ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 30 августа 1995 г. N 6
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ
от 17.09.96 N 18, от 30.05.97 N 16, от 27.11.97 N 41)
В целях улучшения защиты прав инвесторов и повышения качества их обслуживания:
1. Установить, что лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, действительны на всей территории Российской Федерации.
2. Установить, что обязательными условиями для получения (продления) лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг являются:
2.1. Наличие в уставе юридического лица, подавшего заявку на получение (продление) лицензии (далее - заявитель), положений об осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительной (за исключением случаев, когда возможность совмещения с другими видами деятельности установлена законами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг).
2.2. Вклад любого акционера (участника) в уставный капитал заявителя не должен превышать 20 процентов от уставного капитала заявителя (настоящий пункт вступает в силу с 1 апреля 1998 года).
2.3. Наличие у заявителя, осуществляющего ведение реестров на момент подачи заявки на продление лицензии, не менее 25 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг каждого эмитента более 500, а у заявителей, местом нахождения которых является Москва, Московская область, Санкт - Петербург и Ленинградская, Нижегородская, Самарская и Свердловская области, - не менее 50 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500. От действия настоящего требования регистратор может быть освобожден при наличии в перечне ведущихся реестров эмитентов федеральной группы (настоящий пункт вступает в силу с 1 апреля 1998 года).
2.4. Наличие у заявителя, не осуществляющего ведение реестров на момент подачи заявки на получение лицензии, не менее 15 договоров на ведение реестров, заключенных с эмитентами, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии.
2.5. Собственный капитал заявителя на момент подачи заявки на получение (продление) лицензии и в течение всего периода его деятельности должен быть не менее суммы, эквивалентной 200 000 ЭКЮ (в рублях по курсу, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату составления расчета размера собственного капитала в соответствии с требованиями настоящего приложения), а для заявителей, осуществляющих ведение реестров владельцев именных ценных бумаг эмитентов, контрольный пакет акций которых закреплен в федеральной собственности, - не менее 400 000 ЭКЮ (настоящий пункт вступает в силу с 1 апреля 1998 года).
2.6. Неснижаемый остаток денежных средств на счетах заявителя, а также средств в государственных краткосрочных бескупонных облигациях (ГКО), облигациях государственного сберегательного займа (ОГСЗ), облигациях федерального займа (ОФЗ), облигациях государственного валютного облигационного займа и государственных ценных бумагах субъекта Российской Федерации (по месту нахождения заявителя) на момент подачи заявки и в течение всего срока деятельности регистратора должен составлять не менее 20 процентов от величины, установленной в подпункте 2.5 настоящего приложения. В случае, если заявитель имеет договор страхования своей ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам в результате осуществления им деятельности в качестве регистратора, зарегистрированный саморегулируемой организацией, имеющей лицензию Федеральной комиссии и объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, - не менее 10 процентов от величины, установленной в подпункте 2.5 настоящего приложения. Данное требование является обязательным для регистратора в течение всего периода его деятельности (настоящий пункт вступает в силу с 1 апреля 1998 года).
2.7. Наличие не менее двух специалистов в штате юридического лица - заявителя, удовлетворяющих квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии (настоящий пункт вступает в силу с 1 апреля 1998 года).
2.8. Членство заявителя в саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
2.9. Наличие ходатайства саморегулируемой организации на выдачу (продление) лицензии в лицензирующих органах.
2.10. Уставный капитал юридического лица - заявителя не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять заявитель.
(п. 2 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
3. Установить, что лицензия выдается сроком на один год с последующим продлением.
Заявителю, вновь начинающему деятельность в качестве специализированного регистратора, лицензия выдается сроком до 6 месяцев.
При продлении выданной на срок до 6 месяцев лицензии к регистратору предъявляются требования, предусмотренные абзацем 3 пункта 2 настоящего Приложения.
4. Расчет собственного капитала специализированного регистратора производится путем вычета из IV раздела бухгалтерского баланса (Капитал и резервы) следующих статей:
целевые финансирование и поступления;
нематериальные активы по остаточной стоимости;
незавершенное строительство;
собственные акции (доли, паи), выкупленные у акционеров (участников);
задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал;
инвестиции в дочерние и зависимые общества;
запасы;
векселя к получению, платежи по которым ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;
непокрытые убытки прошлых лет;
непокрытый убыток отчетного года.
