ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 12 августа 2004 г. N 04-301/пз
ОБ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ
ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711), пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780), и пунктом 2.6 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-47/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.02.2004, регистрационный N 5525), приказываю:
1. Создать Аттестационную комиссию по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам.
2. Утратил силу. - Приказ ФСФР РФ от 03.05.2005 N 05-66/пз.
3. Утвердить прилагаемое Временное положение об Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам.
4. Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.
И.о. руководителя
В.Ю.СТРЕЛЬЦОВ
Утверждено
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 12.08.2004 N 04-301/пз
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ
ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
1. Общие положения
1.1. Настоящее Временное положение определяет функции, состав и порядок работы Аттестационной комиссии.
1.2. В целях настоящего Временного положения используются следующие понятия:
1.2.1. "Федеральная служба" - Федеральная служба по финансовым рынкам.
1.2.2. "Аттестационная комиссия" - Аттестационная комиссия по квалификационным экзаменам Федеральной службы, уполномоченная на принятие решений по аттестации специалистов рынка ценных бумаг.
1.2.3. "Апелляционная комиссия" - Апелляционная комиссия Федеральной службы, уполномоченная на рассмотрение апелляционных обжалований и принятие решений по апелляции.
1.2.4. "Квалификационный аттестат" - документ установленного образца, удостоверяющий присвоение квалификации по результатам квалификационных экзаменов с указанием специализации в области рынка ценных бумаг.
1.2.5. "Специалисты рынка ценных бумаг" - работники, в том числе руководители, профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, и организаций, осуществляющих деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, на которых распространяются квалификационные требования Федеральной службы.
1.2.6. "Реестр аттестованных лиц" - база данных, содержащая информацию о владельцах квалификационных аттестатов Федеральной службы.
1.2.7. "Уполномоченные организации" - организации, в том числе территориальные органы Федеральной службы, осуществляющие обеспечение организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов, обеспечение пересмотра результатов квалификационных экзаменов, прием документов для проверки лиц на соответствие квалификационным требованиям Федеральной службы и для направления представлений на присвоение квалификации и регистрацию (перерегистрацию, внесение изменений) в Реестре аттестованных лиц.
1.2.8. "Соискатель" - лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата Федеральной службы.
1.2.9. "Аттестованное лицо" - владелец квалификационного аттестата Федеральной службы.
2. Функции Аттестационной комиссии
2.1. Аттестационная комиссия:
2.1.1. принимает решения о присвоении соискателям квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализациям в области рынка ценных бумаг и выдаче им квалификационных аттестатов;
2.1.2. принимает решения об отказе в присвоении соискателям квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализациям в области рынка ценных бумаг;
2.1.3. принимает решения о подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации аттестованного лица;
2.1.4. принимает решения о регистрации (перерегистрации) аттестованных лиц в Реестре аттестованных лиц по специализациям в области рынка ценных бумаг;
2.1.5. принимает решения об аннулировании квалификационных аттестатов аттестованных лиц;
2.1.6. принимает решения об исключении аттестованных лиц из Реестра аттестованных лиц по специализациям в области рынка ценных бумаг;
2.1.7. принимает решения о включении в Реестр аттестованных лиц по специализациям в области рынка ценных бумаг лиц, ранее исключенных из указанного реестра;
2.1.8. оформляет квалификационные аттестаты и их дубликаты и направляет их в уполномоченные организации для выдачи соискателям;
2.1.9. осуществляет взаимодействие с Апелляционной комиссией по вопросам аттестации специалистов рынка ценных бумаг.
3. Состав Аттестационной комиссии
3.1. В состав Аттестационной комиссии входят 5 членов, включая Председателя Аттестационной комиссии и заместителя председателя Аттестационной комиссии, а также секретарь Аттестационной комиссии.
Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом Федеральной службы.
3.2. Председателем Аттестационной комиссии является заместитель руководителя Федеральной службы, курирующий структурное подразделение Федеральной службы, обеспечивающее осуществление Федеральной службой функции по аттестации специалистов рынка ценных бумаг.
