществляющая деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или лицензии фондовой биржи;
расчетная организация - кредитная организация, осуществляющая денежные переводы по результатам клиринга на основании поручений клиринговой организации;
депозитарий - депозитарий, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, ведущий счета депо участников клиринга и осуществляющий переводы ценных бумаг по результатам клиринга на основании поручений клиринговой организации;
Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.
3. Условия осуществления клиринговой деятельности
3.1. Клиринговая деятельность может осуществляться только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающей осуществление клиринговой деятельности.
Деятельность по определению взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами между двумя сторонами без участия третьих лиц осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению на рынке ценных бумаг.
3.2. Клиринговые центры не вправе совмещать клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и (или) депозитарной деятельностью.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе совмещать брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами с клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг, за исключением услуг по централизованному клирингу.
Дополнительные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, совмещающим брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами с клиринговой деятельностью, устанавливаются иным нормативным актом Федеральной комиссии.
3.3. Клиринговая организация самостоятельно определяет круг сделок с ценными бумагами, по которым осуществляется клиринг. При этом клиринговая организация имеет право осуществлять клиринг по любым сделкам с ценными бумагами.
3.4. Клиринговая деятельность включает в себя обязательное предоставление участникам клиринга услуг по:
составлению и направлению на исполнение документов, являющихся основанием для перевода денежных средств и поставки ценных бумаг по итогам сделки;
контролю за одновременностью исполнения обязательств по денежным средствам и ценным бумагам, то есть за соблюдением принципа "поставка против платежа", в том числе осуществление контроля за прохождением составленных и направленных на исполнение расчетных документов;
контролю за исполнением обязательств по совершенным сделкам;
организации механизма управления системными рисками и рисками ликвидности, которые возникают в процессе исполнения обязательств по совершенным сделкам на рынке ценных бумаг.
3.5. Клиринговая организация вправе на основании договора с участником клиринга предоставлять ему следующие услуги:
сверка условий совершенных между участниками клиринга сделок с ценными бумагами с целью их выверки и подтверждения;
осуществление зачета встречных однородных требований по всем сделкам, совершенным между участниками расчетов, срок исполнения которых наступил (неттинга), в результате которого обязательства участника расчетов по указанным сделкам прекращаются или в той части, в какой они не были зачтены, определяются как чистые обязательства или требования участника клиринга (положительная или отрицательная разница между суммой требований и суммой обязательств данного участника по указанным сделкам);
установление процедуры взаимозачета встречных требований и обязательств участника клиринга как способа исполнения его обязательств, возникших в результате совершения сделок с ценными бумагами;
приобретение прав требования или принятие на себя обязательств участников клиринга путем перемены лиц в обязательствах по сделкам с ценными бумагами. При этом условием осуществления зачета встречных однородных требований является уступка требований (прав) всеми участниками клиринга по всем совершенным им сделкам или перевод обязанностей (долга) по этим сделкам на клиринговую организацию, в результате которых клиринговая организация становится контрагентом участника клиринга по совершенным сделкам;
распоряжение резервными фондами, создаваемыми участниками клиринга с целью гарантирования надлежащего исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами.
3.6. Клиринговая организация вправе при согласии участников клиринга получать от организаторов торговли, депозитариев, расчетных организаций информацию, необходимую для осуществления клиринга на основании договоров с последними.
4. Требования, предъявляемые к клиринговой организации
4.1. Клиринговая организация обязана соблюдать следующие требования:
заключить договор с расчетной организацией и депозитарием для обеспечения поставок ценных бумаг и расчетов по сделкам, являющимся предметом клиринга (в случае если клиринговая организация не совмещает деятельность расчетной организации и депозитария);
обеспечить обособленный учет обязательств каждого участника клиринга посредством ведения регистров аналитического учета;
организовать дублированное хранение информации о сделках, являющихся предметом клиринга, и хранить информацию о результатах клиринга не менее 5 лет;
организовать специальный фонд для снижения рисков неисполнения обязательств по сделкам, требования к размеру которого устанавливаются Федеральной комиссией совместно с Центральным банком Российской Федерации.
4.2. При заключении договора на оказание клиринговых услуг участнику клиринга клиринговая организация обязана указать:
механизм исполнения взаимных обязательств;
систему обеспечения исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами, в том числе порядок формирования и использования специальных фондов и взносов участников клиринга, в том числе по обязательствам других участников клиринга, порядок распределения и (или) покрытия убытков (в случае их возникновения);
процедуру сверки обязательств с участниками клиринга и организаторами торговли и обработки информации в процессе клиринга и передачи ее на исполнение обязательств по сделкам в расчетные организации и депозитарии;
перечень организаторов торговли, обслуживающих депозитарий и расчетную организацию, с которыми клиринговой организацией заключены договоры (в случае если клиринговая организация не совмещает деятельность расчетной организации и депозитария);
обязательства по соблюдению конфиденциальности информации об участниках клиринга и сделках с ценными бумагами;
полный перечень услуг, предоставляемых клиринговой организацией, со ссылкой на условия осуществления соответствующих операций, принятых клиринговой организацией;
ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение клиринговой организацией своих обязательств перед участниками клиринга;
полученные от участников клиринга полномочия, необходимые для исполнения обязательств по сделкам, являющимся предметом клиринга.
4.3. Клиринговые организации обязаны организовать внутренний контроль за соблюдением сотрудниками клиринговых организаций требований действующего законодательства Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии, иных лицензирующих органов.
5. Система управления рисками неисполнения сделок
по результатам клиринга
5.1. Для обеспечения исполнения обязательств по сделкам клиринговая организация помимо обязательного создания специальных фондов для снижения рисков неисполнения участниками клиринга сделок с ценными бумагами может использовать:
предварительное депонирование ценных бумаг и денежных средств на счетах участников клиринга в депозитарии и расчетной организации;
перерасчет чистых обязательств и требований путем исключения из расчета необеспеченных сделок;
гарантии и поручительства;
иные способы, не противоречащие законодательству Российской Федерации.
5.2. Источниками формирования специальных фондов могут быть денежные средства и ценные бумаги участников клиринга, находящиеся на их банковских счетах в расчетном депозитарии и на специальных разделах счетов депо в депозитарии, правом распоряжения которыми наделяется клиринговый центр. Режим указанных счетов допускает их использование только для закрытия позиций участников клиринга в случае недостаточности денежных средств и ценных бумаг для исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами, подлежащим клирингу.
5.3. Контроль за формированием и использованием специальных фондов осуществляется Федеральной комиссией совместно с Центральным банком Российской Федерации.
5.4. Для снижения рисков неисполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами клиринговые организации вправе предъявлять к участникам клиринга дополнительные требования, в том числе по достаточности собственного капитала и их финансовому состоянию. При этом клиринговая организация может устанавливать для участников клиринга ограничения на размер их обязательств по сделкам с ценными бумагами, подлежащим клирингу.
6. Ответственность клиринговой организации
6.1. Клиринговая организация несет ответственность перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств в порядке, предусмотренном договором.
7. Регулирование расчетов по результатам
клиринговой деятельности
7.1. Расчеты по сделкам на рынке ценных бумаг по результатам централизованного клиринга вправе осуществлять только расчетные организации.
7.2. Расчетная организация не вправе участвовать в торговле ценными бумагами, осуществляемой через организатора торговли, расчеты по сделкам у которого она осуществляет.
7.3. Деятельность расчетных организаций, включая требования к режиму банковских счетов участников клиринга и клиринговой организации, регулируется в соответствии с законодательством Российской Федерации о банковской деятельности.