Приказ Банка России от 10.04.2014 N ОД-634

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 10 апреля 2014 г. N ОД-634

О НАПРАВЛЕНИИ

В БАНК РОССИИ НЕБАНКОВСКИМИ ФИНАНСОВЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ,

ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

И (ИЛИ) НА ТЕРРИТОРИИ ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ

СЕВАСТОПОЛЯ, И НЕБАНКОВСКИМИ ФИНАНСОВЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ,

ДЕЙСТВУЮЩИМИ НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

И (ИЛИ) НА ТЕРРИТОРИИ ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ

СЕВАСТОПОЛЯ, ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ В СООТВЕТСТВИИ

С ПУНКТОМ 4 ЧАСТИ ПЕРВОЙ СТАТЬИ 8 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА

ОТ 2 АПРЕЛЯ 2014 ГОДА N 37-ФЗ "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ

ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ РЕСПУБЛИКИ

КРЫМ И ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ СЕВАСТОПОЛЯ

НА ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД"

В связи с принятием Федерального закона от 2 апреля 2014 года N 37-ФЗ "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период" (далее - Федеральный закон) приказываю:

1. Департаменту допуска на финансовый рынок (Курицына Е.И.) (107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12) принимать на бумажном носителе информацию и документы, направляемые небанковскими финансовыми учреждениями, осуществляющими виды деятельности, аналогичные видам деятельности, указанным в статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрированными на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, а также указанными выше небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя (далее - небанковские финансовые учреждения), в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона.

2. Рекомендовать небанковским финансовым учреждениям представлять указанную в пункте 1 настоящего приказа информацию по форме приложения к настоящему приказу.

3. Сведения об изменении информации и документов, направляемых в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона, небанковские финансовые учреждения направляют в течение 10 календарных дней, следующих за днем изменения.

4. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать настоящий приказ в "Вестнике Банка России".

Председатель

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение

к приказу Банка России

от 10 апреля 2014 года N ОД-634

Направляется на бланке Центральный банк небанковского финансового учреждения Российской Федерации (при наличии бланка) Департамент допуска на финансовый рынок 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12 N _______ от ________________ О направлении информации и документов в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона от 2 апреля 2014 года N 37-ФЗ "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период" 1. Информация о членах совета директоров (наблюдательного совета), единоличном исполнительном органе и его заместителях, членах коллегиального исполнительного органа, главном бухгалтере и его заместителе, внутреннем контролере (аудиторе, ревизоре) небанковского финансового учреждения:

1	Должность
2	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
3	Дата и место рождения
4	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
5	Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона

2. Информация об акционерах (участниках) небанковского финансового учреждения, владеющих более 10 процентами его акций (долей):

В отношении юридического лица
1	Полное наименование
2	Адрес места нахождения
3	Номера телефона и факса
4	Размер доли в уставном капитале небанковского финансового учреждения, в процентах

В отношении физического лица
1	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
2	Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона
3	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
4	Размер доли в уставном капитале небанковского финансового учреждения, в процентах

3. Информация о лицах, осуществляющих контроль или оказывающих значительное влияние в отношении акционеров (участников) небанковского финансового учреждения, владеющих более чем 10 процентами его акций (долей):

В отношении юридического лица
1	Полное наименование
2	Адрес места нахождения
3	Номера телефона и факса
4	Полное наименование юридического лица - акционера (участника) небанковского финансового учреждения, в отношении которого осуществляется контроль или оказывается значительное влияние

В отношении физического лица
1	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
2	Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона
3	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
4	Полное наименование юридического лица - акционера (участника) небанковского финансового учреждения, в отношении которого осуществляется контроль или оказывается значительное влияние

4. Информация о руководителе, главном бухгалтере и его заместителе (при наличии) обособленного структурного подразделения на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя < 1 > :

1	Должность
2	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
3	Дата и место рождения
4	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
5	Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона

Приложение: копии учредительных документов (с изменениями), на основании которых небанковское финансовое учреждение действовало по состоянию на 16 марта 2014 года, а также переводы указанных документов на русский язык, всего на ___ л.; копия имеющейся у небанковского финансового учреждения лицензии, разрешения или иного документа, подтверждающего право на осуществление соответствующей деятельности, выданной уполномоченным государственным органом Украины, действовавшей по состоянию на 16 марта 2014 года, а также перевод указанных документов на русский язык, всего на ___ л.; копии документов, регламентирующих деятельность обособленных структурных подразделений на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя (с изменениями), переводы указанных документов на русский язык и информация о видах обособленных структурных подразделений и местах их нахождения (для небанковских финансовых учреждений, действующих на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя), всего на ___ л. _______________________________________ ___________ _____________________ (наименование должности руководителя (подпись) (инициалы, фамилия) небанковского финансового учреждения) М.П.

< 1 > Заполняется небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя.