ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ
ФСФР РОССИИ ОТ 6 МАРТА 2007 Г. N 07-21/ПЗ-Н
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249) приказываю:
Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 23 апреля 2007 г., регистрационный N 9315), следующие изменения:
1. Пункт 3.1 дополнить подпунктом следующего содержания:
"3.1.9. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.".
2. Раздел III дополнить пунктом следующего содержания:
"3.9. Лицензиат может создавать обособленные подразделения, расположенные вне места его нахождения, только в виде представительств или филиалов, при этом филиал может осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг полностью или частично, в случае если соответствующие функции закреплены в положении о филиале.".
3. Пункт 3.7.1 признать утратившим силу.
4. Дополнить Приложением N 8 по форме согласно Приложению N 1 к настоящему Приказу.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
Приложение N 1
к Приказу ФСФР России
от 07.10.2008 N 08-39/пз-н
Приложение N 8
к Порядку
лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Справка о структуре собственности "__" __________________ (дата составления) _____________________________________________________________ (наименование профессионального участника рынка ценных бумаг) 1. Сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг: Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования и аналогичные лица иностранных государств: - наименование лица, - доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг; юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации: - наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с учредительными документами); - адрес места нахождения; - индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН); - доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг; юридическое лицо, созданное в соответствии с иностранным законодательством: - наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с учредительными документами); - адрес места нахождения его исполнительных органов; - сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер; - доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг; физическое лицо: - Ф.И.О.; - дата и место рождения; - гражданство; - ИНН (при наличии); - доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг. 2. Сведения о лицах, владеющих 20% и более уставного (складочного) капитала (20% и более голосов на общем собрании членов некоммерческого партнерства) учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг и не являющихся лицами, указанными в пункте 3.1.9 настоящего Порядка (лица, косвенно владеющие пятью и более процентами уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг): Сведения представляются в объеме, предусмотренном пунктом 1 настоящего Приложения, а также указывается наименование лица (лиц), через которое осуществляется косвенное владение пятью и более процентами уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг. Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю. Наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, организации Личная подпись Расшифровка подписи -------------- М.П.