ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 21 октября 2011 г. N 851
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ
УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ
ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ
НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН
Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 21 октября 2011 г. N 851
ПРАВИЛА
ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ
УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ
ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ
НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание Фонда).
3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.
4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений:
а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля:
о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета;
о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате;
о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;
о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;
б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада;
в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств;
г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.
5. Расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария.
6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.
В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия.
7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению N 1.
8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению N 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору.
9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием.
Приложение N 1
к Правилам передачи активов,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается)
договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений,
вновь назначенной государственной
управляющей компании
(форма)
| Акт приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель | ||||||||||
| (наименование инвестиционного портфеля) | ||||||||||
| "__" ______________ 20__ г. | г. | |||||||||
| Государственная управляющая компания | ||||||||||
| (наименование государственной управляющей компании) | ||||||||||
| в лице | , | |||||||||
| (должность, ф.и.о.) | ||||||||||
| действующего на основании | , и | |||||||||
| государственная управляющая компания | ||||||||||
| (наименование государственной управляющей компании) | ||||||||||
| в лице | , | |||||||||
| (должность, ф.и.о.) | ||||||||||
| действующего на основании | , | |||||||||
| Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в лице _________________________________________________________________________, (должность, ф.и.о.) | ||||||||||
| действующего на основании | , | |||||||||
| составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания ______ | ||||||||||
| передала, | ||||||||||
| (сумма прописью, равная итоговому значению столбца 12) | ||||||||||
| а государственная управляющая компания | приняла | |||||||||
| следующие активы: | ||||||||||
| 1) ценные бумаги | ||||||||||
| Наименование выпуска | Код ценной бумаги | Количество ценных бумаг (штук) | Номинал ценной бумаги | Валюта номинала | Цена ценной бумаги (процентов номинала) | Стоимость без накопленного купонного дохода | Накопленный купонный доход | Стоимость с учетом накопленного купонного дохода | |||
| стоимость в валюте номинала < * > | стоимость в рублях < ** > | величина в валюте номинала | величина в рублях < ** > | стоимость в валюте номинала (ст. 7 + ст. 9) | стоимость в рублях (ст. 8 + ст. 10) | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | |||||||||||
| 2) денежные средства |
| Валюта счета | Сумма в валюте счета | Сумма в рублях |
| 1 | 2 | 3 |
| Итого |
| Государственная управляющая компания | Государственная управляющая компания | |||
| (наименование государственной управляющей компании) | (наименование государственной управляющей компании) |
| ( | ) | М.П. | ( | ) | М.П. | ||||
| (подпись) | (ф.и.о.) | (подпись) | (ф.и.о.) |
| Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации |
| ( | ) | М.П. | ||
| (подпись) | (ф.и.о.) |
| СОГЛАСОВАНО | |
| Специализированный депозитарий | |
| (наименование специализированного депозитария) | |
| ( | ) | М.П. | |||
| (подпись) | (ф.и.о.) |
< * > Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.
< ** > Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.
Приложение N 2
к Правилам передачи активов,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается)
договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений,
вновь назначенной государственной
управляющей компании
(форма)
| Итоговый акт приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель | ||||||
| (наименование инвестиционного портфеля) | ||||||
| "__" ______________ 20__ г. | г. | |||||
| Государственная управляющая компания | ||||||
| (наименование государственной управляющей компании) | ||||||
| в лице | , | |||||
| (должность, ф.и.о.) | ||||||
| действующего на основании | , | |||||
| государственная управляющая компания | ||||||
| (наименование государственной управляющей компании) | ||||||
| в лице | , | |||||
| (должность, ф.и.о.) | ||||||
| действующего на основании | , | |||||
| Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в лице _________________________________________________________________________, (должность, ф.и.о.) | ||||||
| действующего на основании | , | |||||
| составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания _________________________________________________________________ передала, | ||||||
| а государственная управляющая компания ___________________________ приняла следующие активы: | ||||||
| 1) ценные бумаги | ||||||
| Наименование выпуска | Код ценной бумаги | Количество ценных бумаг (штук) | Номинал ценной бумаги | Валюта номинала |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Итого |
| 2) денежные средства |
| Валюта счета | Сумма в валюте счета | Сумма в рублях |
| 1 | 2 | 3 |
| Итого |
| Государственная управляющая компания | Государственная управляющая компания | |||
| (наименование государственной управляющей компании) | (наименование государственной управляющей компании) |
| ( | ) | М.П. | ( | ) | М.П. | ||||
| (подпись) | (ф.и.о.) | (подпись) | (ф.и.о.) |
| Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации |
| ( | ) | М.П. | |||
| (подпись) | (ф.и.о.) |
| СОГЛАСОВАНО | |
| Специализированный депозитарий | |
| (наименование специализированного депозитария) | |
| ( | ) | М.П. | |||
| (подпись) | (ф.и.о.) |