ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ,
КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
"ФЕДЕРАЛЬНАЯ КАДАСТРОВАЯ ПАЛАТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ"
ПРИКАЗ
от 13 ноября 2020 г. N П/367
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИИ
ПРОВЕРОК В ФЕДЕРАЛЬНОМ ГОСУДАРСТВЕННОМ БЮДЖЕТНОМ УЧРЕЖДЕНИИ
"ФЕДЕРАЛЬНАЯ КАДАСТРОВАЯ ПАЛАТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ",
УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФГБУ "ФКП РОСРЕЕСТРА"
ОТ 23.08.2019 N П/261
В целях совершенствования организации и проведения проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" приказываю:
1. Внести изменения в Положение об организации и проведении проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии", утвержденное приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 23.08.2019 N П/261, изложив его в редакции согласно приложению к настоящему приказу.
2. Контроль исполнения настоящего приказа оставляю за собой.
Директор
В.А.СПИРЕНКОВ
Приложение
к приказу
ФГБУ "ФКП Росреестра"
от 13 ноября 2020 г. N П/367
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК В ФЕДЕРАЛЬНОМ
ГОСУДАРСТВЕННОМ БЮДЖЕТНОМ УЧРЕЖДЕНИИ "ФЕДЕРАЛЬНАЯ
КАДАСТРОВАЯ ПАЛАТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ"
1. Общие положения
1.1. Положение об организации и проведении проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" (далее - Положение) разработано на основании пункта 27 устава < 1 > , а также в соответствии с пунктом 3 приказа Росреестра от 10.01.2018 N П/0006 "Об утверждении Положения об организации и проведении проверок в Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии" и пунктом 1.7 Положения о внутреннем контроле в федеральном государственном бюджетном учреждении "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" < 2 > .
< 1 > Устав федерального государственного бюджетного учреждения "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии", утвержденный приказом Росреестра от 01.09.2011 N П/331 (в редакции приказов Росреестра от 13.12.2016 N П/0595, от 28.06.2017 N П/0302, от 11.12.2017 N П/0579, от 10.09.2018 N П/0378, от 27.09.2018 N П/0403, от 21.12.2018 N П/0504, от 04.03.2019 N П/0073 и от 11.03.2019 N П/0079, от 14.08.2019, от 17.06.2020 N П/0200 и от 10.08.2020 N П/0292).
< 2 > Утверждено приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 18.07.2014 N П/187 (в редакции приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 26.01.2018 N П/017).
1.2. Положение определяет цель, задачи, виды, формы, порядок проведения проверок деятельности структурных подразделений центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра" и филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" (далее - проверяемые подразделения) при реализации ими возложенных на них функций и полномочий, а также порядок организации планирования проверок.
1.3. Проведение проверки - это контрольное мероприятие, направленное на анализ и оценку деятельности проверяемого подразделения, выявление нарушений и недостатков, выработку и применение мер по устранению и недопущению их в дальнейшем.
1.4. Предметом проверки является исполнение проверяемым подразделением функций и полномочий, установленных нормативными актами Российской Федерации, Росреестра, локальными нормативными актами ФГБУ "ФКП Росреестра", а также функций и полномочий, переданных ему в установленном порядке.
1.5. Организация планирования и проведения проверок, контроль своевременности их проведения и устранения нарушений, выявленных в ходе проверок, представление в Росреестр необходимой информации по результатам проведенных проверок осуществляется структурным подразделением центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра", наделенным функциями по организации внутреннего контроля (далее - Управление).
1.6. Разрабатываемые филиалами ФГБУ "ФКП Росреестра" (далее - Филиалы) положения о проведении проверок должны учитывать требования настоящего Положения.
1.7. Особенности проведения проверок по вопросам обеспечения защиты государственной тайны, мобилизационной подготовки регламентируются действующим законодательством Российской Федерации в указанных сферах.
2. Цель, задачи, виды и формы проверок
2.1. Целью проверки является оценка деятельности проверяемого подразделения, а также совершенствование и повышение ее эффективности.
2.2. Основные задачи проведения проверки:
- контроль организации и реализации исполнения проверяемым подразделением функций и полномочий в установленной сфере деятельности;
- выявление нарушений и недостатков в деятельности проверяемого подразделения, определение причин их возникновения, а также выработка мер, направленных на их устранение и недопущение в дальнейшем;
- определение рисков при ненадлежащей реализации функций и исполнении возложенных полномочий;
- контроль своевременности и полноты устранения проверенным подразделением нарушений и недостатков, выявленных по результатам ранее проведенных проверок;
- оказание практической помощи в повышении эффективности деятельности проверяемого подразделения;
- изучение, обобщение и распространение лучших практик (положительного опыта, передовых форм и методов работы) проверяемого подразделения.
2.3. Проверки подразделяются на плановые и внеплановые.
2.4. Плановые проверки проводятся на основании плана-графика проверок ФГБУ "ФКП Росреестра" на календарный год, утвержденного приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" (далее - План-график проверок).
2.5. Внеплановые проверки проводятся по решению директора ФГБУ "ФКП Росреестра" на основании поручений Росреестра в связи с необходимостью проверки сведений, опубликованных в средствах массовой информации, изложенных в обращениях федеральных органов государственной власти, органов местного самоуправления, в жалобах и обращениях физических и юридических лиц, а также на основании информации, ставшей известной заместителям директора ФГБУ "ФКП Росреестра", начальникам структурных подразделений центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра" (далее - СПЦА) в ходе выполнения ими своих должностных обязанностей, в том числе в рамках осуществления текущего контроля.
2.6. Плановые и внеплановые проверки по совокупности вопросов подразделяются на комплексные, тематические и контрольные.
2.7. Комплексная проверка - проверка, направленная на всестороннее изучение и оценку состояния и результатов деятельности проверяемого подразделения по исполнению основных задач и функций в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Проверяемым подразделением при проведении комплексных проверок являются только Филиалы.
При проведении комплексной проверки в обязательном порядке рассматриваются вопросы, касающиеся:
- исполнения переданных ФГБУ "ФКП Росреестра" в установленном законодательством порядке отдельных полномочий Росреестра в сфере государственной регистрации прав, государственного кадастрового учета и кадастровой оценки;
- планирования и исполнения государственного задания;
- финансово-хозяйственной деятельности, в том числе деятельности по осуществлению закупок;
- организационно-управленческой деятельности;
- кадрового обеспечения;
- противодействия коррупции.
Вопросы по иным направлениям деятельности проверяемого подразделения включаются в комплексную проверку по предложению СПЦА.
Плановая комплексная проверка проводится не чаще одного раза в 3 года.
2.8. Тематическая проверка - проверка, направленная на изучение и оценку состояния не более двух отдельных направлений деятельности проверяемого подразделения.
При проведении внеплановой тематической проверки в случае необходимости могут изучаться более двух направлений деятельности проверяемого подразделения.
2.9. Контрольная проверка - проверка, направленная на изучение и оценку результатов деятельности проверяемого подразделения по устранению и недопущению в дальнейшей работе нарушений и недостатков, выявленных в ходе ранее проведенных проверок.
Контрольная проверка проводится не ранее чем через 3 месяца после завершения комплексной или тематической проверки.
2.10. Проверки могут проводиться как в форме выезда по местонахождению проверяемого подразделения, так и без выезда.
2.11. Проверки без выезда по местонахождению проверяемого подразделения проводятся посредством:
- аналитических мероприятий с применением удаленного доступа к используемым проверяемым подразделением базам данных;
- запроса информации у проверяемого подразделения;
- анализа общедоступной информации и информации, имеющейся в центральном аппарате ФГБУ "ФКП Росреестра", в том числе статистических сведений, отчетных данных.
2.12. Организация, порядок подготовки и проведение проверок без выезда осуществляются с учетом требований настоящего Положения.
2.13. Срок проведения комплексной проверки составляет не более 30 календарных дней.
Срок проведения тематической и контрольной проверок с выездом по местонахождению проверяемого подразделения составляет не более 15 календарных дней.
Срок проведения тематической и контрольной проверок без выезда по местонахождению проверяемого подразделения составляет не более 30 календарных дней.
3. Организация планирования проверок
3.1. Планирование проверок осуществляется исходя из конкретных и подтвержденных обоснований, позволяющих однозначно определить потенциальные проверяемые подразделения и наиболее значимые для проверки направления деятельности.
3.2. При планировании проверок используются индикаторы, приведенные в приложении N 1 к Положению.
Индикаторы - это показатели, которые свидетельствуют о наличии риска наступления негативных последствий в деятельности потенциального проверяемого подразделения.
3.3. Планирование проверок по вопросам защиты государственной тайны и мобилизационной подготовки ввиду их специфики осуществляется без использования индикаторов на основании конкретных обоснованных предложений соответствующих СПЦА.
3.4. При планировании проверок также учитываются поручения Росреестра, директора ФГБУ "ФКП Росреестра" и другие факторы.
3.5. Информация для расчета значений индикаторов предоставляется СПЦА по запросу Управления не позднее 30 октября текущего года.
На основании результата анализа значений индикаторов, предложений СПЦА, указанных в пункте 3.3 Положения, Управление формирует проект Плана-графика проверок на следующий календарный год.
3.6. Управление согласовывает проект Плана-графика проверок с первым заместителем директора, заместителями директора ФГБУ "ФКП Росреестра" и не позднее 15 декабря текущего года направляет на согласование в Росреестр.
3.7. После получения согласования Росреестром Управление готовит приказ ФГБУ "ФКП Росреестра" об утверждении Плана-графика проверок.
3.8. В случае необходимости внесения изменений в утвержденный План-график проверок СПЦА, инициирующее отмену проведения плановой проверки либо изменение вида или срока ее проведения, по согласованию с курирующим заместителем директора ФГБУ "ФКП Росреестра" готовит докладную записку на имя директора ФГБУ "ФКП Росреестра" и после принятия директором соответствующего решения направляет ее в Управление в установленном порядке.
Управление направляет на согласование в Росреестр предложения о внесении изменений в утвержденный План-график проверок. После получения согласования Росреестром Управление готовит приказ ФГБУ "ФКП Росреестра" о внесении изменений в План-график проверок.
Предложения о внесении незначительных изменений в утвержденный План-график проверок, а именно: изменение срока (количество суток) проведения проверки, количества работников, проводящих проверку - с Росреестром не согласовываются.
4. Порядок подготовки к проведению проверки
4.1. Подготовка к проведению проверки включает в себя подготовительный этап, разработку и утверждение приказа о проведении проверки, инструктаж членов комиссии (при необходимости).
4.2. Подготовительный этап направлен на предварительное изучение результатов деятельности проверяемого подразделения и при необходимости включает в себя направление запросов в проверяемое подразделение, а также определение цели и вопросов проверки.
4.3. В целях подготовки приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" о проведении проверки СПЦА участники проверки представляют в Управление (по запросу) предложения с указанием предполагаемого срока проведения проверки, кандидатур для включения в состав комиссии, а также план ее проведения и проверяемый период.
4.4. По результатам рассмотрения представленных СПЦА предложений Управлением готовится приказ ФГБУ "ФКП Росреестра" о проведении проверки, который должен содержать:
- наименование проверяемого подразделения;
- основание проведения проверки (пункт Плана-графика проверок в случае проведения плановой проверки, реквизиты документа-основания в случае проведения внеплановой проверки);
- срок и вид проверки;
- фамилии, имена, отчества и должности председателя и членов комиссии;
- план проверки, содержащий перечень подлежащих изучению вопросов;
- проверяемый период;
- срок командирования (при проведении проверочных мероприятий с выездом по местонахождению проверяемого подразделения);
- срок доклада директору ФГБУ "ФКП Росреестра" о результатах проверки;
- поручение Управлению кадрового обеспечения об издании приказа о командировании членов комиссии (в случае проведения проверки с выездом на место ее проведения);
- поручение Управлению бухгалтерского учета и отчетности об оплате командировочных расходов членам комиссии (при проведении внеплановых проверок);
- поручение руководителю проверяемого подразделения об обеспечении предоставления членам комиссии документов по вопросам плана проверки и создания условий для работы комиссии;
- и т.д.
4.5. Проверка деятельности проверяемого подразделения проводится работниками центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра". При необходимости проверка может проводиться с привлечением работников Филиалов, а также работников центрального аппарата Росреестра и его территориальных органов (по согласованию).
В состав комиссии по проведению проверки не могут включаться работники, которые ранее работали в проверяемом подразделении.
4.6. При проведении комплексной проверки председателем комиссии назначается работник Управления в должности не ниже начальника отдела.
При проведении тематической или контрольной проверки председателем комиссии назначается работник СПЦА в должности не ниже заместителя начальника отдела.
Тематические и контрольные проверки по вопросам обеспечения защиты государственной тайны, мобилизационной подготовки могут проводиться в индивидуальном порядке работниками СПЦА в должности не ниже ведущего инженера.
При проведении в единый период нескольких тематических проверок одного проверяемого подразделения назначается один председатель комиссии.
В случае если сроки проведения проверки превышают сроки командирования председателя комиссии, должен быть назначен заместитель председателя комиссии, осуществляющий его полномочия на период отсутствия.
4.7. В случае проведения тематических проверок по различным направлениям деятельности проверяемого подразделения Управление может установить единый период их проведения.
4.8. План проверки должен содержать вопросы, необходимые для реализации цели проверки. Формулировки и содержание вопросов проверки должны выражать конкретные действия ("проверка...", "анализ..." и т.д.), которые необходимо выполнить в ходе проверки. Вопросы, включенные в план проверки, подлежат отражению в Акте о результатах проверки (далее - Акт) в качестве его разделов (подразделов).
4.9. СПЦА, инициирующее проведение внеплановой проверки, представляет директору ФГБУ "ФКП Росреестра" докладную записку с обоснованием необходимости ее проведения, перечнем вопросов проверки, проверяемого периода, а также сроков ее проведения и указанием СПЦА - участников проверки.
Указанная докладная записка должна быть согласована с курирующим заместителем директора ФГБУ "ФКП Росреестра", заместителями директора ФГБУ "ФКП Росреестра", курирующими деятельность СПЦА, участие которых предполагается в проверке, и Управлением.
4.10. По решению директора ФГБУ "ФКП Росреестра" объем и продолжительность проверочных мероприятий, а также состав проверяющих лиц могут быть изменены с целью дополнительного изучения деятельности проверяемого подразделения.
4.11. Командирование работников СПЦА и финансовое обеспечение командировок осуществляется в соответствии с Положением о порядке направления работников ФГБУ "ФКП Росреестра" в служебные командировки.
4.12. Перед проведением проверки председатель комиссии проводит инструктаж членов комиссии (при необходимости).
5. Права и обязанности членов комиссии и руководителя
проверяемого подразделения
5.1. Председатель и члены комиссии имеют право:
- после издания приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" о проведении проверки запрашивать и получать от проверяемого подразделения информацию (документы, материалы и др.), необходимую для проведения проверки по вопросам деятельности проверяемого подразделения;
- на беспрепятственный доступ на территорию, в здания и помещения, занимаемые проверяемым подразделением, с учетом требований законодательства в сфере защиты государственной тайны;
- получать доступ к информационным системам (базам данных), используемым проверяемым подразделением, необходимым для проведения проверки в соответствующей сфере деятельности;
- запрашивать и получать устные и письменные объяснения (пояснения) по вопросам деятельности проверяемого подразделения;
- составлять акт по фактам создания препятствий проведению проверки;
- осуществлять иные полномочия, связанные с проведением проверки.
5.2. Председатель и члены комиссии обязаны:
- соблюдать профессиональную этику;
- быть независимыми, принципиальными и объективными в оценке результатов деятельности проверяемого подразделения;
- при выявлении недостатков и нарушений в деятельности проверяемого подразделения документально их подтверждать;
- обеспечить сохранность изучаемых в ходе проверки документов и материалов, в том числе подтверждающих достоверность выявленных нарушений и недостатков;
- обеспечить обоснованность выводов по результатам изучения и анализа представленных материалов;
- анализировать полученную информацию и вносить обоснованные предложения по устранению выявленных нарушений и недостатков в целях совершенствования работы проверяемого подразделения;
- соблюдать конфиденциальность в отношении полученной в проверяемом подразделении информации.
5.3. Председатель комиссии координирует работу членов комиссии. Председатель и члены комиссии несут ответственность за объективность проведения проверки, полноту рассмотренных вопросов, обоснованность выводов и предложений.
5.4. Поручения председателя комиссии, связанные с проведением проверки, являются обязательными для исполнения членами комиссии и работниками проверяемого подразделения.
5.5. По результатам проверки председатель комиссии вправе вносить директору ФГБУ "ФКП Росреестра" предложения о привлечении к дисциплинарной ответственности работников проверяемого подразделения в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
5.6. Права и обязанности должностного лица, проводящего проверку по вопросам обеспечения защиты государственной тайны, мобилизационной подготовки в индивидуальном порядке аналогичны правам и обязанностям председателя комиссии, предусмотренным настоящим Положением.
5.7. Руководитель проверяемого подразделения в течение всего периода проведения проверки без выезда по местонахождению проверяемого подразделения обязан обеспечить своевременное представление материалов и документов, необходимых для проведения проверки, а при проведении проверки с выездом по местонахождению проверяемого подразделения также:
- изготовление копий документов, запрашиваемых членами комиссии;
- достаточное количество рабочих мест для работы членов комиссии;
- оснащение рабочих мест членов комиссии телефонной связью (IP-телефония) и оргтехникой;
- сохранность изучаемых членами комиссии материалов;
- доступ к информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", правовым информационным базам данных и иным информационным ресурсам, необходимым для проведения проверки (при наличии возможности).
