ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПРИКАЗ
от 19 июля 1994 г. N 02-109
О ТИПОВОМ ПОЛОЖЕНИИ ОБ УПРАВЛЕНИИ
(ОТДЕЛЕ) ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ И ВАЛЮТНОГО
КОНТРОЛЯ ГЛАВНОГО ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
(НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА) БАНКА РОССИИ
1. Утвердить Типовое положение об управлении (отделе) валютного регулирования и валютного контроля Главного территориального управления (Национального банка) Банка России согласно Приложению.
2. Начальникам Главных территориальных управлений (Национальных банков) обеспечить укомплектование штатов и организацию работы управлений (отделов) валютного регулирования и валютного контроля в соответствии с задачами и функциями, установленными законодательством.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В.ГЕРАЩЕНКО
Приложение
к Приказу Банка России
от 19 июля 1994 г. N 02-109
ТИПОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ УПРАВЛЕНИИ (ОТДЕЛЕ) ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
И ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ ГЛАВНОГО ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ (НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА)
БАНКА РОССИИ
I. Общие положения
1. Управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля Главного территориального управления (Национального банка) Банка России, далее именуемое - управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля, является структурным подразделением Главного территориального управления (Национального банка) Банка России и входит в систему валютного регулирования и валютного контроля, осуществляемого в Российской Федерации.
2. В своей деятельности управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля руководствуется законодательными актами Российской Федерации, нормативными документами Банка России, а также настоящим Положением.
3. Для осуществления практической деятельности управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля в соответствии с Типовым положением разрабатывает Положение об управлении (отделе) валютного регулирования и валютного контроля, которое утверждается начальником Главного территориального управления (Национального банка) Банка России.
4. Структура и штаты управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля утверждаются начальником Главного территориального управления (Национального банка) Банка России.
II. Задачи и функции управления (отдела) валютного
регулирования и валютного контроля
1. Основными задачами управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля являются:
- обеспечение совместно с уполномоченными банками или их филиалами, а также территориальными подразделениями органов валютного контроля единой государственной политики в сфере валютного регулирования и валютного контроля;
- обеспечение правильного и единообразного применения и соблюдения резидентами и нерезидентами валютного законодательства Российской Федерации;
- предупреждение нарушений валютного законодательства Российской Федерации резидентами и нерезидентами;
- применение санкций за нарушение валютного законодательства Российской Федерации резидентами и нерезидентами;
- сбор банковской отчетности и информации, ведение баз данных по валютным операциям, а также подготовка сводно - аналитических материалов по вопросам валютного регулирования и валютного контроля.
2. В целях выполнения вышеизложенных задач, управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля осуществляет следующие функции:
- проводит самостоятельно и совместно с другими подразделениями Главного территориального управления (Национального банка) Банка России проверки соблюдения резидентами и нерезидентами валютного законодательства Российской Федерации, в т.ч. нормативных актов Банка России;
- принимает участие в рамках осуществления валютного контроля в проверках, проводимых Банком России и другими органами валютного контроля, территориальными правоохранительными и налоговыми органами, а также иными организациями, осуществляющими функции государственного контроля;
- осуществляет контроль за соблюдением валютного законодательства Российской Федерации совместно с органами и агентами валютного контроля, территориальными правоохранительными и налоговыми органами, а также другими организациями, осуществляющими функции государственного контроля;
- рассматривает материалы о нарушениях валютного законодательства Российской Федерации, представляемые территориальными правоохранительными, налоговыми и таможенными органами и иными организациями, осуществляющими функции государственного контроля, а также готовит по ним заключения;
- дает разъяснения уполномоченным банкам - по вопросам применения валютного законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России; клиентам уполномоченных банков - по спорным вопросам в области валютного регулирования и валютного контроля;
- осуществляет методическое руководство уполномоченными банками в соответствии с рекомендациями и указаниями Банка России и Главного управления валютного регулирования и валютного контроля Банка России по вопросам валютного регулирования и валютного контроля;
- принимает участие в подготовке материалов для рассмотрения в судебных органах для принятия решений о применении мер воздействия к нарушителям валютного законодательства Российской Федерации в установленном порядке;
- подготавливает материалы для принятия Главным территориальным управлением (Национальным банком) Банка России решений о взыскании штрафных санкций за нарушение валютного законодательства;
- подготавливает материалы по вопросам выдачи лицензий (разрешений) на проведение валютных операций, для которых законодательством Российской Федерации установлен разрешительный порядок (по вопросам, отнесенным к компетенции Главного территориального управления (Национального банка) Банка России) и осуществляет контроль за соблюдением условий выданных лицензий (разрешений);
- осуществляет сбор, систематизацию, обработку, анализ и хранение информации о деятельности уполномоченных банков по осуществлению ими функций агентов валютного контроля;
- подготавливает для представления в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России справочные, статистические и аналитические материалы по вопросам валютного регулирования и валютного контроля;
- осуществляет по установленным Банком России отчетным формам сбор информации о валютных операциях резидентов и нерезидентов, а также операциях в рублях нерезидентов, обеспечивает формирование и ведение соответствующих сводных баз данных и передачу этой информации в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России;
- формирует регистрационные дела по лицензиям (разрешениям) на проведение валютных операций, выданным Главным территориальным управлением (Национальным банком) Банка России, и готовит для представления соответствующую информацию в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России;
- формирует банки данных по субъектам и объектам, связанным с осуществлением валютных операций;
- анализирует поступившие в адрес Главного территориального управления (Национального банка) Банка России запросы, а также предложения по совершенствованию валютного законодательства Российской Федерации по вопросам, относящимся к компетенции Банка России, и представляет соответствующие предложения в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России.
III. Организация работы управления (отдела) валютного
регулирования и валютного контроля
1. Управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля возглавляет начальник, назначаемый на должность и освобождаемый от должности начальником Главного территориального управления (Национального банка) Банка России.
Заместители (заместитель) начальника управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля назначаются на должность и освобождаются от должности начальником Главного территориального управления (Национального банка) Банка России по представлению начальника управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля в установленном порядке.
2. Начальник управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля:
- осуществляет руководство деятельностью управления (отдела), устанавливает должностные обязанности работников управления (отдела) и несет персональную ответственность за выполнение задач, возложенных на управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля;
- представляет управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля Главного управления (Национального банка) Банка России в других организациях в пределах своей компетенции;
- участвует в обязательном порядке в совещаниях, созываемых руководством Главного территориального управления (Национального банка) Банка России, при обсуждении вопросов валютного регулирования и валютного контроля;
- визирует исходящую из Главного территориального управления (Национального банка) Банка России корреспонденцию по вопросам валютного регулирования и валютного контроля;
- представляет на утверждение руководству Главного территориального управления (Национального банка) Банка России предложения о структуре и штатах управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля, приеме на работу, перемещении и увольнении его работников, поощрении отличившихся работников и наложении взысканий за нарушение трудовой дисциплины и упущения в работе;
- обеспечивает соблюдение законности и надлежащего режима секретности (конфиденциальности) в деятельности управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля.