ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПРИКАЗ
от 28 марта 1994 г. N 02-37
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ГЛАВНОМ УПРАВЛЕНИИ
ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ И
ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
В связи с созданием в соответствии с решением Совета директоров Центрального банка Российской Федерации от 22 - 23 сентября 1993 года (протокол N 40) Главного управления валютного регулирования и валютного контроля Центрального банка Российской Федерации приказываю:
утвердить Положение о Главном управлении валютного регулирования и валютного контроля согласно Приложению.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В.ГЕРАЩЕНКО
Утверждено
Приказом Банка России
от 28 марта 1994 г. N 02-37
ПОЛОЖЕНИЕ
О ГЛАВНОМ УПРАВЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
И ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
I. Общие положения
1. Главное управление валютного регулирования и валютного контроля является самостоятельным структурным подразделением центрального аппарата Банка России, созданным для практического решения вопросов, стоящих перед Центральным банком Российской Федерации в соответствии с Законом Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле", а также в целях координации деятельности Главных территориальных управлений (Национальных банков) и по осуществлению ими функций в области валютного регулирования и валютного контроля.
2. Валютное регулирование и валютный контроль Банка России организационно включает в себя Главное управление валютного регулирования и валютного контроля и управления (отделы) валютного регулирования и валютного контроля Главных территориальных управлений (Национальных банков) Банка России.
3. Главное управление валютного регулирования и валютного контроля в своей деятельности руководствуется законами Российской Федерации, указами Президента Российской Федерации, постановлениями Правительства Российской Федерации, другими законодательными актами и нормативными документами Банка России, а также настоящим Положением.
4. Структура и штаты Главного управления утверждаются Председателем Банка России.
II. Задачи и функции Главного управления
валютного регулирования и валютного контроля
1. Основными задачами Главного управления валютного регулирования и валютного контроля Банка России являются:
- обеспечение совместно с другими уполномоченными организациями единой государственной политики в сфере валютного регулирования и валютного контроля;
- осуществление во взаимодействии с соответствующими органами контроля за соблюдением резидентами и нерезидентами российского валютного законодательства;
- организационно-методическое обеспечение и координация деятельности агентов валютного контроля и Главных территориальных управлений (Национальных банков) Банка России по осуществлению ими контроля за соблюдением валютного законодательства Российской Федерации;
- лицензирование валютных операций, для которых законодательством определен разрешительный порядок их проведения;
- осуществление сотрудничества с центральными и коммерческими банками иностранных государств, иностранными государственными органами и международными организациями в области валютного регулирования и валютного контроля, в том числе с целью борьбы с финансовыми преступлениями;
- сбор информации и подготовка аналитических материалов по организации валютного регулирования и валютного контроля в Российской Федерации и в иностранных государствах.
2. В целях выполнения задач, возложенных на Главное управление валютного регулирования и валютного контроля, оно осуществляет следующие функции:
- участвует в разработке проектов законодательных актов, регулирующих вопросы внешнеэкономической деятельности, осуществления валютных операций и валютного контроля, международных расчетов;
- разрабатывает нормативные акты Банка России, а также участвует в подготовке нормативных актов других федеральных органов в области валютного регулирования и валютного контроля;
- осуществляет совместно с Юридическим департаментом систематизацию и кодификацию валютного законодательства Российской Федерации;
- принимает участие в подготовке международных соглашений и договоров Российской Федерации в области валютного регулирования и валютного контроля, а также в области организации межгосударственных платежно-расчетных отношений;
- осуществляет взаимодействие с международными организациями, а также государственными органами, центральными и коммерческими банками иностранных государств по вопросам валютного регулирования и контроля и по вопросам обучения персонала, занятого в сфере валютного регулирования и валютного контроля;
- разрабатывает рекомендации и указания для агентов валютного контроля и Главных территориальных управлений (Национальных банков) Банка России по осуществлению ими функций, предусмотренных валютным законодательством;
- проводит изучение, анализ и обобщение практики применения валютного законодательства и нормативных актов Банка России резидентами и нерезидентами, а также предложений Главных территориальных управлений Банка России, уполномоченных банков и их клиентов для внесения изменений и дополнений в валютное законодательство Российской Федерации и нормативные акты Банка России в области валютного регулирования и валютного контроля;
- разъясняет вопросы практического применения валютного законодательства Российской Федерации органам валютного контроля и иным органам государственного управления и контроля;
- взаимодействует по вопросам обеспечения соблюдения валютного законодательства с органами и агентами валютного контроля, правоохранительными, налоговыми, таможенными и иными органами, осуществляющими функции государственного контроля;
- участвует в рамках осуществления валютного контроля в проверках, проводимых Банком России, правоохранительными, налоговыми и таможенными органами, а также иными организациями, осуществляющими функции государственного контроля;
- рассматривает материалы о нарушениях валютного законодательства Российской Федерации, представляемые правоохранительными, налоговыми, таможенными органами и иными организациями, осуществляющими функции государственного контроля, подготавливает по ним заключения;
- принимает участие в осуществлении контроля за исполнением положений международных соглашений и договоров, предусматривающих порядок проведения валютных операций, в том числе связанных с движением капитала;
- участвует в осуществлении контроля за соблюдением условий лицензий (разрешений), выданных Банком России, на проведение валютных операций, в том числе связанных с движением капитала;
- участвует в создании единой информационной сети валютного контроля, а также обеспечивает необходимой информацией правоохранительные, налоговые органы, органы государственного управления и контроля в порядке и в случаях, установленных законодательством Российской Федерации;
- разрабатывает методики оценки и контроля финансовых схем инвестиционных проектов, включающих валютные операции, связанные с движением капитала;
- подготавливает заключения по заявкам резидентов Российской Федерации для получения лицензий (разрешений) на проведение валютных операций, связанных с движением капитала, и на открытие счетов резидентов за границей, а также выдает соответствующие лицензии (разрешения);
- участвует в подготовке заключений по заявкам иностранных банков и кредитно-финансовых учреждений на создание в Российской Федерации их структурных подразделений без прав юридического лица;
- подготавливает заключения по заявкам российских коммерческих банков и иных резидентов Российской Федерации на создание банков и кредитно-финансовых учреждений за рубежом;
- осуществляет координацию деятельности управлений (отделов) валютного регулирования и валютного контроля Главных территориальных управлений Банка России;
- разрабатывает формы документов по валютному регулированию и валютному контролю и организует документооборот;
- готовит сводные аналитические материалы по валютному регулированию и валютному контролю и участвует в подготовке ежегодного отчета Банка России;
- проводит сбор информации по установленным формам о валютных операциях резидентов и нерезидентов в Российской Федерации, резидентов за рубежом, а также операциях в рублях нерезидентов, разрабатывает методики анализа статистической информации и осуществляет формирование и ведение соответствующих сводных баз данных;
- формирует централизованное досье по лицензиям и разрешениям на проведение валютных операций, выданных Главным управлением валютного регулирования и валютного контроля, а также Главными территориальными управлениями Банка России;
- формирует банки данных по субъектам, связанным с осуществлением валютных операций.
III. Полномочия начальника Главного управления
валютного регулирования и валютного контроля
1. Начальник Главного управления валютного регулирования и валютного контроля назначается на должность и освобождается от должности Председателем Банка России.
Заместители начальника Главного управления валютного регулирования и валютного контроля назначаются на должность и освобождаются от должности по представлению начальника Главного управления в установленном порядке.
2. Начальник Главного управления валютного регулирования и валютного контроля:
- осуществляет руководство деятельностью Главного управления валютного регулирования и валютного контроля, устанавливает должностные обязанности работников Главного управления и несет персональную ответственность за выполнение задач, возложенных на Главное управление;
- может делегировать часть полномочий своим заместителям;
- дает указания и распоряжения, обязательные для исполнения работниками Главного управления валютного регулирования и валютного контроля;
- участвует в заседаниях Совета директоров Банка России, совещаниях, созываемых руководством Банка России при обсуждении вопросов валютного регулирования и валютного контроля;
- представляет в других учреждениях и организациях Главное управление, а также Банк России по поручению Председателя Банка России (его заместителя);
- принимает решение о выдаче и подписывает от имени Банка России лицензии (разрешения), выдача которых отнесена в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации к компетенции Банка России (кроме лицензий банков и иных кредитных учреждений на проведение валютных операций и участие резидентов Российской Федерации в капитале банковских учреждений за пределами Российской Федерации).
В отсутствие начальника Главного управления принимать решение и подписывать вышеуказанные лицензии (разрешения) могут лица, которым предоставлено это право в соответствии с нормативными документами Банка России;
- рассматривает и визирует проекты законодательных актов, документов, носящих нормативный характер, по вопросам валютного регулирования и валютного контроля;
- рассматривает и визирует проекты нормативных документов Банка России по вопросам валютного регулирования и валютного контроля;
- подписывает от имени Главного управления исходящую корреспонденцию;
- представляет на утверждение руководству Банка России предложения о структуре и штатах Главного управления, приеме на работу, перемещении и увольнении его работников, поощрении отличившихся работников и наложении взысканий за нарушения трудовой дисциплины и упущения в работе, а также утверждает график отпусков сотрудников Главного управления;
- обеспечивает соблюдение законности и надлежащего режима секретности (конфиденциальности) в деятельности Главного управления.
3. Решения о создании, реорганизации и ликвидации управлений (отделов) валютного регулирования и валютного контроля Главных территориальных управлений (Национальных банков) Банка России принимаются по согласованию с начальником Главного управления валютного регулирования и валютного контроля.