5.8. В случае отказа работников проверяемого подразделения в допуске председателя и членов комиссии к месту проведения проверки, отсутствия условий для работы членов комиссии, непредставления или несвоевременного представления запрашиваемой информации председатель комиссии вправе составить Акт по фактам создания препятствий проведению проверки с указанием даты, времени, места, Ф.И.О. лиц, по вине которых созданы препятствия для проведения проверки, по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению.
Акт по фактам создания препятствий проведению проверки подписывается председателем и членами комиссии. Председатель комиссии незамедлительно информирует начальника Управления, свое непосредственное руководство о составлении Акта по фактам создания препятствий проведению проверки.
5.9. В случае необходимости по решению директора ФГБУ "ФКП Росреестра" и на основании докладной записки председателя комиссии проведение проверки может быть приостановлено и в дальнейшем возобновлено, о чем издаются соответствующие приказы.
6. Оформление результатов проведенной проверки
6.1. По итогам комплексной проверки Акт составляется по каждому из проверенных направлений деятельности.
По итогам тематической и контрольной проверки Акт составляется по проверенному направлению деятельности.
В случае проведения тематической и контрольной проверки по двум направлениям деятельности составляется единый Акт.
В случае проведения внеплановой тематической проверки, в ходе которой изучалось более двух направлений деятельности проверяемого подразделения, также составляется единый Акт.
6.2. При составлении Акта должны соблюдаться следующие требования:
- объективность, краткость и ясность при изложении результатов проверки;
- четкость формулировок содержания выявленных нарушений и недостатков;
- логическая и хронологическая последовательность излагаемого материала;
- изложение фактов выявленных нарушений со ссылками на нормативные документы, требования которых были нарушены.
Не допускается включение в Акт различного рода предположений и сведений, не подтвержденных документами, а также информации из материалов правоохранительных органов и периодических изданий без указания источников и реквизитов документа.
6.3. Акт должен состоять из общей и описательной частей.
6.3.1. В общую часть Акта включаются:
- основание для проведения проверки (реквизиты соответствующего приказа ФГБУ "ФКП Росреестра");
- Ф.И.О. (полностью), наименование должностей лиц, осуществлявших проверку;
- полное наименование проверенного подразделения;
- дата и место (населенный пункт) оформления Акта;
- сроки проведения проверки;
- проверяемый период.
6.3.2. В описательной части Акта последовательно излагаются результаты проверки проверенного подразделения по вопросам, указанным в плане проверки.
В случае если по вопросу проверки нарушений и недостатков не выявлено, в Акте делается запись: "По данному вопросу проверки нарушений и недостатков не выявлено".
Описательная часть Акта должна содержать изложение фактов нарушений и недостатков, а также характеристику проблем, выявленных в ходе проведения проверки, в том числе:
- характеристику и значимость выявленных нарушений и недостатков со ссылкой на нормативные акты, требования которых нарушены;
- сведения об устраненных в ходе проверки нарушениях и недостатках;
- факты, препятствующие проведению проверки (при наличии);
- иные установленные в ходе проверки факты, отрицательно влияющие на деятельность проверенного подразделения.
Описательная часть Акта также может содержать информацию о положительном опыте, передовых формах и методах работы проверенного подразделения.
6.4. Акт составляется в двух экземплярах, имеющих равную силу.
В случае приложения к Акту электронных документов (информации), размещенных на съемном носителе информации (flash-диск, CD-диск, DVD-диск и т.п.), в Акте указывается наименование носителя информации и количество носителей.
Каждый экземпляр Акта с приложением (при наличии) должен быть прошит и пронумерован.
6.5. При проведении комплексной проверки Акты подписываются членами комиссии, участвующими в их составлении, и руководителем проверенного подразделения. Председатель комиссии визирует Акты на предмет их соответствия плану проверки (на оборотной стороне последнего листа Акта).
При проведении тематической или контрольной проверки Акт подписывается председателем и членами комиссии, участвующими в его составлении, и руководителем проверенного подразделения.
При проведении в единый период нескольких тематических проверок одного проверяемого подразделения Акты подписываются членами комиссии, участвующими в их составлении, и руководителем проверенного подразделения. Председатель комиссии подписывает Акт по проверенному им направлению деятельности и визирует другие Акты на предмет их соответствия плану проверки (на оборотной стороне последнего листа Акта).
В случае отказа руководителя проверенного подразделения от подписания Акта председатель и члены комиссии на его последнем листе производят соответствующую запись.
6.6. В случае несогласия члена комиссии с позицией председателя комиссии/иных членов комиссии, проверивших соответствующее направление деятельности, по отраженным в Акте фактам нарушений он вправе при подписании Акта указать на наличие своего особого мнения. Особое мнение в письменном виде прилагается к Акту при его подписании.
6.7. Подписание Акта производится не позднее дня окончания проверки. Один экземпляр подписанного Акта вручается руководителю проверенного подразделения.
В случае отказа руководителя проверенного подразделения от подписания Акта члены комиссии на его последнем листе производят соответствующую запись.
6.8. В случае проведения проверки без выезда по местонахождению проверяемого подразделения председатель/члены комиссии готовят Акт и не позднее дня окончания проверки направляют его руководителю проверенного подразделения для подписания:
- электронной почтой скан-образ Акта;
- почтой - оригинал Акта на бумажном носителе в двух экземплярах с размещением в системе электронного документооборота (далее - СЭД) только сопроводительного письма о направлении Акта.
Руководитель проверенного подразделения подписывает скан-образ Акта и направляет его председателю комиссии также по электронной почте.
Непредставление руководителем проверенного подразделения подписанного скан-образа Акта по истечении 2 рабочих дней после даты его получения по электронной почте считается отказом от подписания Акта. В данном случае председателем комиссии вновь готовится один экземпляр Акта, на последнем листе которого делается соответствующая запись об отказе в его подписании.
Оригинал Акта на бумажном носителе в двух экземплярах подписывается руководителем проверенного подразделения и один экземпляр Акта направляется председателю комиссии почтой с размещением в СЭД только сопроводительного письма о направлении Акта. Второй экземпляр Акта остается у руководителя проверенного подразделения.
6.9. В случае если срок проведения проверки составляет не более 3 рабочих дней, подготовка Акта также может осуществляться по месту работы председателя/членов комиссии.
Председатель/члены комиссии в течение 3 рабочих дней после даты окончания проверки готовят Акт, подписывают его и направляют руководителю проверенного подразделения для подписания в соответствии с порядком, указанном в пункте 6.8 настоящего Положения.
6.10. В случае несогласия с содержащимися в Акте выводами руководитель проверенного подразделения в течение 3 рабочих дней после даты подписания Акта представляет Возражения к Акту о результатах проведения проверки (далее - Возражения) в Управление в установленном порядке по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению.
Возражения должны быть аргументированными и содержать ссылки на фактические обстоятельства и (или) документы (нормативно-правовые акты, внутренние приказы, инструкции и т.п.). При наличии к Возражениям прилагаются документы, подтверждающие их обоснованность.
Проверенное подразделение дополнительно имеет право представить пояснения по фактам выявленных нарушений и недостатков.
Управление не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления Возражений, направляет их в СПЦА, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности.
6.11. Возражения не рассматриваются в случае их поступления с нарушением требований, изложенных в пункте 6.10 настоящего Положения.
6.12. СПЦА, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности, в течение 5 рабочих дней после даты получения Возражений подготавливает Заключение на Возражения к Акту о результатах проведения проверки (далее - Заключение на Возражения) по форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению.
6.13. СПЦА, проводившее проверку, при необходимости может дополнительно направить Возражения в профильные СПЦА по проверенному направлению деятельности для подготовки заключения об их обоснованности.
6.14. По результатам рассмотрения Возражений делаются выводы об их необоснованности/обоснованности/частичной обоснованности.
6.15. Акт, а также Возражения и Заключение на Возражения (при их наличии) являются приложением к докладной записке о результатах проверки (далее - Докладная записка).
7. Информирование директора ФГБУ "ФКП Росреестра"
о результатах проведенной проверки
7.1. Не позднее 3 рабочих дней после даты подписания Акта члены комиссии в установленном порядке служебной запиской направляют председателю комиссии предложения для подготовки директору ФГБУ "ФКП Росреестра" Докладной записки.
В случае поступления Возражений члены комиссии не позднее 5 рабочих дней после даты их поступления направляют председателю комиссии предложения в Докладную записку, а также Заключение на Возражения.
Предложения в Докладную записку должны содержать:
- краткое изложение основных нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки;
- оценку деятельности проверенного направления;
- меры дисциплинарного воздействия (при необходимости) к работникам проверенного подразделения.
Служебная записка подписывается членом комиссии и согласовывается начальником СПЦА, проводившим проверку.
7.2. На основании представленных предложений председатель комиссии готовит Докладную записку.
7.3. Докладная записка должна содержать следующую информацию:
- основание проведения проверки;
- краткое изложение итогов проверки;
- перечень основных нарушений, выявленных в деятельности проверенного подразделения, с указанием нормативных правовых актов, требования которых нарушены;
- сведения об устраненных в ходе проведения проверки нарушениях и недостатках (при наличии);
- факты, препятствующие проведению проверки (при наличии);
- иные установленные в ходе проверки факты, отрицательно влияющие на деятельность проверенного подразделения;
- оценку деятельности проверенного подразделения "удовлетворительно" или "неудовлетворительно" с учетом выявленных нарушений, их значимости и возможных рисков наступлений негативных последствий для ФГБУ "ФКП Росреестра"; оценка финансово-хозяйственной деятельности, включая вопросы закупок товаров, работ, услуг для нужд проверенного подразделения, не дается;
- информацию о целесообразности разработки Плана мероприятий по устранению выявленных нарушений и недостатков;
- сведения о наличии Возражений и результатах их рассмотрения;
- поручения проверенному подразделению и/или СПЦА по результатам проверки (при наличии).
7.4. Оценка деятельности проверенного подразделения в Докладной записке о результатах проведения внеплановой проверки может не даваться. При этом должен быть сделан вывод о подтверждении, частичном подтверждении, неподтверждении информации, послужившей причиной проведения проверки.
7.5. Председатель комиссии представляет Докладную записку директору ФГБУ "ФКП Росреестра":
- не позднее 5 рабочих дней после даты подписания Акта (при отсутствии Возражений);
- не позднее 10 рабочих дней после даты подписания Акта (при наличии Возражений).
7.5. Председатель комиссии не позднее следующего рабочего дня после получения резолюции директора ФГБУ "ФКП Росреестра" на Докладной записке направляет в установленном порядке в Управление ее копию, а также копии Акта и Заключения на Возражения (при наличии).
7.6. По результатам проверок по вопросам обеспечения защиты государственной тайны и мобилизационной подготовки председатель комиссии направляет в Управление служебную записку, содержащую оценку проверенного направления.
7.7. Управление в течение 3 рабочих дней после получения документов, указанных в пунктах 7.5 и 7.6 настоящего Положения:
- размещает на внутреннем портале Росреестра (http://sp.rosreestr.ru:8082, узел Управления внутреннего мониторинга и контроля, раздел "Списки", подраздел "Проверки ФГБУ "ФКП Росреестра"): приказ о проведении проверки, Акт, Докладную записку, Возражения, Заключения на Возражения (при наличии);
- размещает на внутреннем сетевом ресурсе ФГБУ "ФКП Росреестра" справку о результатах проведенной проверки;
- направляет в установленном порядке проверенному подразделению информацию о результатах рассмотрения директором ФГБУ "ФКП Росреестра" итогов проверки, Заключения на Возражения (при наличии), поручения и предложения, содержащиеся в Докладной записке;
- направляет в соответствующие СПЦА - решения и поручения, принятые по результатам проверки (при наличии соответствующей резолюции директора).
8. План мероприятий по устранению нарушений и недостатков
и отчетность о его исполнении
8.1. План мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки (далее - План), разрабатывается проверенным подразделением по каждому из проверенных направлений деятельности по форме согласно приложению N 5 к настоящему Положению.
8.2. Проверенное подразделение не позднее 5 рабочих дней после даты получения информации о результатах рассмотрения директором ФГБУ "ФКП Росреестра" итогов проверки направляет в Управление проект Плана на согласование.
8.3. При составлении проекта Плана проверенное подразделение должно в полном объеме учесть замечания, предложения, выводы комиссии, указанные в Акте. При наличии Возражений проект Плана разрабатывается с учетом Заключения по результатам их рассмотрения.
Проект Плана должен содержать конкретные мероприятия, направленные на устранение и недопущение в дальнейшей работе выявленных нарушений и недостатков, а также на повышение эффективности деятельности проверенного подразделения.
Формулировки выявленных нарушений и недостатков, а также мероприятий по их устранению должны быть четкими, краткими, понятными и не допускать двойного толкования.
При разработке проекта Плана проверенное подразделение должно предусмотреть, в какой форме и посредством каких документов будет подтверждать реализацию мероприятий при направлении отчетов в Управление.
Все мероприятия по устранению нарушений и недостатков, включенные в проект Плана, должны иметь конкретный срок представления в Управление отчетов об их исполнении. Для мероприятий с длительным сроком исполнения (например, ежемесячно, не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным периодом) в проекте Плана должны быть указаны даты начала и окончания представления отчетов об его исполнении.
8.4. После получения проекта Плана от проверенного подразделения Управление согласовывает его с СПЦА, проводившим проверку, и направляет в проверенное подразделение.
8.5. После получения согласования руководитель проверенного подразделения утверждает проект Плана.
В случае проверки СПЦА проект Плана после согласования утверждается начальником проверенного подразделения, а также может утверждаться директором (заместителем директора) ФГБУ "ФКП Росреестра", курирующим проверенное СПЦА.
Проверенное подразделение в течение 3 рабочих дней после получения информации о согласовании проекта Плана направляет в Управление в установленном порядке его утвержденную копию.
8.6. Ответственность за полноту и качество подготовленного Плана возлагается на руководителя проверенного подразделения.
8.7. В случае необходимости корректировки сроков исполнения мероприятий утвержденного Плана проверенное подразделение направляет в установленном порядке в Управление предложения для их согласования. Управление согласовывает указанные изменения с проводившими проверку СПЦА и информирует об этом проверенное подразделение.
После получения согласования проверенное подразделение утверждает изменение в Плане и направляет в Управление его копию.
8.8. Руководитель проверенного подразделения обязан принять исчерпывающие меры для выполнения Плана в установленные сроки и представлять в Управление Отчет об исполнении Плана мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки (далее - Отчет), по форме, приведенной в приложении N 6 к настоящему Положению, с обязательным приложением копий документов, подтверждающих их исполнение.
Персональная ответственность за качество, полноту и своевременность устранения нарушений и недостатков, выявленных по результатам проверок, возлагается на руководителя проверенного подразделения.
8.9. Направление Отчетов проверенным подразделением осуществляется только после согласования Плана:
- центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" и его утверждения руководителем проверенного подразделения (в случае проверки Филиала);
- членами комиссии и Управлением и его утверждения начальником проверенного подразделения или директором (заместителем директора) ФГБУ "ФКП Росреестра", курирующим СПЦА (в случае проверки СПЦА).
Отчеты направляются в Управление в установленном порядке не позднее 3 рабочих дней после даты исполнения мероприятия, указанной в графе 4 Плана.
8.10. Управление после получения от проверенного подразделения Отчета направляет его в СПЦА, проводившее проверку, для рассмотрения и получения заключения о его полноте и качестве. При наличии замечаний к отчету Управление информирует о них в установленном порядке проверенное подразделение.
8.11. Контроль своевременного исполнения мероприятий Плана возлагается на Управление. Контроль полноты и качества исполнения мероприятий Плана возлагается на руководителя СПЦА, по направлению деятельности которого проводилась проверка.
8.12. При исполнении проверенным подразделением всех мероприятий Плана или в случае поступления в Управление предложения СПЦА, проводившего проверку, о нецелесообразности дальнейшего контроля Управление информирует проверенное подразделение о снятии Плана с контроля.
8.13. По итогам проведенных проверок Управление осуществляет анализ основных нарушений и недостатков, допущенных проверенными подразделениями, результаты которого в виде аналитических справок один раз в полгода (не позднее 20 июля и 20 января) направляются в Филиалы.
9. Формирование материалов по итогам проверки
9.1. Управление осуществляет ежегодный учет и хранение следующих материалов плановых и внеплановых проверок проверенных подразделений: План-график проверок на текущий год и внесение изменений в него, основание проведения внеплановой проверки; Акт, Докладная записка, Возражения, Заключение на возражения, План, Отчеты, письмо о снятии Плана с контроля.
9.2. СПЦА, проводившие проверку по соответствующему направлению деятельности, самостоятельно определяют необходимый перечень материалов, подлежащих учету и хранению.
Приложение N 1
к Положению (пункт 3.2)
ПЕРЕЧЕНЬ
ИНДИКАТОРОВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ПЛАНИРОВАНИИ ПРОВЕРОК
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИЛИАЛОВ ФГБУ "ФКП РОСРЕЕСТРА"
| N п/п | Наименование индикатора | Описание индикатора | Значение индикатора | Удельный вес |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| I. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (в части исполнения переданных Росреестром полномочий) | ||||
| 1.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие на протяжении пяти последних лет проверок по вопросам, связанным с основными направлениями деятельности, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов по реализации возложенных на них полномочий, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА < 1 > , ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла. Отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла. Отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл. Наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов. | 20% из 100% |
| 1.2 | Исполнение государственного задания | Описание индикатора: процент исполнения плановых показателей государственного задания по услугам (работам), относящимся к осуществлению полномочий, переданных приказом Росреестра от 18.10.2016 N П/0515 < 2 > , с учетом допустимого (возможного) отклонения за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: невыполнение филиалами ФГБУ "ФКП Росреестра" государственного задания влечет за собой возврат в федеральный бюджет денежных средств, выделенных на его выполнение и, как следствие, финансовые потери Учреждения, а также возможное снижение размера выделяемой субсидии. Источник информации для расчета индикатора: отчеты, направляемые в Росреестр в соответствии с распоряжением Росреестра от 09.07.2014 N Р/82 < 3 > и приказом Росреестра от 11.12.2019 N П/0509 < 4 > . СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление координации деятельности и развития. | Ниже 90% и выше 200% - 3 балла. От 150% до 200% - 2 балла. От 110% до 150% - 1 балл. От 90% до 110% - 0 баллов. | 15% из 100% |
| 1.3 | Доля запросов на предоставление сведений из ЕГРН, исполненных с нарушением установленных законом сроков | Описание индикатора: отношение общего количества запросов на предоставление сведений из ЕГРН, исполненных с нарушением установленных законом сроков, к общему количеству исполненных запросов на предоставление сведений из ЕГРН за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: направление жалоб граждан и юридических лиц в контрольно-надзорные органы, дальнейшее вынесение соответствующих актов реагирования и привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности. Источник информации для расчета индикатора: установленная форма ведомственной статистической отчетности N 11. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление координации деятельности и развития. | От 6% и более - 3 балла. От 5% до 6% - 2 балла. От 3% до 5% - 1 балл. От 0% до 3% - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 1.4 | Доля документов (содержащихся в них сведений), по которым направлены уведомления о невозможности внесения соответствующих сведений в ЕГРН в отношении объектов реестра границ < 5 > | Описание индикатора: доля документов (содержащихся в них сведений), по которым направлены уведомления о невозможности внесения соответствующих сведений в ЕГРН в отношении объектов реестра границ, от общего количества рассмотренных документов (содержащихся в них сведений), поступивших для внесения сведений в ЕГРН в отношении объектов реестра границ за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: нарушение законодательства Российской Федерации. Источник информации для расчета индикатора: ФГИС ЕГРН. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление обеспечения ведения реестра границ и кадастровых карт. | От 20% и более - 3 балла. От 15% до 20% - 2 балла. От 10% до 15% - 1 балл. От 0 до 10% - 0 баллов. | |
| 1.5 | Соблюдение установленных сроков расчета индексов рынка недвижимости < 6 > | Описание индикатора: отношение количества индексов рынка недвижимости, рассчитанных без нарушения установленного законодательством Российской Федерации срока, к общему количеству рассчитанных индексов рынка недвижимости за год, предшествующий формированию Плана-графика. Риски возникновения негативных последствий: нарушение законодательства Российской Федерации. Источник информации для расчета индикатора: отчеты филиалов. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление обеспечения ведения технологических процессов. | Недостижение целевого значения показателя - 3 балла. Достижение целевого значения показателя - 0 баллов. | |
| 1.6 | Судебные решения, вынесенные не в пользу ФГБУ "ФКП Росреестра" | Описание индикатора: количество вступивших в силу судебных решений, вынесенных не в пользу ФГБУ "ФКП Росреестра" по делам следующих категорий: по предоставлению сведений из ЕГРН; по ведению реестра границ (в том числе зон с особыми условиями использования территорий), где филиалы выступали в роли ответчика за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика проверок. Риски возникновения негативных последствий: риск ненадлежащей реализации филиалами возложенных на них полномочий по предоставлению сведений, содержащихся в ЕГРН, и ведению реестра границ. Источник информации для расчета индикатора: Форма отчетности N 1-суд, утвержденная приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 29.12.2015 N П/391. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Правовое управление. | 3 судебных решения и более - 3 балла. 2 судебных решения - 2 балла. 1 судебное решение - 1 балл. Отсутствие судебных решений - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 1.7 | Жалобы граждан и юридических лиц | Описание индикатора: количество жалоб граждан и юридических лиц на деятельность филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" по реализации возложенных на них полномочий, рассмотренных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства, локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; негативное влияние на имидж Учреждения и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: информация о рассмотренных жалобах в СПЦА, сопоставленная в части жалоб граждан с показателями формы отчетности N 12 "Сведения о работе с обращениями граждан". СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление обеспечения ведения технологических процессов, Управление обеспечения ведения реестра границ и кадастровых карт, Управление координации деятельности и развития. | Наличие 3 и более жалоб - 3 балла. Наличие 2 жалоб - 2 балла. Наличие 1 жалобы - 1 балл. Отсутствие жалоб - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 1.8 | Количество информационных сообщений, поступивших в ВЦТО | Описание индикатора: количество информационных сообщений, поступивших в ВЦТО и содержащих жалобы граждан и юридических лиц на деятельность филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра", по вопросам предоставления сведений, содержащихся в ЕГРН, за 9 месяцев текущего года (в том числе о проблемах в получении сведений, о получении некорректных сведений, о нарушении сроков предоставления сведений, о проблемах с форматом предоставленных сведений и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства и локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; негативное влияние на имидж Учреждения и репутационные издержки, возможное обращение заявителей в контрольно-надзорные органы. Источник информации для расчета индикатора: информация ВЦТО, полученная посредством ручного сбора. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление координации деятельности и развития. | Свыше 20 - 3 балла. От 10 до 20 - 2 балла. От 1 до 10 - 1 балл. Отсутствие - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 1.9 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства, выявленных контрольно-надзорными органами (далее - КНО) по результатам проведенных проверок основных направлений деятельности в части исполнения переданных Росреестром полномочий за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика (вынесенные представления, акты, решения и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; риски наложения финансовых санкций (штрафы, пени); возможное наличие в филиале иных нарушений действующего законодательства и недостатков при организации работы; негативное влияние на имидж Учреждения и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках < 7 > , функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Наличие 5 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла. Наличие 3 - 4 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла. Наличие 1 - 2 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл. Отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов. | 5% из 100% |
| 1.10 | Планируемая аттестация директора филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора филиала, проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 31.07.2018 П/234. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации о реализации филиалом возложенных на него полномочий, что влечет риск некорректной оценки деятельности директора филиала ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации < 8 > ; проект Графика аттестации директоров филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | Планируемая аттестация - 3 балла. Отсутствие планируемой аттестации - 0 баллов. | 5% из 100% |
| 1.11 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: систематическое выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления соответствующими СПЦА текущего контроля основных направлений деятельности филиалов за исключением информации, указанной в пунктах 1.1 - 1.7 настоящего перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля, проводимого СПЦА (докладные/служебные записки, справки и т.д.); данные отчетности; информация, направляемая в соответствующие комиссии и т.д. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление обеспечения ведения технологических процессов, Управление обеспечения ведения реестра границ и кадастровых карт, Управление координации деятельности и развития. | Наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла. Наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла. Наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл Отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов. | 15% из 100% |
| II. ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ | ||||
| 2.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие на протяжении пяти последних лет проверок финансово-хозяйственной деятельности, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов по осуществлению ими финансово-хозяйственной деятельности, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла. Отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла. Отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл. Наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов. | 20% из 100% |
| 2.2 | Исполнение Плана финансово-хозяйственной деятельности | Описание индикатора: исполнение Плана финансово-хозяйственной деятельности в части расходов за счет средств субсидии на финансовое обеспечение выполнения государственного задания за I полугодие текущего года. Риски возникновения негативных последствий: необходимость корректировки плана ФХД центральным аппаратом Учреждения; непланомерное расходование выделенных денежных средств, риск перерасхода денежных средств. Источник информации для расчета индикатора: плановые назначения и фактическое исполнение Плана ФХД, отраженные по строке 200 формы N 0503737. СПЦА. ответственное за предоставление информации: Управление бухгалтерского учета и отчетности. | От 40% и ниже и от 75% и выше - 3 балла. От 40% до 45% и от 70% до 75% - 2 балла. От 45% до 50% и от 65% до 70% - 1 балл. От 50% до 65% - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 2.3 | Наличие ущерба, причиненного ФГБУ "ФКП Росреестра" | Описание индикатора: сумма ущерба, причиненного Учреждению в разрезе филиалов в виде недостач, хищений денежных средств, иных ценностей по состоянию на 1 октября текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возникновение незапланированных убытков и финансовых потерь Учреждения. Источник информации для расчета индикатора: данные бухгалтерского учета (счет 209 "Расчеты по ущербу и иным расходам") по состоянию на 1 октября текущего года. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление бухгалтерского учета и отчетности. | От 500 тыс. руб. и выше - 3 балла. От 200 тыс. руб. до 500 тыс. руб. - 2 балла. До 100 тыс. руб. - 1 балл. Отсутствие суммы ущерба - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 2.4 | Соблюдение дифференциации оплаты труда | Описание индикатора: наличие фактов несоблюдения дифференциации оплаты труда управленческого и вспомогательного персонала в фонде оплаты труда филиала, установленной приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 29.09.2017 N П/383, за год, предшествующий формированию Плана-графика проверок. Риски возникновения негативных последствий: создание неблагоприятного морально-психологического климата в филиале; большая текучесть кадров, возможный отток квалифицированных кадров и обращение в контрольно-надзорные органы. Источник информации для расчета индикатора: данные бухгалтерского учета, данные отчета филиалов в центральный аппарат Учреждения о средней заработной плате. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Финансово-экономическое управление. | Отклонение свыше 10% - 3 балла. Отклонение от 5% до 10% - 2 балла. Отклонение от 1% до 5% - 1 балл. Отклонение от 0% до 1% - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 2.5 | Оптимизация количества неиспользуемого имущества | Описание индикатора: неиспользуемое имущество, в отношении которого филиалом не приняты меры по его выбытию по состоянию 1 октября текущего года. Риски возникновения негативных последствий: излишне занимаемые служебные помещения для хранения неиспользуемого и непригодного к использованию имущества; непланомерное расходование финансовых средств на проведение технической экспертизы указанного имущества; риск предоставления недостоверных данных о наличии фактически используемого имущества; риск недостачи (утраты), пересортицы имущества. Источник информации для расчета индикатора: отчетные данные ФГБУ "ФКП Росреестра". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление делами. | Свыше 100 объектов - 3 балла. От 50 до 100 объектов - 2 балла. От 1 до 50 объектов - 1 балл. Отсутствие объектов - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 2.6 | Выделение финансирования | Описание индикатора: выделение филиалам финансирования (в том числе целевой субсидии) в сумме свыше 500 тысяч рублей на строительство объектов, на проведение капитального и текущего ремонта, на приобретение особо ценного движимого имущества за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика. Риски возникновения негативных последствий: риски нецелевого, неправомерного и неэффективного использования выделенных средств. Источник информации для расчета индикатора: информация о доведенном финансировании филиалам. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление делами. | 5 млн. рублей и больше - 3 балла. От 2 млн. рублей до 5 млн. руб. - 2 балла. От 500 тыс. рублей до 2 млн. рублей - 1 балл. От 0 до 500 тыс. рублей - 0 баллов. | 5% из 100% |
| 2.7 | Жалобы граждан и юридических лиц | Описание индикатора: количество жалоб граждан и юридических лиц на осуществление филиалами финансово-хозяйственной деятельности (в том числе вопросы оплаты труда), рассмотренных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства и локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; негативное влияние на имидж Учреждения и репутационные издержки, возможное обращение в контрольно-надзорные органы. Источник информации для расчета индикатора: информация о рассмотренных жалобах в СПЦА, сопоставленная в части жалоб граждан с показателями формы отчетности N 12 "Сведения о работе с обращениями граждан". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Финансово-экономическое управление, Управление делами, Управление бухгалтерского учета и отчетности, Управление закупок и договоров. | Наличие 3 и более жалоб - 3 балла. Наличие 2 жалоб - 2 балла. Наличие 1 жалобы - 1 балл. Отсутствие жалоб - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 2.8 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства о налогах и сборах, страховых взносах, контрактной системы в сфере закупок товаров, работ, услуг, выявленных по результатам проверок контрольно-надзорными органами за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика (Представления, акты, решения и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; риски наложения финансовых санкций (штрафы, пени); возможное наличие в филиале иных нарушений действующего законодательства и недостатков при организации работы; негативное влияние на имидж Учреждения и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Наличие 5 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла. Наличие 3 - 4 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла. Наличие 1 - 2 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл. Отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов. | 5% из 100% |
| 2.9 | Планируемая аттестация директора (главного бухгалтера) филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора (главного бухгалтера) филиала ФГБУ "ФКП Росреестра", проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 31.07.2018 П/234. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации об осуществлении филиалом финансово-хозяйственной деятельности влечет риск некорректной оценки деятельности директора (главного бухгалтера) филиала ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации, < 9 > проект Графика аттестации директоров филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | Планируемая аттестация - директора и главного бухгалтера - 3 балла. Планируемая аттестация директора - 2 балла. Планируемая аттестация главного бухгалтера - 1 балл. Отсутствие аттестации - 0 баллов. | 5% из 100% |
| 2.10 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: систематическое выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления соответствующими СПЦА текущего контроля финансово-хозяйственной деятельности филиалов, за исключением информации, указанной в пунктах 2.1 - 2.8 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля, проводимого СПЦА (докладные/служебные записки, справки и т.д.); информация, направляемая в соответствующие комиссии и т.д. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление бухгалтерского учета и отчетности, Финансово-экономическое управление, Управление закупок и договоров, Управление делами. | Наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла. Наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла. Наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл. Отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов. | 15% из 100% |
| III. ОРГАНИЗАЦИОННО-УПРАВЛЕНЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И КАДРОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ | ||||
| 3.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие на протяжении пяти последних лет проверок по вопросам организационно-управленческой деятельности и кадрового обеспечения, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов по реализации возложенных на них полномочий, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла. Отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла. Отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл. Наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов. | 20% из 100% |
| 3.2 | Укомплектованность кадрами | Описание индикатора: отношение фактической численности работников филиалов за отчетный период к установленной штатной численности по состоянию на 1 октября текущего года. Риски возникновения негативных последствий: недостаточная укомплектованность кадрами создает риск невыполнения возложенных на филиал полномочий, в том числе государственного задания; влечет увеличение нагрузки на работников и, как следствие, создает предпосылки некачественного выполнения ими своих должностных обязанностей. Источник информации для расчета индикатора: ведомственная статистическая отчетность по форме 2-ЧР, утвержденная приказом Росреестра от 30.12.2015 П/690. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | Ниже 85% - 3 балла. От 85% до 87% - 2 балла. От 87% до 90% - 1 балл. От 90% до 100% - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 3.3 | Текучесть кадров | Описание индикатора: отношение количества уволенных за отчетный период работников филиала к фактической численности работников филиала по состоянию на 1 октября текущего года. Риски возникновения негативных последствий: отток квалифицированных специалистов, временные и финансовые затраты на обучение новых работников; риск невыполнения возложенных на филиал полномочий, в том числе государственного задания, снижение эффективности работы филиала в целом. Источник информации для расчета индикатора: ведомственная статистическая отчетность по форме 2-ЧР, утвержденная приказом Росреестра от 30.12.2015 П/690. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | Выше 25% - 3 балла. От 20% до 25% - 2 балла. От 15% до 20% - 1 балл. От 0% до 15% - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 3.4 | Исполнительская дисциплина | Описание индикатора: оценка качества работы директоров филиалов по исполнению поручений центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра", устанавливаемая в соответствии с Положением о стимулирующих выплатах директорам филиалов, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 14.04.2020 N П/104, за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: нарушение сроков исполнения поручений Росреестра, возможное предоставление в Росреестр либо в другие заинтересованные ведомства некорректной (недостоверной) информации, либо информации не в полном объеме; снижение уровня контроля со стороны руководства филиала за реализацией возложенных на филиал полномочий. Источник информации для расчета индикатора: протоколы заседаний комиссии по определению размера выплат стимулирующего характера директорам филиалов и распределению переменной части фонда оплаты труда работникам филиалов, проводимых в соответствии с пунктом 2.6 Положения < 10 > , утвержденного приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 14.04.2020 N П/104. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Финансово-экономическое управление. | 3 и более фактов нарушения исполнительской дисциплины - 3 балла. 2 факта нарушения исполнительской дисциплины - 2 балла. 1 факт нарушения исполнительской дисциплины - 1 балл. Отсутствие фактов нарушения исполнительской дисциплины - 0 баллов. | 15% из 100% |
| 3.5 | Жалобы граждан | Описание индикатора: количество жалоб граждан на деятельность руководства филиалов, на принятие управленческих решений, а также на осуществление филиалами деятельности по вопросам кадрового обеспечения, рассмотренных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства, локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; направление жалоб в контрольно-надзорные органы и последующее проведение проверок; создание неблагоприятного морально-психологического климата в филиале. Источник информации для расчета индикатора: информация о рассмотренных жалобах в СПЦА, сопоставленная в части жалоб граждан с показателями формы отчетности N 12 "Сведения о работе с обращениями граждан". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения, Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Наличие 2 и более жалоб (обращений) - 3 балла. Наличие 1 жалобы (обращения) - 1 балл. Отсутствие жалоб (обращений) - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 3.6 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности Филиала нарушений законодательства, выявленных контрольно-надзорными органами по результатам проведенных проверок по вопросам осуществления управленческой деятельности и кадрового обеспечения за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика проверок. Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; возможное наличие в филиале иных нарушений действующего законодательства и недостатков при организации работы; негативное влияние на имидж Учреждения и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Наличие 3 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла. Наличие 2 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла. Наличие 1 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл. Отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 3.7 | Планируемая аттестация директора филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора филиала, проводимая в соответствии с Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 31.07.2018 П/234. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации о реализации филиалом возложенных на него полномочий, что влечет риск некорректной оценки деятельности директора филиала ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации, проект Графика аттестации директоров филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | Планируемая аттестация - 3 балла. Отсутствие планируемой аттестации - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 3.8 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: систематическое выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления соответствующими СПЦА текущего контроля в сфере кадрового обеспечения и организационно-контрольной деятельности, за исключением информации, указанной в пунктах 3.1 - 3.6 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля, проводимого СПЦА (докладные/служебные записки, справки и т.д.); информация. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения, Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла. Наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла. Наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл. | 15% из 100% |
| Отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов. | ||||
| IV. ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ КОРРУПЦИИ | ||||
| 4.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие на протяжении пяти последних лет проверок по вопросам противодействия коррупции, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля антикоррупционной деятельности филиалов, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" в сфере противодействия коррупции. Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла. Отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла. Отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика - 1 балл. Наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов. | 20% из 100% |
| 4.2 | Возбуждение уголовного дела | Описание индикатора: количество работников филиала, в отношении которых были возбуждены уголовные дела по преступлениям коррупционной направленности в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное наличие в филиале нарушений законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" в сфере противодействия коррупции. Источник информации для расчета индикатора: срочные донесения филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" о чрезвычайных ситуациях в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 13.04.2018 N П/110 < 11 > , соответствующие отчеты Отдела по противодействию коррупции в Росреестр. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Отдел по противодействию коррупции, Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Возбуждение уголовного дело в отношении 1 работника филиала и более - 3 балла. Отсутствие уголовных дел - 0 баллов. | 25% из 100% |
| 4.3 | Проверка в отношении работников | Описание индикатора: количество работников филиала, в отношении которых в соответствии с пунктом 4 приказа Росреестра от 20.10.2015 N П/547 проведена проверка достоверности и полноты сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное несоблюдение законодательства о противодействии коррупции, возможное нарушение работниками законодательства, локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" при исполнении своих должностных обязанностей. Источник информации для расчета индикатора: информация, поступающая в ФГБУ "ФКП Росреестра" из Росреестра в соответствии с приказом Росреестра от 20.10.2015 N П/547. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Отдел по противодействию коррупции, Управление кадрового обеспечения. | 10 работников и более - 3 балла. От 5 до 10 работников - 2 балла. От 1 до 5 работников - 1 балл. Отсутствие работников, в отношении которых проведена проверка - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 4.4 | Обращения, поступившие на "Телефон доверия" | Описание индикатора: количество обращений граждан о возможных коррупционных проявлениях в филиалах, поступивших на "Телефона доверия", функционирующий в соответствии с приказом ФГБУ "ФКП Росреестра от 30.11.2017 N П/485 в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное нарушение действующего законодательства и локальных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра"; риски обращений граждан в контрольно-надзорные, следственные и правоохранительные органы; проведение проверок, следственных действий, возможное возбуждение уголовных дел. Источник информации для расчета индикатора: статистическая и аналитическая информация о работе "Единого телефона доверия". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Отдел по противодействию коррупции. | 3 обращения и более - 3 балла. 2 обращения - 2 балла. 1 обращение - 1 балл. Отсутствие обращений - 0 баллов. | 5% из 100% |
| 4.5 | Жалобы граждан (либо обращения, поступившие иным способом) | Описание индикатора: количество жалоб граждан по вопросам противодействия коррупции, рассмотренных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра" в IV квартале предыдущего года и за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: возможное наличие в филиале нарушений законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" в сфере противодействия коррупции; направление жалоб в контрольно-надзорные органы и последующее проведение проверок; создание неблагоприятного морально-психологического климата в филиале. Источник информации для расчета индикатора: информация о рассмотренных жалобах в СПЦА, сопоставленная в части жалоб граждан с показателями формы отчетности N 12 "Сведения о работе с обращениями граждан". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Отдел по противодействию коррупции. | Наличие 2 и более жалоб (обращений) - 3 балла. Наличие 1 жалобы (обращения) - 1 балл. Отсутствие жалоб (обращений) - 0 баллов. | 5% из 100% |
| 4.6 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства, выявленных контрольно-надзорными органами по результатам проведенных проверок по вопросам противодействия коррупции за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика (вынесенные представления, акты, решения и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; возможное наличие в филиале иных нарушений законодательства о противодействии коррупции; негативное влияние на имидж Учреждения и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Наличие 3 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла. Наличие 2 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла. Наличие 1 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл. Отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов. | 20% из 100% |
| 4.7 | Планируемая аттестация директора филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора филиала, проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 31.07.2018 П/234. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации о реализации филиалом возложенных на него полномочий, что влечет риск некорректной оценки деятельности директора филиала ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации, проект Графика аттестации директоров филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | Планируемая аттестация - 3 балла. Отсутствие планируемой аттестации - 0 баллов. | 5% из 100% |
| 4.8 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: систематическое выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления текущего контроля деятельности филиалов по предупреждению коррупции за исключением информации, указанной в пунктах 4.1 - 4.6 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра" в сфере противодействия коррупции; возможное нарушение сроков представления в Росреестр отчетов по противодействию коррупции; риск исполнения не в полном объеме Плана мероприятий по противодействию коррупции, утверждаемому приказом ФГБУ "ФКП Росреестра. Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля, проводимого Отделом по противодействию коррупции (докладные/служебные записки, справки и т.д.); данные отчетности; информация, направляемая в соответствующие комиссии и т.д. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Отдел по противодействию коррупции. | Наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла. Наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла. Наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл. Отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов. | 10% из 100% |
| V. ИНФОРМАЦИОННАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ | ||||
| 5.1 | Отсутствие проверок филиалов | Описание индикатора: отсутствие на протяжении пяти последних лет проверок по вопросам информационной безопасности и информационных технологий, проведенных центральным аппаратом ФГБУ "ФКП Росреестра". Риски возникновения негативных последствий: снижение уровня контроля деятельности филиалов в сфере информационной безопасности и информационных технологий, что создает предпосылки возникновения нарушений действующего законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: номенклатура дел Управления внутреннего мониторинга и контроля; материалы и реестр проверок, размещенные в электронном виде на сетевом ресурсе "uvmk". СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Отсутствие проверок на протяжении 5 лет и более, включая год формирования Плана-графика - 3 балла. Отсутствие проверок на протяжении 3 - 4 лет, включая год формирования Плана-графика - 2 балла. Отсутствие проверок за последние 2 года, включая год формирования. Плана-графика - 1 балл. Наличие проверок в год формирования Плана-графика - 0 баллов. | 20% из 100% |
| 5.2 | Осуществление функций Удостоверяющего центра | Описание индикатора: процент исполнения плановых показателей государственного задания по услуге "Осуществление функции Удостоверяющего центра" с учетом допустимого (возможного) отклонения за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: невыполнение филиалами ФГБУ "ФКП Росреестра" государственного задания влечет за собой возврат в федеральный бюджет денежных средств, выделенных на его выполнение и, как следствие, финансовые потери Учреждения, а также возможное снижение размера выделяемой субсидии. Источник информации для расчета индикатора: отчеты, направляемые в Росреестр в соответствии с распоряжением Росреестра от 09.07.2014 N Р/82 < 12 > и приказом Росреестра от 11.12.2019 N П/0509 < 13 > . СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление координации деятельности и развития. | Ниже 90% и выше 200% - 3 балла. От 150% до 200% - 2 балла. От 110% до 150% - 1 балл. От 90% до 110% - 0 баллов. | 20% из 100% |
| 5.3 | Технические проблемы с ИТ-инфраструктурой/системами | Описание индикатора: наличие регулярных технических проблем с ИТ-инфраструктурой/системами, неоднократные случаи выхода из строя аппаратных средств и существенного сбоя в функционировании программных средств, посредством которых обеспечивается реализация ФГБУ "ФКП Росреестра" реализация возложенных на него полномочий за 9 месяцев текущего года. Риски возникновения негативных последствий: неисполнение полномочий, возложенных на филиал и Учреждение в целом, возможное возникновение нарушений законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: срочные донесения о чрезвычайных происшествиях, направляемые филиалами ФГБУ "ФКП Росреестра" в соответствии с Перечнем чрезвычайных происшествий, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 13.04.2018 N П/110. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля, Управление информационно-телекоммуникационной инфраструктуры. | Наличие 3 и более случаев - 3 балла. Наличие 2 случаев - 2 балла. Наличие 1 случая - 1 балл. Отсутствие случаев - 0 баллов. | 20% из 100% |
| 5.4 | Результаты проверок филиалов контрольно-надзорными органами | Описание индикатора: наличие в деятельности филиала нарушений законодательства, выявленных контрольно-надзорными органами по результатам проверок, проведенных по вопросам защиты информации, защиты персональных данных и др. за последние 2 года, включая год формирования Плана-графика (вынесенные представления, акта, решения и т.д.). Риски возникновения негативных последствий: привлечение должностных и юридических лиц к административной ответственности; возможное наличие в филиале иных нарушений действующего законодательства и недостатков при организации работы; негативное влияние на имидж Учреждения и репутационные издержки. Источник информации для расчета индикатора: сервис сбора информации о проверках, функционирующий в соответствии с требованиями приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 27.12.2019 N П/411. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление внутреннего мониторинга и контроля. | Наличие 3 и более отрицательных актов реагирования КНО - 3 балла. Наличие 2 отрицательных актов реагирования КНО - 2 балла Наличие 1 отрицательного акта реагирования КНО - 1 балл. Отсутствие отрицательных актов реагирования КНО - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 5.5 | Планируемая аттестация директора филиала | Описание индикатора: планируемая аттестация директора филиала, проводимая в соответствии Положением об аттестации, утвержденным приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 31.07.2018 П/234. Риски возникновения негативных последствий: отсутствие при проведении аттестации достаточной информации о реализации филиалом возложенных на него полномочий, что влечет риск некорректной оценки деятельности директора филиала. Источник информации для расчета индикатора: результаты анализа списка директоров филиалов, подлежащих аттестации в соответствии с Положением об аттестации, проект Графика аттестации директоров филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра" на следующий год. СПЦА, ответственное за предоставление информации: Управление кадрового обеспечения. | Планируемая аттестация - 3 балла. Отсутствие планируемой аттестации - 0 баллов. | 10% из 100% |
| 5.6 | Результаты текущего контроля | Описание индикатора: систематическое выявление в течение года негативной информации по результатам осуществления соответствующими СПЦА текущего контроля деятельности филиалов в сфере информационной безопасности и информационно-телекоммуникационных технологий за исключением информации, указанной в пунктах 5.1 - 5.3 настоящего Перечня. Риски возникновения негативных последствий: возможное возникновение нарушений законодательства, локальных нормативных актов Росреестра и ФГБУ "ФКП Росреестра". Источник информации для расчета индикатора: доведенные до руководства ФГБУ "ФКП Росреестра" результаты текущего контроля, проводимого СПЦА (докладные/служебные записки, справки и т.д.); данные отчетности; информация, направляемая в соответствующие комиссии и т.д. СПЦА, ответственные за предоставление информации: Управление информационной безопасности, Управление информационно-телекоммуникационной инфраструктуры. | Наличие 3 и более случаев выявления негативной информации - 3 балла. Наличие 2 случаев выявления негативной информации - 2 балла. Наличие 1 случая выявления негативной информации - 1 балл. Отсутствие в течение года негативной информации - 0 баллов. | 20% из 100% |
< 1 > Структурное подразделение центрального аппарата ФГБУ "ФКП Росреестра".
< 2 > "О наделении федерального государственного бюджетного учреждения "Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии" отдельными полномочиями органа регистрации прав".
< 3 > "Об организации работы по подготовке, утверждению государственных заданий для федеральных государственных бюджетных учреждений, подведомственных Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, и контроле их исполнения" (в редакции распоряжения Росреестра от 28.06.2016 N Р/0118).
< 4 > "О проведении мониторинга деятельности федеральных государственных бюджетных учреждений, подведомственных Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии".
< 5 > Будет использоваться при планировании проверок на 2022 год.
< 6 > Будет использоваться при планировании проверок на 2022 год.
< 7 > https://sp.kadastr.ru/uvmk/.
< 8 > Утверждено приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 31.07.2018 П/234.
< 9 > Утверждено приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от 31.07.2018 П/234.
< 10 > Положение о стимулирующих выплатах директорам филиалов ФГБУ "ФКП Росреестра".
< 11 > В редакции приказа ФГБУ "ФКП Росреестра" от 09.07.2018 N П/209.
< 12 > "Об организации работы по подготовке, утверждению государственных заданий для федеральных государственных бюджетных учреждений, подведомственных Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, и контроле их исполнения" (в редакции распоряжения Росреестра от 28.06.2016 N Р/0118).
< 13 > "О проведении мониторинга деятельности федеральных государственных бюджетных учреждений, подведомственных Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии".
Примечания.
1. Индикаторы сформированы по проверяемым направлениям деятельности и рассчитываются в отношении каждого филиала.
2. Индикатор имеет свое значение и удельный вес.
3. Значения индикаторов устанавливаются по 3-балльной шкале исходя из представленной СПЦА информации, где 3 балла указывают на наибольшую вероятность включения филиала в План-график проверок, 0 баллов - на отсутствие такой вероятности.
4. Удельный вес индикатора устанавливается исходя из его значимости и количества индикаторов по проверяемому направлению деятельности.
5. Итоговый рейтинг филиалов по проверяемому направлению деятельности формируется с учетом совокупности значений индикаторов и их удельного веса.
Приложение N 2
к Положению (пункт 5.8)
| АКТ по фактам создания препятствий проведению плановой ( внеплановой ) комплексной (тематической, контрольной) проверки деятельности __________________________ ( наименование проверяемого подразделения ) | |||
| г. ________________ | "__" ____________ 20__ г. | ||
| В соответствии с приказом ФГБУ "ФКП Росреестра" от __________ N _____ проводится ___________ ( наименование мероприятия, проверяемого подразделения ). Должностными лицами ( Ф.И.О., должности ), созданы препятствия проведению проверки комиссии ( Ф.И.О., должности ), выразившиеся в _______________________ ( указываются конкретные факты создания препятствий для проведения проверки - отказ членам комиссии в допуске в проверяемое подразделение, непредставление информации и другие ). | |||
| Председатель комиссии | личная подпись | инициалы и фамилия | |
| Члены комиссии | личная подпись | инициалы и фамилия | |
Приложение N 3
к Положению (пункт 6.10)
Возражения
____________________________________________________________
(наименование проверенного подразделения)
к Акту о результатах проведения проверки
____________________________________________________
(тематика проверенного направления деятельности)
| N п/п | N страницы акта, содержание нарушения | Возражение проверенного подразделения |
| 1 | 2 | 3 |
| Руководитель проверенного подразделения | личная подпись | инициалы и фамилия |
| "__" _____ 20__ г. |
Приложение N 4
к Положению (пункт 6.12)
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
на Возражения
____________________________________________________________
(наименование проверенного подразделения)
к Акту о результатах проведения проверки
____________________________________________________
(тематика проверенного направления деятельности)
| N п/п | N страницы Акта, содержание нарушения | Возражение проверенного подразделения | Результат рассмотрения Возражения |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Председатель комиссии | ||||
| личная подпись | инициалы и фамилия | |||
| Члены комиссии | ||||
| личная подпись | инициалы и фамилия | |||
| личная подпись | инициалы и фамилия | |||
| "__" ____________ 20__ г. |
Приложение N 5
к Положению (пункт 8.1)
УТВЕРЖДАЮ Руководитель проверенного подразделения ______________________________ /Ф.И.О./ "__" ______________ 20__ г. План мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки ___________________________________________________________________________ (наименование проверенного подразделения, тематика проверенного направления деятельности)| N п/п | Нарушения и недостатки, выявленные в ходе проверки (с указанием страницы Акта) | Мероприятия по устранению нарушений и недостатков | Срок исполнения мероприятия | Лица, ответственные за исполнение мероприятий | Вид и форма документов, подтверждающих реализацию мероприятий |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Приложение N 6
к Положению (пункт 8.8)
Отчет об исполнении Плана мероприятий по устранению
нарушений и недостатков, выявленных в ходе
проведения проверки
____________________________________________________________
(наименование проверенного подразделения, тематика
проверенного направления деятельности)
| N п/п Плана | Нарушения и недостатки, выявленные в ходе проверки (с указанием страницы Акта) | Мероприятия по устранению нарушений и недостатков | Срок исполнения мероприятия | Информация об исполнении мероприятия (с указанием реквизитов документов, подтверждающих исполнение мероприятия) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Приложение: копии документов, подтверждающие исполнение мероприятий по устранению нарушений и недостатков