При наличии на балансе заявителя ценных бумаг, эмитентами которых являются участники (учредители) данного заявителя, собственный капитал заявителя уменьшается на величину балансовой стоимости указанных ценных бумаг.
Минимальный размер собственного капитала профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в течение всего периода его деятельности должен отвечать требованиям подпункта 2.5 настоящего приложения.
(п. 4 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
5. Выдача лицензий на право осуществления профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется Федеральной комиссией.
6. За получение или продление лицензий взимается единовременный сбор в сумме 100 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату оплаты сбора заявителем.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
При повторном предоставлении документов на получение лицензии в случае отказа в выдаче лицензии единовременный сбор уплачивается повторно.
В случае внесения изменений в представленные для получения лицензии документы или продления лицензии уплата единовременного сбора не производится.
7. Контроль за деятельностью регистратора, получившего лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, осуществляется Федеральной комиссией и саморегулируемой организацией.
(п. 7 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
8. Установить, что профессиональные участники, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, вправе самостоятельно, но в размере, не превышающем сумм, предусмотренных в п. 10 настоящего Постановления, устанавливать плату:
за внесение записей в систему ведения реестра о передаче ценных бумаг;
за изменение и дополнение данных, содержащихся в системе ведения реестра о зарегистрированном лице (в том числе за внесение записей об обременении именных ценных бумаг, об изменении реквизитов зарегистрированного лица), за исключением информации, отражающей передачу ценных бумаг;
за предоставление выписки из системы ведения реестра.
Информация о размере взимаемой платы за услуги, в том числе о всех ее изменениях, включается в Правила ведения реестра, разработанные регистратором, и подлежит обязательному раскрытию любому заинтересованному лицу в порядке, установленном Федеральной комиссией.
9. Не допускается взимание платы с зарегистрированных в системе ведения реестра лиц за уведомление об отказе от внесения записи в систему ведения реестра и за выдачу выписки, оформленной при размещении ценных бумаг.
10. Установить, что размер оплаты услуг регистратора не может превышать:
10.1. За внесение записей в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате их купли - продажи - размера оплаты, установленной в Постановлении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 мая 1997 г. N 16 "О внесении изменений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 "Об изменениях и дополнениях порядка лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".
10.2. За открытие лицевого счета в системе ведения реестра - 0,1 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату предоставления регистратору всех надлежащим образом оформленных документов, необходимых для открытия счета.
10.3. За внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице - 0,3 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату направления сведений или обращения к регистратору.
10.4. За внесение записей о блокировании операций по лицевому счету: по распоряжению зарегистрированного лица - 0,5 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату предоставления регистратору всех надлежащим образом оформленных документов, необходимых для оформления блокировки; и бесплатно в остальных случаях.
10.5. За внесение записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг обязательствами: в случае передачи их в залог - 0,5 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату предоставления регистратору всех надлежащим образом оформленных документов, необходимых для оформления обременения (прекращения обременения); и бесплатно в остальных случаях.
10.6. За внесение записей о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу, - 0,3 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату направления сведений или обращения к регистратору.
10.7. За внесение записей о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг (оплачивается эмитентом) - затрат на проведение указанных операций регистратором.
10.8. За предоставление выписок из реестра, содержащих информацию о внесении записей в систему ведения реестра о передаче ценных бумаг, конвертации (аннулировании) ценных бумаг, проведенных регистратором, а также об изменениях и дополнениях данных, содержащихся в системе ведения реестра о зарегистрированном лице (в том числе за внесение записей об обременении ценных бумаг, об изменении реквизитов зарегистрированного лица), - 0,01 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату обращения к регистратору (трансфер - агенту).
За выдачу: а) выписок во всех остальных случаях; б) справок об операциях по лицевому счету; в) справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг - 0,2 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату обращения к регистратору (трансфер - агенту).
За выдачу уведомления по распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, - 1 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату выдачи уведомления.
За выдачу выписки со счета зарегистрированного лица при размещении ценных бумаг - бесплатно.
10.9. За предоставление зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данных из реестра об именах (полных наименованиях) зарегистрированных в реестре владельцев, о количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг цена устанавливается по соглашению сторон.
10.10. В пределах максимальных размеров, установленных в подпунктах 10.1 - 10.9 настоящего приложения, регистратор вправе самостоятельно устанавливать размер взимаемой платы.
Услуги, не перечисленные в настоящем пункте, осуществляются регистратором в соответствии с лицензией за плату, установленную по соглашению сторон.
(п. 10 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
11. Органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации, региональным отделениям Федеральной комиссии:
оказать содействие в организации крупных регистраторов, отвечающих требованиям абзаца 3 пункта 2 настоящего Приложения, создаваемых в результате реорганизации (слияния, присоединения) регистраторов, а также фирм, осуществляющих до вступления в силу настоящего Постановления данную деятельность как неосновную;
в месячный срок принять меры по выявлению акционерных обществ, не выполняющих требования законодательства Российской Федерации и иных правовых актов, регулирующих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и направить в Федеральную комиссию сведения о всех регистраторах, осуществляющих ведение реестров акционерных обществ без лицензии Федеральной комиссии, и данные (наименование, организационно - правовая форма, адрес, отраслевая принадлежность, величина уставного капитала, количество акционеров) об эмитентах с числом акционеров более 500, действующих на территории региона.
12. Установить, что при реорганизации путем слияния или присоединения нескольких регистраторов и фирм вновь образованный регистратор является правопреемником реорганизованных регистраторов по заключенным ими договорам на ведение реестров.
13. Изложить седьмой абзац пункта 3.1.5 Временного положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 12 июля 1995 г. N 3, в следующей редакции:
"предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им именных ценных бумаг".
14. Проведение операций в реестре может осуществляться вне места нахождения регистратора его обособленным подразделением только в случае, если оно удовлетворяет следующим требованиям:
зарегистрировано в качестве филиала юридического лица - регистратора;
имеет в штате не менее одного специалиста, удовлетворяющего квалификационным требованиям Федеральной комиссии для соответствующего вида профессиональной деятельности;
обеспечивает выполнение операции во всех реестрах, которые ведутся регистратором в пределах административно - территориального образования (кроме районов / округов города) по месту нахождения данного подразделения регистратора.
(п. 14 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
Председатель
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Приложение
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 17.09.96 N 18,
от 27.11.97 N 41)
1. Настоящее Временное положение о порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее именуется - Временное положение) разработано в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
2. Лицензирование проводится с целью обеспечения контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и защиты интересов инвесторов.
3. Лицензирование осуществляется Федеральной комиссией. Документы, необходимые для получения или продления лицензии, представляются в Федеральную комиссию саморегулируемой организацией, членом которой является заявитель. Если регистратор относится в соответствии с распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 9 июня 1997 г. N 274-р "О порядке распределения функций по лицензированию регистраторов и контролю за их деятельностью между Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и региональными отделениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" к федеральной группе, документы направляются непосредственно в Федеральную комиссию, в остальных случаях - в ее региональные отделения.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
Федеральная комиссия ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. В указанный реестр включаются также сведения о приостановлении или аннулировании лицензий на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
4. Лицензии, выданные Федеральной комиссией, действительны на всей территории Российской Федерации.
5. Для получения (продления) лицензии заявитель обязан представить в саморегулируемую организацию следующие документы:
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
заявку на получение или продление лицензии по установленной форме в письменном виде и на электронных носителях (Приложение);
нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми дополнениями и изменениями к ним или, в случае представления документов на продление лицензии, нотариально заверенные копии изменений и дополнений к ним на дату представления документов для регистрации в двух экземплярах;
нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации (только в случае представления документов на получение лицензии);
копию справки о постановке заявителя на учет в налоговых органах (только в случае представления документов на получение лицензии);
бухгалтерский баланс за последний отчетный год с отметкой налоговой инспекции (не представляется в случае, если заявитель является вновь созданным юридическим лицом);
бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах деятельности на последнюю отчетную дату перед подачей заявки о выдаче или продлении лицензии (не представляется в случае, если заявитель является вновь созданным юридическим лицом);
справку о расчете собственного капитала на последнюю отчетную дату перед подачей заявки на получение (продление) лицензии, подписанную лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, и главным бухгалтером заявителя, заверенную печатью заявителя;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
заверенную печатью заявителя справку о структуре уставного капитала на момент подачи заявки о выдаче или продлении лицензии, подписанную лицом, исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа заявителя, и главным бухгалтером заявителя, с указанием количества, категорий и типа акций, а также формы оплаты акций, составляющих уставный капитал заявителя;
документы (копии платежных поручений и/или актов приема - передачи имущества в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами), подтверждающие оплату уставного капитала учредителями заявителя (представляется только заявителем, являющимся вновь созданным юридическим лицом);
прошитые и заверенные печатью заявителя утвержденные регистратором правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, соответствующие требованиям федерального законодательства и актам Федеральной комиссии (или, в случае представления документов на продление лицензии, последующие дополнения и изменения к ним), включающие перечень и сроки совершения операций регистратором, перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит перерегистрацию ценных бумаг и иные операции в реестре, формы, содержание и сроки выдачи выписок из системы ведения реестра, формы договоров с трансфер - агентами и список трансфер - агентов, правила регистрации, обработки и хранения входящей документации, размер оплаты услуг регистратора, требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции), требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности, и требования по защите информации, находящейся в реестре;
перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых осуществляется заявителем (или с которыми заявителем заключены договоры), с приложением копий договоров, заключенных с ними, и с указанием эмитентов, контрольный пакет акций которых закреплен в федеральной собственности, с указанием количества лицевых счетов по каждому эмитенту (включая количество счетов клиентов, ведение которых осуществляется номинальными держателями для учета ценных бумаг эмитентов), его отраслевую принадлежность, основной вид деятельности, адрес и телефон;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
копии актов приема - передачи реестров владельцев именных ценных бумаг (представляются только для продления лицензии вновь созданного регистратора - заявителя в случае, если возникновение прав и обязанностей по договорам, заключенным заявителем с эмитентами, было поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии);
сведения о договорах страхования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и участии в программах гарантирования подписи (при наличии таких договоров и документов);
для регистраторов, являющихся банками или иными кредитными организациями, - нотариально заверенную копию лицензии Центрального банка Российской Федерации;
документы, подтверждающие членство заявителя в саморегулируемой организации; < * >
< * > Настоящий абзац вступает в силу после утверждения Федеральной комиссией порядка лицензирования саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
копию платежного поручения об уплате единовременного сбора, заверенную печатью банка и подписью должностного лица (за исключением подачи документов на продление лицензии).
6. Саморегулируемая организация принимает и рассматривает заявку при условии представления полного комплекта документов и в срок не позднее 15 дней направляет в лицензирующий орган ходатайство установленной формы согласно приложению 2 к Временному положению о порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на получение или продление лицензии и полный комплект документов. Саморегулируемая организация не вправе приступать к рассмотрению заявки на получение или продление лицензии до представления всех необходимых документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Временного положения, при этом датой приема заявки на получение или продление лицензии является дата представления полного комплекта указанных документов.
Рассмотрение поданных документов на лицензирование деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выдача лицензий, направление уведомления об отказе в выдаче или продлении лицензии производится в течение 60 дней с даты представления заявки в Федеральную комиссию для регистраторов федеральной группы или в региональное отделение Федеральной комиссии - для регистраторов региональной группы в соответствии с распоряжением Федеральной комиссии от 9 июня 1997 г. N 274-р.
(п. 6 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
7. В целях рассмотрения документов на получение или продление лицензии Федеральная комиссия вправе направить заявителю уведомление о необходимости внесения изменений и дополнений в представленные документы, а также потребовать дополнительные документы и информацию.
В указанном случае срок рассмотрения документов Федеральной комиссией исчисляется с даты представления в Федеральную комиссию исправленных или дополнительных документов. Единовременный сбор при этом не взимается.
8. Основанием для отказа в выдаче и продлении лицензии являются:
несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям пункта 2 Приложения 1 к настоящему Постановлению Федеральной комиссии и настоящего Временного положения;
несоответствие положений, содержащихся в представленных документах, требованиям законодательства Российской Федерации и актов Федеральной комиссии;
наличие в представленных документах ложных или недостоверных сведений;
нарушение требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выявленное в результате проверок Федеральной комиссией, и неустранение их в установленные сроки.
9. Лицензия выдается по установленной форме. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка: ставится печать лицензирующего органа и штамп "Зарегистрировано". Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе в течение всего срока действия лицензии.
В случае, если после получения лицензии в учредительные документы регистратора вносятся изменения или дополнения, указанные изменения и дополнения должны быть представлены в Федеральную комиссию.
В случае, если после получения лицензии регистратор вносит изменения и дополнения в утвержденные им правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, последние должны быть также представлены в Федеральную комиссию. При этом регистратор получает письмо с подтверждением факта регистрации или отказа в регистрации изменений или дополнений. За регистрацию изменений и дополнений плата не взимается.
10. Лицензия выдается сроком на один год и передаче другому юридическому лицу не подлежит.
11. Регистратор не позднее 30 дней, следующих за днем окончания отчетного квартала, представляет в Федеральную комиссию отчет, включающий в себя:
бухгалтерский баланс и отчет о результатах финансовой деятельности на последнюю отчетную дату;
перечень эмитентов (с указанием их отраслевой принадлежности, основного вида деятельности, местонахождения, почтового адреса и телефона), ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых осуществляется регистратором с указанием количества лицевых счетов и количества счетов клиентов, ведение которых осуществляется номинальными держателями для учета ценных бумаг эмитентов, реестры которых ведутся регистратором, и изменения количества ценных бумаг, закрепленных в государственной собственности, а также зарегистрированных дополнительных выпусков ценных бумаг по каждому эмитенту;
справку о расчете собственного капитала на момент представления отчетности, подписанную лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа регистратора, и главным бухгалтером регистратора, заверенную печатью регистратора.
12. Федеральная комиссия приостанавливает действие выданной лицензии в следующих случаях:
нарушения регистратором требований законодательства Российской Федерации и актов Федеральной комиссии (включая невыполнение требований пункта 2 Приложения 1 к настоящему Постановлению Федеральной комиссии, несоблюдение требований по поддержанию минимального уровня собственного капитала, непредставление или несвоевременное представление установленной отчетности перед лицензирующим органом, а также оказание препятствий Федеральной комиссии в проведении проверки деятельности по ведению реестра);
заявления регистратора о приостановлении лицензии.
13. Лицензия, выданная Федеральной комиссией, аннулируется в случаях:
неоднократного нарушения регистратором требований законодательства Российской Федерации и актов Федеральной комиссии (включая невыполнение требований пункта 2 Приложения 1 к настоящему Постановлению Федеральной комиссии, несоблюдение требований по поддержанию минимального уровня собственного капитала, непредставление или несвоевременное представление установленной отчетности перед лицензирующим органом, а также оказание препятствий Федеральной комиссии в проведении проверки деятельности по ведению реестра), а также неисправления указанных нарушений в установленные Федеральной комиссией сроки;
представления в Федеральную комиссию недостоверной и заведомо ложной информации;
признания регистратора банкротом (с даты принятия решения о признании банкротом);
ликвидации юридического лица, являющегося регистратором (с даты принятия решения о ликвидации);
истечения срока действия выданной регистратору лицензии;
заявления регистратора об аннулировании лицензии.
14. В течение трех рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении действия лицензии или ее аннулировании Федеральная комиссия в письменной форме информирует об этом регистратора, эмитентов ценных бумаг, реестры которых ведет указанный регистратор.
15. Возобновление действия приостановленной лицензии производится после предоставления регистратором в Федеральную комиссию отчета об устранении выявленных в его деятельности нарушений в установленные Федеральной комиссией сроки.
Федеральная комиссия вправе провести соответствующую проверку (с привлечением независимых аудиторов и иных структур) достоверности содержащейся в указанном отчете информации.
16. В трехдневный срок со дня принятия решения о возобновлении лицензии Федеральная комиссия в письменной форме уведомляет об этом регистратора.
