ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПРИКАЗ
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
О ПОРЯДКЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ДОГОВОРОВ
О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ
В целях установления порядка рассмотрения заявлений кандидатов на заключение договоров с Банком России на выполнение функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций (в дальнейшем - кандидаты в Дилеры) начиная с даты подписания настоящего Приказа приказываю:
1. В качестве кандидатов в Дилеры рассматривать только юридических лиц, удовлетворяющих требованиям, изложенным в Приложении N 1, а также предоставивших необходимые документы.
2. Управлению ценных бумаг осуществлять прием документов от кандидатов в Дилеры; вести Журнал учета кандидатов в Дилеры в соответствии с Приложением N 2.
3. Заместителю Председателя Банка России А.А. Козлову утверждать кандидатов в Дилеры на основании представления, подготавливаемого Управлением ценных бумаг в соответствии с Приложением N 3, и подписывать договоры о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций от имени Банка России.
4. Утвердить Приложения 1 - 6 к настоящему Приказу.
И.о. Председателя Центрального
Банка Российской Федерации
Т.В.ПАРАМОНОВА
Приложение N 1
к Приказу Банка России
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
ПЕРЕЧЕНЬ
НЕОБХОДИМЫХ ДОКУМЕНТОВ И ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ
К КАНДИДАТУ В ДИЛЕРЫ
Кандидат в Дилеры должен удовлетворять следующим минимальным требованиям:
1. Являться юридическим лицом - профессиональным участником рынка ценных бумаг со стажем работы не менее шести месяцев для банков (иметь составленный баланс по итогам календарного года), для небанковских организаций - один год с момента получения лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Иметь собственные средства (капитал) - не менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на дату подачи заявления) - для банков; не менее 250 млн. руб. - для небанковских организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Расчет собственных средств (капитала) для банков определяется в порядке, установленном для расчета экономических нормативов.
3. Быть Инвестором на рынке государственных краткосрочных облигаций - не менее 6 месяцев до момента подачи заявки.
4. Иметь положительные финансовые результаты (получение прибыли по итогам работы за прошедший год и в текущем году, на дату подачи заявки).
Кандидат в Дилеры должен представить следующие документы:
1. Заявка кандидата на заключение договора с Банком России о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций по форме Приложения N 4 к настоящему Приказу.
2. Анкета кандидата на заключение договора с Банком России о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций по форме Приложений N N 5, 6 к настоящему Приказу.
3. Письмо от организации, выполняющей функции Торговой системы, о готовности заключить договор с кандидатом на предоставление Торгового места.
4. Последний годовой баланс, заключение аудиторской фирмы, а также баланс за квартал, предшествующий дате подачи заявки (оба баланса - по счетам 2-го порядка).
5. Расчет экономических нормативов деятельности коммерческих банков (помесячно) за квартал, предшествующий дате подачи заявки.
6. Для банков - копия лицензии Банка России, для небанковских организаций - копия лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг за счет привлеченных средств или по поручению третьих лиц.
Приложение N 2
к Приказу Банка России
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
ПОРЯДОК
ВЕДЕНИЯ ЖУРНАЛА УЧЕТА КАНДИДАТОВ В ДИЛЕРЫ
1. Для регистрации заявок кандидатов в Дилеры открывается специальный журнал, состоящий из листов, заполняемых по форме N 1.
Форма N 1 "Журнал учета кандидатов в Дилеры"
┌───┬───────────┬───────────┬───────────┬──────────────┬─────────┬ │ │ Название │ Дата │ Дата │ Номер и │ Размер │ │ N │организации│поступления│поступления│дата получения│уставного│ │ │ │ заявления │ анкеты │ лицензии │ капитала│ ├───┼───────────┼───────────┼───────────┼──────────────┼─────────┼ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ └───┴───────────┴───────────┴───────────┴──────────────┴─────────┴ ────────────┬─────────┬────────────┬────────────┬────────────┐ Размер │ Срок │ Дата │ Результат │ Результат │ собственного│работы на│ предыдущего│ предыдущего│ настоящего │ капитала │рынке ГКО│рассмотрения│рассмотрения│рассмотрения│ ────────────┼─────────┼────────────┼────────────┼────────────┤ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ ────────────┴─────────┴────────────┴────────────┴────────────┘2. Журнал учета кандидатов в Дилеры ведется в электронной форме с обязательной ежемесячной распечаткой всех записей за месяц. Каждая страница пронумеровывается в порядке возрастания, подписывается ответственным сотрудником Управления ценных бумаг Банка России и подшивается в отдельную папку.
3. Журнал заполняется следующим образом:
а) в колонке "1" проставляется порядковый номер кандидата;
б) в колонке "2" указывается полное наименование кандидата;
в) в колонке "3" проставляется дата поступления заявки, т.е. дата получения сотрудником Управления ценных бумаг Банка России к исполнению заявки кандидата;
г) в колонке "4" проставляется дата поступления анкеты кандидата;
д) в колонке "5" проставляется номер и дата получения кандидатом банковской лицензии - для банков; номер и дата получения лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг - для небанков;
е) колонки "6" - "8" заполняются на основании документов, предоставленных кандидатом для рассмотрения (при этом колонки "6" и "7" заполняются исходя из данных предоставленного кандидатом последнего квартального баланса, в колонку "8" вносятся данные из анкеты кандидата (см. Приложения N N 5, 6 к настоящему Приказу, п. 2 "Анкеты ...");
ж) колонки "9" - "10" заполняются в том случае, когда кандидат в Дилеры повторно участвует в рассмотрении;
з) колонка "11" заполняется по итогам рассмотрения.
Приложение N 3
к Приказу Банка России
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
ПОРЯДОК
ПОДГОТОВКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ НА КАНДИДАТОВ В ДИЛЕРЫ
1. Ежеквартально Управление ценных бумаг Банка России рассматривает два потока кандидатов в Дилеры.
2. График рассмотрения первого потока:
2.1. документы должны быть поданы до 25 числа 1-го месяца текущего квартала;
2.2. 30-го числа 1-го месяца текущего квартала составляется список участвующих в данном рассмотрении кандидатов, которые представили все необходимые для рассмотрения документы;
2.3. 1-го числа второго месяца текущего квартала Управление ценных бумаг направляет запросы в подразделения Банка России и Министерство финансов Российской Федерации о предоставлении информации о финансовой деятельности кандидатов в Дилеры;
2.4. 20-го числа второго месяца текущего квартала готовится сводная аналитическая записка, по итогам проверки кандидатов в Дилеры.
3. График рассмотрения второго потока:
3.1. документы должны быть поданы до 25 числа 2-го месяца текущего квартала;
3.2. 30-го числа 2-го месяца текущего квартала составляется список участвующих в данном рассмотрении кандидатов, которые представили все необходимые для рассмотрения документы;
3.3. 1-го числа третьего месяца текущего квартала Управление ценных бумаг Банка России направляет запросы в подразделения Банка России и Министерство финансов Российской Федерации о предоставлении информации о финансовой деятельности кандидатов в Дилеры;
3.4. 20-го числа третьего месяца текущего квартала готовится сводная аналитическая записка по итогам проверки кандидатов в Дилеры.
4. Из рассмотрения исключаются кандидаты, не отвечающие требованиям, установленным в Приложении N 1, не полностью представившие документы, перечисленные в указанном Приложении, и не получившие в соответствии с п. п. 2.3, 3.3 настоящего Приложения положительного заключения подразделений Банка России и Министерства финансов Российской Федерации о финансовом состоянии кандидата.
5. Из рассмотрения также исключаются банки - кандидаты, допустившие следующие нарушения банковского законодательства:
а) возникновение дебетового сальдо по корреспондентскому счету в Банке России за последние 6 месяцев до даты подачи заявки;
б) наличие просроченной задолженности по кредитам, предоставленным Банком России на дату подачи заявки;
в) невыполнение обязательных экономических нормативов деятельности коммерческих банков за последние 3 месяца до даты подачи заявки;
г) наличие просроченной задолженности по предоставленным банком - кандидатом кредитам, составляющей более 20% от общей суммы предоставленных кредитов на дату подачи заявки;
д) формирование резервного фонда (сч. 011) в размере, меньшем чем 10% от фактически оплаченного уставного фонда на дату подачи заявки;
е) невыполнение требований по формированию фонда обязательных резервов в Банке России;
ж) невыполнение требований по созданию резерва на возможные потери по ссудам и ценным бумагам.
6. Кандидатам, получившим по итогам рассмотрения предварительное согласие Банка России на заключение договора на выполнение функций Дилера на рынке ГКО, направляется официальное письмо - подтверждение за подписью Заместителя Председателя Банка России (для первого потока - не позднее 30-го числа 2-го месяца текущего квартала, для второго потока - не позднее 30-го числа 3-го месяца текущего квартала).
7. Кандидатам, не получившим по итогам рассмотрения предварительного согласия Банка России на заключение договора на выполнение функций Дилера на рынке ГКО, направляется официальное письмо - отказ за подписью заместителя Председателя Банка России (для первого потока - не позднее 30-го числа 2-го месяца текущего квартала, для второго потока - не позднее 30-го числа 3-го месяца текущего квартала). Эти кандидаты имеют право повторно подать для рассмотрения документы на прием в Дилеры в следующем квартале. При получении повторного отказа кандидат в Дилеры не имеет права подавать на рассмотрение документы на прием в Дилеры в течение 6 месяцев с момента получения повторного отказа.
8. Заключение договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО с кандидатами, получившими предварительное согласие Банка России на подписание данного договора, происходит после урегулирования технических вопросов о подключении удаленного рабочего места Дилера к Торговой системе не позднее 6 месяцев с даты получения предварительного согласия Банка России.
Приложение N 4
к Приказу Банка России
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
ЗАЯВКА
КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА С БАНКОМ РОССИИ
О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО
Фирменный бланк организации
Начальнику Управления ценных бумаг
Центрального банка Российской
Федерации
103016, г. Москва
ул. Неглинная, д. 12
Просим рассмотреть вопрос о заключении Договора на выполнение функций Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций. Наша организация готова установить удаленное рабочее место для работы на рынке ГКО.
Руководитель организации (Ф.И.О, должность)
Приложение N 5
к Приказу Банка России
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
АНКЕТА КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА С БАНКОМ РОССИИ О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО (ДЛЯ БАНКОВ) 1. Наименование ______________________________________________ (полное наименование; N кор/счета и где он находится; __________________________________________________________________ юридический и почтовый адреса; фамилии и телефоны сотрудников, __________________________________________________________________ занимающихся вопросом участия на рынке ГКО) 2. С какого времени Ваш банк участвует в операциях с государственными краткосрочными облигациями (ГКО)? _______________ 3. С кем из Дилеров Ваш банк заключил договор на обслуживание: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ 4. Характер участия Вашего банка в операциях на рынке ГКО (банк выступает только в качестве Инвестора / банк выполняет посреднические услуги по торговле ГКО) __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ При оказании посреднических услуг укажите количество собственных клиентов: ___________________________________________. 5. Объем операций (оборот) по состоянию на "__" ______ 199_ г. (оборот = сумма приобретенных облигаций (шт.) x номинал облигаций + сумма проданных облигаций (шт.) x номинал облигаций): собственный оборот: _____________ (номинальная ст-ть, руб.) оборот клиентов: ________________ (номинальная ст-ть, руб.) Дополнительные сведения о Вашем банке 1. Наличие филиалов (наименование, адрес). 2. Наличие корреспондентских отношений с другими банками (список банков - корреспондентов). 3. Сведения об уставном фонде: размер зарегистрированного уставного фонда по состоянию на "__" _____ 199_ г. _______ руб. размер оплаченного уставного фонда по состоянию на "__" ______ 199_ г. ________ руб. 4. Сведения о собственном капитале: размер собственного капитала по состоянию на "__" ___________ 199_ г. _______ руб. 5. Укажите N банковской лицензии и дату ее выдачи: __________________ Руководитель М.П. Главный бухгалтерПриложение N 6
к Приказу Банка России
от 6 апреля 1995 г. N 02-86
АНКЕТА КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА С БАНКОМ РОССИИ О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО (ДЛЯ НЕБАНКОВСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ) 1. Наименование ______________________________________________ (полное наименование; местонахождение и N р/с; __________________________________________________________________ юридический и почтовый адреса; фамилии и телефоны сотрудников, __________________________________________________________________ занимающихся вопросом участия на рынке ГКО) 2. С какого времени Ваша организация участвует в операциях с государственными краткосрочными облигациями (ГКО)? _______________ 3. С кем из Дилеров Ваша организация заключила договор на обслуживание: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ 4. Характер участия Вашей организации в операциях на рынке ГКО (организация выступает только в качестве Инвестора / организация выполняет посреднические услуги по торговле ГКО) __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ При оказании посреднических услуг укажите количество собственных клиентов: ___________________________________________. 5. Объем операций (оборот) по состоянию на "__" ____ 199_ г. (оборот = сумма приобретенных облигаций (шт.) x номинал облигаций + сумма проданных облигаций (шт.) x номинал облигаций): собственный оборот: _____________ (номинальная ст-ть, руб.) оборот клиентов: ________________ (номинальная ст-ть, руб.) 6. Сведения об уставном фонде: размер уставного фонда по состоянию на "__" ______ 199_ г. ______ руб. 7. Сведения о собственном капитале: размер собственного капитала по состоянию на "__" ____ 199_ г. 8. Укажите N лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного института (лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) и дату ее выдачи: __________________________________________________________ Руководитель М.П. Главный бухгалтер