Председатель Аттестационной комиссии:
организует и координирует работу Аттестационной комиссии;
устанавливает периодичность заседаний Аттестационной комиссии;
подписывает квалификационные аттестаты.
(п. 3.2 в ред. Приказа ФСФР РФ от 15.11.2004 N 04-940/пз-и)
3.3. Заместителем председателя Аттестационной комиссии является заместитель руководителя Федеральной службы из числа членов Аттестационной комиссии.
Абзац исключен. - Приказ ФСФР РФ от 15.11.2004 N 04-940/пз-и.
3.4. Секретарь Аттестационной комиссии является работником структурного подразделения Федеральной службы, обеспечивающего осуществление Федеральной службой функции по аттестации специалистов рынка ценных бумаг.
Секретарь Аттестационной комиссии:
осуществляет делопроизводство в Аттестационной комиссии;
осуществляет подготовку материалов к заседаниям Аттестационной комиссии;
оформляет протоколы заседаний Аттестационной комиссии;
подписывает квалификационные аттестаты;
осуществляет контроль за исполнением решений, принятых Аттестационной комиссией;
обеспечивает хранение протоколов заседаний Аттестационной комиссии и их передачу в архив Федеральной службы в установленном порядке.
4. Порядок работы Аттестационной комиссии
4.1. Периодичность заседаний Аттестационной комиссии устанавливает председатель Аттестационной комиссии на основании количества поступивших на рассмотрение документов.
О месте, дате и времени заседания Аттестационной комиссии ее члены уведомляются секретарем Аттестационной комиссии по электронной почте не позднее рабочего дня, предшествующего дню проведения ее заседания.
4.2. Аттестационная комиссия:
4.2.1. в срок, не превышающий тридцать календарных дней с даты сдачи соискателем специализированного квалификационного экзамена или пересмотра Апелляционной комиссией результата специализированного квалификационного экзамена, рассматривает протокол заседания экзаменационной комиссии уполномоченной организации или протокол заседания Апелляционной комиссии и принимает решение о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата;
4.2.2. в срок, не превышающий тридцать календарных дней с даты утверждения Аттестационной комиссией решения о присвоении квалификации, оформляет квалификационный аттестат и направляет его в уполномоченную организацию, направившую представление на присвоение квалификации, для выдачи соискателю;
4.2.3. в срок, не превышающий два месяца с даты подачи заявления аттестованного лица о выдаче дубликата квалификационного аттестата, оформляет дубликат квалификационного аттестата и направляет его в уполномоченную организацию для выдачи аттестованному лицу;
4.2.4. в срок, не превышающий тридцать календарных дней с даты получения представления от уполномоченной организации на регистрацию (перерегистрацию) аттестованных лиц в Реестре аттестованных лиц, принимает решение о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц.
4.3. Заседание Аттестационной комиссии считается правомочным, если на нем присутствуют не менее трех членов Аттестационной комиссии. Решения Аттестационной комиссии принимаются большинством голосов от числа членов Аттестационной комиссии, присутствующих на заседании.
При равенстве голосов принимается то решение, за которое проголосовал Председатель Аттестационной комиссии.
4.4. Решения Аттестационной комиссии оформляются протоколом заседания Аттестационной комиссии, который подписывается всеми присутствующими на заседании членами Аттестационной комиссии и секретарем Аттестационной комиссии.
4.5. Протокол заседания Аттестационной комиссии оформляется секретарем Аттестационной комиссии в течение пяти рабочих дней с даты проведения заседания Аттестационной комиссии. Протокол заседания Аттестационной комиссии оформляется по форме согласно приложению к настоящему Временному положению.
4.6. Решения Аттестационной комиссии, оформленные протоколом заседания Аттестационной комиссии, утверждаются приказом Федеральной службы.
4.7. Протоколы заседаний Аттестационной комиссии хранятся 15 лет и по истечении сроков хранения подлежат сдаче в архив Федеральной службы в установленном порядке.
Приложение
к Временному положению
об Апелляционной комиссии
по квалификационным экзаменам
Федеральной службы
по финансовым рынкам
ПРОТОКОЛ
ЗАСЕДАНИЯ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ
ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
от ____________ N _______
ПРИСУТСТВОВАЛИ:
Члены Аттестационной комиссии: (перечисляются).
Секретарь Аттестационной комиссии: (указывается).
СЛУШАЛИ: (возможные варианты повестки дня)
1. О присвоении соискателям квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг (указывается специализация) и выдаче им квалификационных аттестатов.
2. Об отказе в присвоении соискателям квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг (указывается специализация).
3. О регистрации (перерегистрации) аттестованных лиц в Реестре аттестованных лиц по специализации в области рынка ценных бумаг (указывается специализация).
4. Об аннулировании квалификационных аттестатов аттестованных лиц.
5. Об исключении аттестованных лиц из Реестра аттестованных лиц по специализации в области рынка ценных бумаг (указывается специализация).
6. О включении в Реестр аттестованных лиц по специализации в области рынка ценных бумаг (указывается специализация) лиц, ранее исключенных из указанного реестра.
7. О подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации аттестованного лица.
ПОСТАНОВИЛИ: (возможные варианты)
1. В соответствии с пунктом 4.19 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-47/пс, присвоить квалификацию "специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг (указывается специализация) на основании представлений (указываются названия уполномоченных организаций) и выдать квалификационные аттестаты лицам согласно прилагаемому списку.
2. На основании пункта 2.6 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-47/пс, отказать в присвоении квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг (указывается специализация) лицам согласно прилагаемому списку.
3. В соответствии с пунктом 7.11 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-47/пс, зарегистрировать (перерегистрировать) в Реестре аттестованных лиц по специализации в области рынка ценных бумаг (указывается специализация) на основании представлений (указываются названия уполномоченных организаций) лиц согласно прилагаемому списку.
4. В соответствии с пунктом 8.1 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-47/пс, на основании (указывается основание) аннулировать квалификационные аттестаты лиц согласно прилагаемому списку.
5. В соответствии с пунктом 8.2 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-47/пс, исключить из Реестра аттестованных лиц по специализации в области рынка ценных бумаг (указывается специализация) на основании (указывается основание) лиц согласно прилагаемому списку.
6. В соответствии с пунктом 8.5 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-47/пс, включить в Реестр аттестованных лиц по специализации в области рынка ценных бумаг (указывается специализация) на основании (указывается основание) ранее исключенных из него лиц согласно прилагаемому списку.
7. На основании пункта 2.6 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-47/пс, подтвердить необходимый уровень профессиональной квалификации лицам согласно прилагаемому списку.
Председатель Аттестационной комиссии:
________________ / /
Члены Аттестационной комиссии:
________________ / /
________________ / /
________________ / /
________________ / /
Секретарь Аттестационной комиссии:
________________ / /
Приложение
к протоколу заседания
Аттестационной комиссии
по квалификационным экзаменам
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от ___________ N ______
СПИСОК ЛИЦ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ
АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИЕЙ ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
БЫЛО ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ
┌───┬─────────┬───────────────┬──────────────────────────────────┐ │ N │Ф.И.О. │ Серия и номер │Примечание (возможные варианты │ │п/п│(в имени-│ документа, │граф: "Название экзамена", "Специ-│ │ │тельном │удостоверяющего│ализация в области рынка ценных │ │ │падеже) │ личность │бумаг", "Категория", "Название │ │ │ │ (паспорта) │уполномоченной организации", │ │ │ │ │"Срок", "Серия и номер аттестата")│ ├───┼─────────┼───────────────┼──────────────────────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ├───┼─────────┼───────────────┼──────────────────────────────────┤ │ │ │ │ │ └───┴─────────┴───────────────┴──────────────────────────────────┘