17. Не позднее 60 дней до истечения срока действия выданной лицензии регистратор обращается в Федеральную комиссию для регистраторов федеральной группы или в региональное отделение Федеральной комиссии - для регистраторов региональной группы в соответствии с распоряжением Федеральной комиссии от 9 июня 1997 г. N 274-р с заявкой о продлении лицензии, ходатайством саморегулируемой организации на продление лицензии и приложением необходимых документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего приложения.
(п. 17 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
18. При изменении наименования, местонахождения или почтового адреса юридического лица, являющегося регистратором, а также при утере им бланка лицензии последний в пятнадцатидневный срок со дня произошедших изменений (утери бланка лицензии) обязан сообщить об этом в Федеральную комиссию. Переоформление (получение дубликата) лицензии производится в трехдневный срок с момента получения сообщения регистратора.
19. Контроль за осуществлением регистраторами профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляет Федеральная комиссия. Регистратор обязан предоставлять Федеральной комиссии необходимые для осуществления контроля документы и сведения.
20. Действия Федеральной комиссии могут быть обжалованы в судебные органы в установленном порядке.
Приложение 1
к Временному положению
о порядке лицензирования деятельности
по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг
ЗАЯВКА
НА ПОЛУЧЕНИЕ / ПРОДЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ПРАВО
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
1. Данные о заявителе 1.1. Наименование заявителя. Место нахождения (юридический адрес) заявителя. (абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41) 1.2. Адрес для корреспонденции, касающейся данной заявки и для вручения извещений __________________________________________________________________ 1.3. Номер телефона ____________ Номер факса ______________ 1.4. Имя и должность лица, с которым можно связаться для получения справок ________________________________________________ 2. Структура и организационно - правовая форма заявителя 2.1. Дата выдачи и номер свидетельства о государственной регистрации ______________________________________________________ Орган, осуществивший государственную регистрацию _________________ __________________________________________________________________ 2.2. Владеете ли вы долями в уставных капиталах других обществ? ДА НЕТ Если ДА, то укажите наименование общества и размер принадлежащей вам доли в его уставном капитале (в процентах), основной вид деятельности каждого общества. 2.3. Укажите лиц, владеющих более 5% акций (долей) в уставном капитале заявителя: ________________________________________ ______% ________________________________________ ______% 3. Директора, ответственное должностное лицо и администрация заявителя 3.1. Директора: Фамилия Должность Профессия Дата Номер Имя назначения телефона Отчество и факса ________ ________ __________ ___________ __________ ________ ________ __________ ___________ __________ ________ ________ __________ ___________ __________ 3.2. Главный бухгалтер и должностное лицо, ответственное за взаимодействие с Федеральной комиссией (лицензирующим органом). Фамилия Должность Профессия Дата Номер Имя назначения телефона Отчество и факса ________ ________ __________ ___________ __________ ________ ________ __________ ___________ __________ ________ ________ __________ ___________ __________ Главный бухгалтер: ________ ________ __________ __________ __________ Ответственное должностное лицо: ________ ________ __________ __________ __________ 4. Общая информация о деятельности заявителя 4.1. Дата начала деятельности __________________________________________________________________ 4.2. Являетесь ли вы членом саморегулируемой организации? ДА НЕТ Если ДА, то укажите ее наименование, местонахождение __________________________________________________________________ 4.3. Основное место (регион) деятельности заявителя в Российской Федерации __________________ 4.4. Осуществляется ли вами деятельность в других местах? ДА НЕТ Если ДА, то составьте их список с именами главных должностных лиц, проживающих в каждом из них Адреса Должностные лица Телефон и факс ______ ________________ _____________ 5. Банковские учреждения, аудитор 5.1. Сообщите наименование и адрес банковского учреждения заявителя: Название ________________________ Номер(а) счета (счетов) Адрес ___________________________ _________________________ Лицо, с которым можно связаться для справок Номер телефона _________________________________________ ______________ 5.2. Имеете ли вы счета в каком-либо ином банковском (кредитном) учреждении в России или за ее пределами? Название ________________________ Номер(а) счета (счетов) Адрес ___________________________ _________________________ Телефон, факс ___________________ _________________________ 5.3. Сообщите название (имя) и адрес аудитора Название _________________________ Номер телефона Адрес ____________________________ ________________________ Лицо, с которым можно связаться для справок ___________________________________________________________ 5.4. Подвергались ли счета заявителя квалифицированной аудиторской проверке за последние 3 года? ДА НЕТ Если ДА, пожалуйста, сообщите, когда и кем, приложите копии заключения аудитора: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ 5.5. Укажите адрес, где будет храниться документация. 6. Характер деятельности Будете ли вы сочетать деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг с другими видами деятельности? Укажите вид деятельности __________________________________________________________________ 7. Финансовые ресурсы Приложите результаты последней аудиторской проверки годовой отчетности вашей организации и каждого из дочерних или зависимых обществ. 8. Сведения об использовании программного обеспечения 8.1. Укажите название, номер версии, разработчика программного обеспечения, которое вы используете при осуществлении деятельности по ведению реестра. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Если программное обеспечение, используемое вами, сертифицировано, укажите наименование и местонахождение организации, которая произвела сертифицирование. __________________________________________________________________ 9. Обеспечение соблюдения правил и требований Заявитель должен приложить к бланку заявки письменную информацию по нижеследующим вопросам: - какие меры вы применяете или можете применять для того, чтобы обеспечить соблюдение имеющихся правил и стандартов в отношении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг; - какие меры вы применяете или можете применять для проверки жалоб клиентов. 10. Прошлая деятельность 10.1. Были ли ранее случаи, когда ваша компания или ее директора: - принимали участие в любом судебном процессе по гражданскому делу в качестве ответчика в связи с операциями с ценными бумагами? ДА НЕТ - не выполнили какое-либо судебное решение? ДА НЕТ 10.2. Был ли кто-либо из директоров заявителя осужден российским или иным судом за какое-либо уголовное правонарушение? ДА НЕТ 10.3. Подвергался ли заявитель административным взысканиям, а также направлялись ли в ваш адрес письма уполномоченных государственных органов по фактам нарушений законодательства о ценных бумагах? ДА НЕТ 10.4. Было ли ранее заявителю отказано в выдаче лицензии на работу с ценными бумагами, в членстве в саморегулируемой организации? ДА НЕТ 10.5. Сообщите количество письменных жалоб, поданных на вашу организацию или ее сотрудников и полученных вашей организацией за последние 12 месяцев или с момента начала деятельности, если этот период меньше. _________________________________________________________ ________ 10.6. Сообщите количество жалоб, остающихся не разобранными к моменту подачи данной заявки. __________________________________________________________ _______ 11. Заявитель 11.1. Ходатайствует о получении лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг. 11.2. Обязуется информировать организацию, выдавшую ему лицензию, а также саморегулируемую организацию, если он является ее членом, о любых изменениях в предоставленной им ранее информации и предоставлять всю соответствующую информацию, которая может появиться в период рассмотрения заявки и, в случае ее удовлетворения, впоследствии. Дата _______________ Подпись _______________ Должность ____________________________ Подпись _______________ Должность ____________________________ __________________________________________________________________ (наименование и печать заявителя)Приложение 2
к Временному положению о порядке
лицензирования деятельности
по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг
Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
ХОДАТАЙСТВО
НА ПОЛУЧЕНИЕ / ПРОДЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ПРАВО
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
(введено Постановлением ФКЦБ РФ от 27.11.97 N 41)
Наименование заявителя ___________________________________________ Дата поступления документов _______________ 199_ г. Комплектность: ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ ├────────────────────────────────────────────────────────────────┤ └────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Ответственный за прием документов ________________________________ (Ф.И.О.) Ответственный за проверку документов _____________________________ (Ф.И.О.) Документы заявителя прошли экспертизу ____________________________ (наименование саморегулируемой организации) и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных актов ФКЦБ России на получение / продление лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. ______________________________________________ ходатайствует перед (наименование саморегулируемой организации) ФКЦБ России о выдаче / продлении заявителю лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Подпись ответственного за проверку документов ____________________ Подпись руководителя саморегулируемой организации ________________ Дата ____________________ М.П.