ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ,
О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ, А ТАКЖЕ О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ
В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780, 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388, 2006, N 2, ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые формы:
отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1);
отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма N 2);
отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3).
2. Установить, что:
2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.
2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утверждена
Приказом ФСФР России
от 16.05.2006 N 06-48/пз-н
Форма N 1
ОТЧЕТ об инвестировании средств пенсионных накоплений по состоянию на "__" ___________ г. Управляющая компания Негосударственный пенсионный фонд _______________________________ _________________________________ (полное фирменное наименование) (полное наименование) _______________________________ _________________________________ (номер лицензии) (номер лицензии) _______________________________ _________________________________ (место нахождения) (место нахождения) _______________________________ _________________________________ (ИНН/КПП) (ИНН/КПП) Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании Индивидуальное обозначение (название) инвестиционного портфеля управляющей компании (если имеется)/Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________ Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________ Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________ 1. Движение денежных средств с начала года ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного │ │ пенсионного фонда │ ├────────────────┬───────────────────────────────────────────────┤ │ Дата │ Сумма средств (тыс. рублей) │ ├────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ ├────────────────┴───────────────────────────────────────────────┤ │ Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный │ │ пенсионный фонд │ ├────────────────┬───────────────────────────────────────────────┤ │ Дата │ Сумма средств (тыс. рублей) │ ├────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ └────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘ 2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├────────────┬────────────────┬──────────────────┬───────────────┤ │Наименование│ Реквизиты │ Сумма денежных │Доля в рыночной│ │ кредитной │ договора │ средств │ стоимости │ │организации │ банковского │ (тыс. рублей) │инвестиционного│ │ │ счета │ │ портфеля │ │ ├────────┬───────┤ │ (в процентах) │ │ │ дата │ номер │ │ │ ├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├────────────┴────────┴───────┼──────────────────┼───────────────┤ │Итого на начало года: │ │ │ ├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤ │в рублях │ │ │ ├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤ │ в иностранной валюте < * > │ │ │ ├─────────────────────────────┴──────────────────┴───────────────┤ │ На конец отчетного периода │ ├────────────┬────────────────┬──────────────────┬───────────────┤ │Наименование│ Реквизиты │ Сумма денежных │Доля в рыночной│ │ кредитной │ договора │ средств │ стоимости │ │организации │ банковского │ (тыс. рублей) │инвестиционного│ │ │ счета │ │ портфеля │ │ ├────────┬───────┤ │ (в процентах) │ │ │ дата │ номер │ │ │ ├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├────────────┴────────┴───────┼──────────────────┼───────────────┤ │Итого на конец отчетного │ │ │ │периода: │ │ │ ├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤ │в рублях │ │ │ ├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤ │в иностранной валюте < ** > │ │ │ └─────────────────────────────┴──────────────────┴───────────────┘ -------------------------------- < * > По курсу Банка России на начало года. < ** > По курсу Банка России на конец отчетного периода. 3. Денежные средства в депозитах ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├─────────────┬───────────────┬─────────┬────────┬───────────────┤ │Наименование │ Реквизиты │ Сумма │Проценты│Доля в рыночной│ │ кредитной │ договора │ вклада │начис- │ стоимости │ │ организации │ банковского │ (тыс. │ленные │инвестиционного│ │ │ вклада │ рублей) │(тыс. │ портфеля │ │ ├───────┬───────┤ │рублей) │ (в процентах) │ │ │ дата │ номер │ │ │ │ ├─────────────┼───────┼───────┼─────────┼────────┼───────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├─────────────┼───────┼───────┼─────────┼────────┼───────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┴───────┴───────┼─────────┼────────┼───────────────┤ │Итого на начало года: │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤ │в рублях │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤ │в иностранной валюте < * > │ │ │ │ ├─────────────────────────────┴─────────┴────────┴───────────────┤ │ На конец отчетного периода │ ├─────────────┬───────────────┬─────────┬────────┬───────────────┤ │Наименование │ Реквизиты │ Сумма │Проценты│Доля в рыночной│ │ кредитной │ договора │ вклада │начис- │ стоимости │ │ организации │ банковского │ (тыс. │ленные │инвестиционного│ │ │ вклада │ рублей) │(тыс. │ портфеля │ │ ├───────┬───────┤ │рублей) │ (в процентах) │ │ │ дата │ номер │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┼───────┼───────┼─────────┼────────┼───────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├─────────────┼───────┼───────┼─────────┼────────┼───────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┴───────┴───────┼─────────┼────────┼───────────────┤ │Итого на конец отчетного │ │ │ │ │периода: │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤ │в рублях │ │ │ │ ├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤ │в иностранной валюте < ** > │ │ │ │ └─────────────────────────────┴─────────┴────────┴───────────────┘ -------------------------------- < * > По курсу Банка России на начало года. < ** > По курсу Банка России на конец отчетного периода. 4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├───────┬─────────┬───────┬───────────┬────────┬─────────────────┤ │ Вид │Государ- │Коли- │Рыночная │Накоп- │ Доля рыночной │ │бумаги │ственный │чество │стоимость │ленный │ стоимости │ │ │регистра-│(шт.) │(без учета │процент-│ облигаций в │ │ │ционный │ │накоплен- │ный │ рыночной │ │ │номер │ │ного │(купон- │ стоимости │ │ │выпуска │ │процентного│ный) │ инвестиционного │ │ │(дополни-│ │(купонного)│доход │ портфеля │ │ │тельного │ │дохода) │(тыс. │ (в процентах) │ │ │выпуска) │ │(тыс. │рублей) │ │ │ │ │ │рублей) │ │ │ ├───────┼─────────┼───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ ├───────┼─────────┼───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┴─────────┴───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤ │Итого на начало года: │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤ │номинированные в рублях │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤ │номинированные в │ │ │ │ │иностранной валюте < * > │ │ │ │ ├─────────────────────────┴───────────┴────────┴─────────────────┤ │ На конец отчетного периода │ ├───────┬─────────┬───────┬───────────┬────────┬─────────────────┤ │ Вид │Государ- │Коли- │Рыночная │Накоп- │ Доля рыночной │ │бумаги │ственный │чество │стоимость │ленный │ стоимости │ │ │регистра-│(шт.) │(без учета │процент-│ облигаций в │ │ │ционный │ │накоплен- │ный │ рыночной │ │ │номер │ │ного про- │(купон- │ стоимости │ │ │выпуска │ │центного │ный) │ инвестиционного │ │ │(дополни-│ │(купонного)│доход │ портфеля │ │ │тельного │ │дохода) │(тыс. │ (в процентах) │ │ │выпуска) │ │(тыс. │рублей) │ │ │ │ │ │рублей) │ │ │ ├───────┼─────────┼───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ ├───────┼─────────┼───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┴─────────┴───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤ │Итого на конец отчетного │ │ │ │ │периода │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤ │в том числе: │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤ │номинированные в рублях │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤ │номинированные в │ │ │ │ │иностранной валюте < ** > │ │ │ │ └─────────────────────────┴───────────┴────────┴─────────────────┘ -------------------------------- < * > По курсу Банка России на начало года. < ** > По курсу Банка России на конец отчетного периода. 5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├──────┬──────┬──────┬────────┬───────┬──────┬───────┬───────────┤ │Наиме-│Госу- │Коли- │Рыночная│Накоп- │Доля │Доля │Доля │ │нова- │дар- │чество│стои- │ленный │рыноч-│рыноч- │рыночной │ │ние │ствен-│(шт.) │мость │процен-│ной │ной │стоимости │ │эмите-│ный │ │(без │тный │стои- │стоимо-│облигаций │ │нта │реги- │ │учета │(купон-│мости │сти │в соответ- │ │ │стра- │ │накоп- │ный) │обли- │облига-│ствующем │ │ │цион- │ │ленного │доход │гаций │ций в │выпуске │ │ │ный │ │процент-│(тыс. │в │совоку-│данного │ │ │номер │ │ного │рублей)│рыноч-│пном │эмитента │ │ │выпус-│ │(купон- │ │ной │объеме │(в процен- │ │ │ка │ │ного) │ │стои- │находя-│тах) │ │ │(до- │ │дохода) │ │мости │щихся в│ │ │ │полни-│ │(тыс. │ │инвес-│обраще-│ │ │ │тель- │ │рублей) │ │тици- │нии │ │ │ │ного │ │ │ │онного│облига-│ │ │ │выпус-│ │ │ │порт- │ций │ │ │ │ка) │ │ │ │феля │данного│ │ │ │ │ │ │ │(в │эмитен-│ │ │ │ │ │ │ │проце-│та (в │ │ │ │ │ │ │ │нтах) │процен-│ │ │ │ │ │ │ │ │тах) │ │ ├──────┼──────┼──────┼────────┼───────┼──────┼───────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ ├──────┼──────┼──────┼────────┼───────┼──────┼───────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┴──────┴──────┼────────┼───────┼──────┼───────┴───────────┘ │Итого на начало │ │ │ │ │года: │ │ │ │ ├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤ │номинированные в │ │ │ │ │рублях │ │ │ │ ├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤ │номинированные в │ │ │ │ │иностранной валюте │ │ │ │ │ < * > │ │ │ │ ├────────────────────┴────────┴───────┴──────┴───────────────────┐ │ На конец отчетного периода │ ├──────┬───────┬─────┬────────┬───────┬──────┬───────┬───────────┤ │Наи- │Госу- │Коли-│Рыночная│Накоп- │Доля │Доля │Доля │ │мено- │дарст- │чест-│стои- │ленный │рыноч-│рыноч- │рыночной │ │вание │венный │во │мость │про- │ной │ной │стоимости │ │эми- │регист-│(шт.)│(без │центный│стои- │стои- │облигаций в│ │тента │рацион-│ │учета │(купон-│мости │мости │соответст- │ │ │ный │ │накоп- │ный) │обли- │обли- │вующем │ │ │номер │ │ленного │доход │гаций │гаций │выпуске │ │ │выпуска│ │процен- │(тыс. │в ры- │в сово-│данного │ │ │(допол-│ │тного │рублей)│ночной│купном │эмитента (в│ │ │нитель-│ │(купон- │ │стои- │объеме │процентах) │ │ │ного │ │ного) │ │мости │находя-│ │ │ │выпус- │ │дохода) │ │инвес-│щихся в│ │ │ │ка) │ │(тыс. │ │тици- │обра- │ │ │ │ │ │рублей) │ │онного│щении │ │ │ │ │ │ │ │порт- │обли- │ │ │ │ │ │ │ │феля │гаций │ │ │ │ │ │ │ │(в │данного│ │ │ │ │ │ │ │проце-│эмитен-│ │ │ │ │ │ │ │нтах) │та (в │ │ │ │ │ │ │ │ │процен-│ │ │ │ │ │ │ │ │тах) │ │ ├──────┼───────┼─────┼────────┼───────┼──────┼───────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ ├──────┼───────┼─────┼────────┼───────┼──────┼───────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┴───────┴─────┼────────┼───────┼──────┼───────┴───────────┘ │Итого на конец │ │ │ │ │отчетного периода │ │ │ │ ├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤ │ В том числе: │ │ │ │ ├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤ │номинированные в │ │ │ │ │рублях │ │ │ │ ├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤ │номинированные в │ │ │ │ │иностранной │ │ │ │ │валюте < ** > │ │ │ │ └────────────────────┴────────┴───────┴──────┘ -------------------------------- < * > По курсу Банка России на начало года. < ** > По курсу Банка России на конец отчетного периода. 6. Муниципальные облигации ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├────────┬──────────┬──────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┤ │Наиме- │Государ- │Коли- │Рыноч- │Накоп- │Доля │Доля в │ │нование │ственный │чество│ная │ленный │рыночной │совокупном│ │эмитента│регистра- │(шт.) │стои- │про- │стоимости│объеме │ │ │ционный │ │мость │центный │облигаций│находящих-│ │ │номер │ │(без │(купон- │в │ся в │ │ │выпуска │ │учета │ный) │рыночной │обращении │ │ │(дополни- │ │накоп- │доход │стоимости│облигаций │ │ │тельного │ │ленного│(тыс. │инвести- │данного │ │ │выпуска) │ │процен-│рублей) │ционного │эмитента │ │ │ │ │тного │ │портфеля │(в про- │ │ │ │ │(купон-│ │(в про- │центах) │ │ │ │ │ного) │ │центах) │ │ │ │ │ │дохода)│ │ │ │ │ │ │ │(тыс. │ │ │ │ │ │ │ │рублей)│ │ │ │ ├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┴──────────┴──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┘ │Итого на начало года: │ │ │ │ ├──────────────────────────┴───────┴────────┴─────────┴──────────┐ │ На конец отчетного периода │ ├────────┬──────────┬──────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┤ │Наиме- │Государ- │Коли- │Рыноч- │Накоп- │Доля │Доля в │ │нование │ственный │чество│ная │ленный │рыночной │совокупном│ │эмитента│регистра- │(шт.) │стои- │про- │стоимости│объеме │ │ │ционный │ │мость │центный │облигаций│находящих-│ │ │номер │ │(без │(купон- │в │ся в │ │ │выпуска │ │учета │ный) │рыночной │обращении │ │ │(дополни- │ │накоп- │доход │стоимости│облигаций │ │ │тельного │ │ленного│(тыс. │инвести- │данного │ │ │выпуска) │ │про- │рублей) │ционного │эмитента │ │ │ │ │центно-│ │портфеля │(в про- │ │ │ │ │го (ку-│ │(в про- │центах) │ │ │ │ │понно- │ │центах) │ │ │ │ │ │го) до-│ │ │ │ │ │ │ │хода) │ │ │ │ │ │ │ │(тыс. │ │ │ │ │ │ │ │рублей)│ │ │ │ ├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┴──────────┴──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┘ │Итого на конец отчетного │ │ │ │ │периода: │ │ │ │ └──────────────────────────┴───────┴────────┴─────────┘ 7. Облигации российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├────────┬──────────┬──────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┤ │Наиме- │Государ- │Коли- │Рыноч- │Накоп- │Доля │Доля в │ │нование │ственный │чество│ная │ленный │рыночной │совокупном│ │эмитента│регистра- │(шт.) │стои- │про- │стоимости│объеме │ │ │ционный │ │мость │центный │облигаций│находящих-│ │ │номер │ │(без │(купон- │в │ся в │ │ │выпуска │ │учета │ный) │рыночной │обращении │ │ │(дополни- │ │накоп- │доход │стоимости│облигаций │ │ │тельного │ │ленного│(тыс. │инвести- │данного │ │ │выпуска) │ │процен-│рублей) │ционного │эмитента │ │ │ │ │тного │ │портфеля │(в про- │ │ │ │ │(купон-│ │(в про- │центах) │ │ │ │ │ного) │ │центах) │ │ │ │ │ │дохода)│ │ │ │ │ │ │ │(тыс. │ │ │ │ │ │ │ │рублей)│ │ │ │ ├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┴──────────┴──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┘ │Итого на начало года: │ │ │ │ ├──────────────────────────┴───────┴────────┴─────────┴──────────┐ │ На конец отчетного периода │ ├────────┬──────────┬──────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┤ │Наиме- │Государ- │Коли- │Рыноч- │Накоп- │Доля │Доля в │ │нование │ственный │чество│ная │ленный │рыночной │совокупном│ │эмитента│регистра- │(шт.) │стои- │про- │стоимости│объеме │ │ │ционный │ │мость │центный │облигаций│находящих-│ │ │номер │ │(без │(купон- │в │ся в │ │ │выпуска │ │учета │ный) │рыночной │обращении │ │ │(дополни- │ │накоп- │доход │стоимости│облигаций │ │ │тельного │ │ленного│(тыс. │инвести- │данного │ │ │выпуска) │ │про- │рублей) │ционного │эмитента │ │ │ │ │центно-│ │портфеля │(в про- │ │ │ │ │го (ку-│ │(в про- │центах) │ │ │ │ │понно- │ │центах) │ │ │ │ │ │го) до-│ │ │ │ │ │ │ │хода) │ │ │ │ │ │ │ │(тыс. │ │ │ │ │ │ │ │рублей)│ │ │ │ ├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┴──────────┴──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┘ │Итого на конец отчетного │ │ │ │ │периода: │ │ │ │ └──────────────────────────┴───────┴────────┴─────────┘ 8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├────────┬──────────┬──────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┤ │Наиме- │Государ- │Коли- │Рыноч- │Накоп- │Доля │Доля в │ │нование │ственный │чество│ная │ленный │рыночной │совокупном│ │эмитента│регистра- │(шт.) │стои- │про- │стоимости│объеме │ │ │ционный │ │мость │центный │облигаций│находящих-│ │ │номер │ │(без │(купон- │в │ся в │ │ │выпуска │ │учета │ный) │рыночной │обращении │ │ │(дополни- │ │накоп- │доход │стоимости│облигаций │ │ │тельного │ │ленного│(тыс. │инвести- │данного │ │ │выпуска) │ │про- │рублей) │ционного │эмитента │ │ │ │ │центно-│ │портфеля │(в про- │ │ │ │ │го (ку-│ │(в про- │центах) │ │ │ │ │понно- │ │центах) │ │ │ │ │ │го) до-│ │ │ │ │ │ │ │хода) │ │ │ │ │ │ │ │(тыс. │ │ │ │ │ │ │ │рублей)│ │ │ │ ├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┴──────────┴──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┘ │Итого на начало года: │ │ │ │ ├──────────────────────────┴───────┴────────┴─────────┴──────────┐ │ На конец отчетного периода │ ├────────┬──────────┬──────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┤ │Наиме- │Государ- │Коли- │Рыноч- │Накоп- │Доля │Доля в │ │нование │ственный │чество│ная │ленный │рыночной │совокупном│ │эмитента│регистра- │(шт.) │стои- │про- │стоимости│объеме │ │ │ционный │ │мость │центный │облигаций│находящих-│ │ │номер │ │(без │(купон- │в │ся в │ │ │выпуска │ │учета │ный) │рыночной │обращении │ │ │(дополни- │ │накоп- │доход │стоимости│облигаций │ │ │тельного │ │ленного│(тыс. │инвести- │данного │ │ │выпуска) │ │про- │рублей) │ционного │эмитента │ │ │ │ │центно-│ │портфеля │(в про- │ │ │ │ │го (ку-│ │(в про- │центах) │ │ │ │ │понно- │ │центах) │ │ │ │ │ │го) до-│ │ │ │ │ │ │ │хода) │ │ │ │ │ │ │ │(тыс. │ │ │ │ │ │ │ │рублей)│ │ │ │ ├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┴──────────┴──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┘ │Итого на конец отчетного │ │ │ │ │периода: │ │ │ │ └──────────────────────────┴───────┴────────┴─────────┘ 9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├──────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬─────────────┤ │Индивидуальное│Наименование│Количество│ Рыночная │Доля рыночной│ │обозначение, │управляющего│ (шт.) │ стоимость │стоимости │ │идентифициру- │ ипотечным │ │ (тыс. │ипотечных │ │ющее ипотечные│ покрытием │ │ рублей) │сертификатов │ │сертификаты │ │ │ │участия в │ │участия с │ │ │ │рыночной │ │данным │ │ │ │стоимости │ │ипотечным │ │ │ │инвестицион- │ │покрытием │ │ │ │ного портфеля│ │ │ │ │ │(в процентах)│ ├──────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├──────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├──────────────┴────────────┴──────────┼───────────┼─────────────┤ │Итого на начало года: │ │ │ ├──────────────────────────────────────┴───────────┴─────────────┤ │ На конец отчетного периода │ ├──────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬─────────────┤ │Индивидуальное│Наименование│Количество│ Рыночная │Доля рыночной│ │обозначение, │управляющего│ (шт.) │ стоимость │стоимости │ │идентифициру- │ ипотечным │ │ (тыс. │ипотечных │ │ющее ипотечные│ покрытием │ │ рублей) │сертификатов │ │сертификаты │ │ │ │участия в │ │участия с │ │ │ │рыночной │ │данным │ │ │ │стоимости │ │ипотечным │ │ │ │инвестицион- │ │покрытием │ │ │ │ного портфеля│ │ │ │ │ │(в процентах)│ ├──────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├──────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├──────────────┴────────────┴──────────┼───────────┼─────────────┤ │Итого на конец отчетного периода: │ │ │ └──────────────────────────────────────┴───────────┴─────────────┘ 10. Акции российских акционерных обществ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├────────┬──────┬──────────┬──────┬──────┬───────────┬───────────┤ │Наимено-│Кате- │Государ- │Коли- │Рыноч-│Доля │Доля │ │вание │гория │ственный │чество│ная │рыночной │рыночной │ │эмитента│(тип) │регистра- │(шт.) │стои- │стоимости │стоимости │ │ │акций │ционный │ │мость │акций в │акций в │ │ │ │номер │ │(тыс. │рыночной │капитализа-│ │ │ │выпуска │ │руб- │стоимости │ции эми- │ │ │ │(дополни- │ │лей) │инвести- │тента (в │ │ │ │тельного │ │ │ционного │процентах) │ │ │ │выпуска) │ │ │портфеля (в│ │ │ │ │ │ │ │процентах) │ │ ├────────┼──────┼──────────┼──────┼──────┼───────────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├────────┼──────┼──────────┼──────┼──────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┴──────┴──────────┼──────┼──────┼───────────┼───────────┘ │Итого на начало года: │ │ │ │ ├──────────────────────────┴──────┴──────┴───────────┴───────────┐ │ На конец отчетного периода │ ├────────┬──────┬──────────┬──────┬──────┬───────────┬───────────┤ │Наимено-│Кате- │Государ- │Коли- │Рыноч-│Доля │Доля │ │вание │гория │ственный │чество│ная │рыночной │рыночной │ │эмитента│(тип) │регистра- │(шт.) │стои- │стоимости │стоимости │ │ │акций │ционный │ │мость │акций в │акций в │ │ │ │номер │ │(тыс. │рыночной │капитализа-│ │ │ │выпуска │ │руб- │стоимости │ции эми- │ │ │ │(дополни- │ │лей) │инвестицио-│тента (в │ │ │ │тельного │ │ │нного │процентах) │ │ │ │выпуска) │ │ │портфеля (в│ │ │ │ │ │ │ │процентах) │ │ ├────────┼──────┼──────────┼──────┼──────┼───────────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├────────┼──────┼──────────┼──────┼──────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┴──────┴──────────┼──────┼──────┼───────────┼───────────┘ │Итого на конец отчетного │ │ │ │ │периода: │ │ │ │ └──────────────────────────┴──────┴──────┴───────────┘ 11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов ┌────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├──────┬────────┬────────┬───────┬──────┬─────────┬──────────┤ │Вид │Наимено-│Наимено-│Номер │Коли- │Рыночная │Доля │ │ценных│вание │вание │выпуска│чество│стоимостъ│рыночной │ │бумаг │фонда │управля-│или │(шт.) │ < * > │стоимости │ │ │ │ющего │иные │ │ (тыс. │ценных │ │ │ │активами│рекви- │ │ рублей) │бумаг в │ │ │ │фонда │зиты │ │ │рыночной │ │ │ │ │ценных │ │ │стоимости │ │ │ │ │бумаг │ │ │инвести- │ │ │ │ │ │ │ │ционного │ │ │ │ │ │ │ │портфеля │ │ │ │ │ │ │ │(в процен-│ │ │ │ │ │ │ │тах) │ ├──────┼────────┼────────┼───────┼──────┼─────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├──────┼────────┼────────┼───────┼──────┼─────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┴────────┴────────┴───────┼──────┼─────────┼──────────┘ │Итого на начало года: │ │ │ ├────────────────────────────────┴──────┴─────────┴──────────┐ │ На конец отчетного периода │ ├──────┬────────┬────────┬───────┬──────┬─────────┬──────────┤ │ Вид │Наимено-│Наимено-│Номер │Коли- │Рыночная │Доля │ │ценных│вание │вание │выпуска│чество│стоимость│рыночной │ │бумаг │фонда │управля-│или │(шт.) │ < ** > │стоимости │ │ │ │ющего │иные │ │ (тыс. │ценных │ │ │ │активами│рекви- │ │ рублей) │бумаг в │ │ │ │фонда │зиты │ │ │рыночной │ │ │ │ │ценных │ │ │стоимости │ │ │ │ │бумаг │ │ │инвестици-│ │ │ │ │ │ │ │онного │ │ │ │ │ │ │ │портфеля │ │ │ │ │ │ │ │(в процен-│ │ │ │ │ │ │ │тах) │ ├──────┼────────┼────────┼───────┼──────┼─────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├──────┼────────┼────────┼───────┼──────┼─────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┴────────┴────────┴───────┼──────┼─────────┼──────────┘ │Итого на конец отчетного │ │ │ │периода: │ │ │ └────────────────────────────────┴──────┴─────────┘ -------------------------------- < * > По курсу Банка России на начало года. < ** > По курсу Банка России на конец отчетного периода. 11.1. Ценные бумаги международных финансовых организаций ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├─────────┬────┬───┬──────┬────────────┬───────────┬───────────────┬─────────────┤ │Наимено- │Код │Код│Коли- │ Рыночная │Накопленный│ Доля рыночной │Доля в сово- │ │вание │ISIN│CFI│чество│ стоимость │процентный │ стоимости │купном объеме│ │междуна- │ │ │(шт.) │ (без учета │(купонный) │ ценных бумаг │находящихся │ │родной │ │ │ │накопленного│ доход │ в рыночной │в обращении │ │финансо- │ │ │ │процентного │(тыс. руб.)│ стоимости │ценных бумаг │ │вой │ │ │ │(купонного) │ │инвестиционного│данной меж- │ │организа-│ │ │ │ дохода) │ │ портфеля │дународной │ │ции │ │ │ │(тыс. руб.) │ │ (в процентах) │финансовой │ │ │ │ │ │ │ │ │организации │ │ │ │ │ │ │ │ │(в процентах)│ ├─────────┼────┼───┼──────┼────────────┼───────────┼───────────────┼─────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ ├─────────┼────┼───┼──────┼────────────┼───────────┼───────────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┴────┴───┴──────┼────────────┼───────────┼───────────────┼─────────────┘ │Итог на начало года: │ │ │ │ ├─────────────────────────┴────────────┴───────────┴───────────────┴─────────────┐ │ На конец отчетного периода │ ├─────────┬────┬───┬──────┬────────────┬───────────┬───────────────┬─────────────┤ │Наимено- │Код │Код│Коли- │ Рыночная │Накопленный│ Доля рыночной │Доля в сово- │ │вание │ISIN│CFI│чество│ стоимость │процентный │ стоимости │купном объеме│ │междуна- │ │ │(шт.) │ (без учета │(купонный) │ ценных бумаг │находящихся │ │родной │ │ │ │накопленного│ доход │ в рыночной │в обращении │ │финансо- │ │ │ │процентного │(тыс. руб.)│ стоимости │ценных бумаг │ │вой │ │ │ │(купонного) │ │инвестиционного│данной меж- │ │организа-│ │ │ │ дохода) │ │ портфеля │дународной │ │ции │ │ │ │(тыс. руб.) │ │ (в процентах) │финансовой │ │ │ │ │ │ │ │ │организации │ │ │ │ │ │ │ │ │(в процентах)│ ├─────────┼────┼───┼──────┼────────────┼───────────┼───────────────┼─────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ ├─────────┼────┼───┼──────┼────────────┼───────────┼───────────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┴────┴───┴──────┼────────────┼───────────┼───────────────┼─────────────┘ │Итог на конец отчетного │ │ │ │ │периода: │ │ │ │ └─────────────────────────┴────────────┴───────────┴───────────────┘ 12. Прочие активы ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├───────────────┬────────────────┬────────────┬──────────────────┤ │ Вид │ Количество │ Рыночная │ Доля в рыночной │ │(наименование) │ (шт.) │ стоимость │ стоимости │ │ актива │ │ (тыс. │ инвестиционного │ │ │ │ рублей) │ портфеля │ │ │ │ │ (в процентах) │ ├───────────────┼────────────────┼────────────┼──────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ├───────────────┼────────────────┼────────────┼──────────────────┤ │ │ │ │ │ ├───────────────┴────────────────┼────────────┼──────────────────┤ │Итого на отчетную дату: │ │ │ ├────────────────────────────────┴────────────┴──────────────────┤ │ На конец отчетного периода │ ├───────────────┬────────────────┬────────────┬──────────────────┤ │ Вид │ Количество │ Рыночная │ Доля в рыночной │ │(наименование) │ (шт.) │ стоимость │ стоимости │ │ актива │ │ (тыс. │ инвестиционного │ │ │ │ рублей) │ портфеля │ │ │ │ │ (в процентах) │ ├───────────────┼────────────────┼────────────┼──────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ├───────────────┼────────────────┼────────────┼──────────────────┤ │ │ │ │ │ ├───────────────┴────────────────┼────────────┼──────────────────┤ │Итого на конец отчетного │ │ │ │периода: │ │ │ └────────────────────────────────┴────────────┴──────────────────┘ 13. Дебиторская задолженность ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ На начало года │ ├─────────────────────────────────┬─────────────┬────────────────┤ │ Наименование дебиторской │Сумма средств│Доля в рыночной │ │ задолженности │(тыс. рублей)│ стоимости │ │ │ │инвестиционного │ │ │ │ портфеля (в │ │ │ │ процентах) │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │Денежные средства на специальных │ │ │ │брокерских счетах (всего): │ │ │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │Накопленный процентный (купонный)│ │ │ │доход (всего): │ │ │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │в том числе процентный (купонный)│ │ │ │доход, начисленный, но не │ │ │ │выплаченный по окончании │ │ │ │купонного периода: │ │ │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │Прочая дебиторская задолженность │ │ │ │(всего): │ │ │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │ в том числе: │ X │ X │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │ ... │ │ │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │Итого дебиторская задолженность │ │ │ │на начало года: │ │ │ ├─────────────────────────────────┴─────────────┴────────────────┤ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах │ │ (на начало года) │ ├─────────────────────┬───────────────────┬──────────────────────┤ │Наименование брокера │ Сумма средств │ Доля в рыночной │ │ │ (тыс. рублей) │ стоимости │ │ │ │ инвестиционного │ │ │ │портфеля (в процентах)│ │ ├───────┬───────────┼─────────┬────────────┤ │ │ на │ на конец │на начало│ на конец │ │ │начало │ отчетного │ года │ отчетного │ │ │ года │ периода │ │ периода │ ├─────────────────────┼───────┼───────────┼─────────┼────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├─────────────────────┼───────┼───────────┼─────────┼────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────┴───────┴───────────┴─────────┴────────────┤ │ На конец отчетного периода │ ├─────────────────────────────────┬─────────────┬────────────────┤ │ Наименование дебиторской │Сумма средств│Доля в рыночной │ │ задолженности │(тыс. рублей)│ стоимости │ │ │ │инвестиционного │ │ │ │ портфеля │ │ │ │ (в процентах) │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │Денежные средства на специальных │ │ │ │брокерских счетах (всего): │ │ │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │Накопленный процентный (купонный)│ │ │ │доход (всего): │ │ │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │в том числе процентный (купонный)│ │ │ │доход, начисленный, но не │ │ │ │выплаченный по окончании │ │ │ │купонного периода: │ │ │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │Прочая дебиторская задолженность │ │ │ │(всего): │ │ │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │ в том числе: │ X │ X │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │ ... │ │ │ ├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤ │Итого дебиторская задолженность │ │ │ │на конец отчетного периода: │ │ │ ├─────────────────────────────────┴─────────────┴────────────────┤ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах │ │ (на конец отчетного периода) │ ├─────────────────────┬───────────────────┬──────────────────────┤ │Наименование брокера │ Сумма средств │ Доля в рыночной │ │ │ (тыс. рублей) │ стоимости │ │ │ │ инвестиционного │ │ │ │портфеля (в процентах)│ │ ├───────┬───────────┼─────────┬────────────┤ │ │ на │ на конец │на начало│ на конец │ │ │начало │ отчетного │ года │ отчетного │ │ │ года │ периода │ │ периода │ ├─────────────────────┼───────┼───────────┼─────────┼────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├─────────────────────┼───────┼───────────┼─────────┼────────────┤ │ │ │ │ │ │ └─────────────────────┴───────┴───────────┴─────────┴────────────┘ 14. Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель ┌────────────────────────┬───────┬────────┬──────────┬───────────┐ │Наименование показателя │ Код │ На │ На конец │Изменение с│ │ │строки │ начало │отчетного │начала года│ │ │ │ года │ периода │ (в │ │ │ │ (тыс. │ (тыс. │процентах) │ │ │ │рублей) │ рублей) │ │ ├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤ │Рыночная стоимость │ 010 │ │ │ │ │инвестиционного портфеля│ │ │ │ │ ├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤ │сумма обязательств в │ 020 │ │ │ X │ │составе кредиторской │ │ │ │ │ │задолженности │ │ │ │ │ ├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤ │ в том числе: │ │ X │ │ X │ ├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤ │ ... │ 021 │ X │ │ X │ ├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤ │Стоимость чистых активов│ 040 │ │ │ │ │(010 - 020) │ │ │ │ │ └────────────────────────┴───────┴────────┴──────────┴───────────┘ 15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации │ ├─────────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬───────────┬─────────────┬───────────┬────────────┤ │Государ- │Дата │Вид │Коли- │ Цена одной │ Сумма │ Накопленный │ Комиссия │ Иные сборы │ │ственный │заклю- │сделки │чество │ ценной │ сделки, │ процентный │ брокера │(тыс. руб.) │ │регист- │чения │(покуп-│(шт.) │ бумаги без │ включая │ (купонный) │(тыс. руб.)│ │ │рационный│сделки │ка/про-│ │ учета │накопленный│ доход │ │ │ │номер │ │дажа) │ │накопленного │процентный │(полученный/ │ │ │ │выпуска │ │ │ │ процентного │(купонный) │ уплаченный) │ │ │ │(дополни-│ │ │ │ (купонного) │ доход │ (тыс. руб.) │ │ │ │тельного │ │ │ │ дохода │(тыс. руб.)│ │ │ │ │выпуска) │ │ │ │ (тыс. руб.) │ │ │ │ │ ├─────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼───────────┼─────────────┼───────────┼────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ ├─────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼───────────┼─────────────┼───────────┼────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴───────────┴─────────────┴───────────┴────────────┤ │ Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации │ ├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤ │Наиме- │Госу- │Дата │Вид │Коли- │ Цена одной │ Сумма │ Накопленный │Комиссия│ Иные │ │нование │дарст- │заклю- │сделки │чество │ облигации │ сделки, │ процентный │брокера │сборы │ │эмитента │венный │чения │(покуп-│(шт.) │ без учета │ включая │ (купонный) │ (тыс. │(тыс. │ │ │реги- │сделки │ка/про-│ │накопленного │накопленный │ доход │ руб.) │руб.) │ │ │страци-│ │дажа) │ │ процентного │ процентный │(полученный/ │ │ │ │ │онный │ │ │ │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │ │ │ │ │номер │ │ │ │ дохода │ доход │ тыс. руб.) │ │ │ │ │выпуска│ │ │ │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │ │ │ │ │ │(допол-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │нитель-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ного │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │выпус- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ка) │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ ├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤ │ Сделки с муниципальными облигациями │ ├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤ │Наиме- │Госу- │Дата │Вид │Коли- │ Цена одной │ Сумма │ Накопленный │Комиссия│ Иные │ │нование │дарст- │заклю- │сделки │чество │ облигации │ сделки, │ процентный │брокера │сборы │ │эмитента │венный │чения │(покуп-│(шт.) │ без учета │ включая │ (купонный) │ (тыс. │(тыс. │ │ │реги- │сделки │ка/про-│ │накопленного │накопленный │ доход │ руб.) │руб.) │ │ │стра- │ │дажа) │ │ процентного │ процентный │(полученный/ │ │ │ │ │ционный│ │ │ │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │ │ │ │ │номер │ │ │ │ дохода │ доход │ (тыс. руб.) │ │ │ │ │выпуска│ │ │ │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │ │ │ │ │ │(допол-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │нитель-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ного │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │выпус- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ка) │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ ├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤ │ Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным │ │ покрытием │ ├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤ │Наиме- │Госу- │Дата │Вид │Коли- │ Цена одной │ Сумма │ Накопленный │Комиссия│ Иные │ │нование │дарст- │заклю- │сделки │чество │ облигации │ сделки, │ процентный │брокера │сборы │ │эмитента │венный │чения │(покуп-│(шт.) │ без учета │ включая │ (купонный) │ (тыс. │(тыс. │ │ │реги- │сделки │ка/про-│ │накопленного │накопленный │ доход │ руб.) │руб.) │ │ │стра- │ │дажа) │ │ процентного │ процентный │(полученный/ │ │ │ │ │ционный│ │ │ │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │ │ │ │ │номер │ │ │ │ дохода │ доход │ тыс. руб.) │ │ │ │ │выпуска│ │ │ │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │ │ │ │ │ │(допол-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │нитель-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ного │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │выпус- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ка) │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ ├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤ │ Сделки с облигациями с ипотечным покрытием │ ├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤ │Наиме- │Госу- │Дата │Вид │Коли- │ Цена одной │ Сумма │ Накопленный │Комиссия│ Иные │ │нование │дарст- │заклю- │сделки │чество │ облигации │ сделки, │ процентный │брокера │сборы │ │эмитента │венный │чения │(покуп-│(шт.) │ без учета │ включая │ (купонный) │ (тыс. │(тыс. │ │ │реги- │сделки │ка/про-│ │накопленного │накопленный │ доход │ руб.) │руб.) │ │ │стра- │ │дажа) │ │ процентного │ процентный │(полученный/ │ │ │ │ │ционный│ │ │ │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │ │ │ │ │номер │ │ │ │ дохода │ доход │ (тыс. руб.) │ │ │ │ │выпуска│ │ │ │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │ │ │ │ │ │(допол-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │нитель-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ного │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │выпус- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ка) │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ ├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤ │ Сделки с ипотечными сертификатами участия │ ├───────────┬───────┬─────────┬─────────┬───────┬────────────┬──────────┬─────────────┬────────────┤ │Индивиду- │Наиме- │Дата │ Вид │Коли- │Цена одного │ Сумма │ Комиссия │ Иные сборы │ │альное │нование│заключе- │ сделки │чество │ ипотечного │ сделки │ брокера │(тыс. руб.) │ │обозначе- │управ- │ния │(покупка/│(шт.) │сертификата │ (тыс. │ (тыс. руб.) │ │ │ние, иден- │ляющего│сделки │продажа) │ │ участия │ руб.) │ │ │ │тифицирую- │ипо- │ │ │ │(тыс. руб.) │ │ │ │ │щее ипо- │течным │ │ │ │ │ │ │ │ │течные │покры- │ │ │ │ │ │ │ │ │сертифика- │тием │ │ │ │ │ │ │ │ │ты участия │ │ │ │ │ │ │ │ │ │с данным │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ипотечным │ │ │ │ │ │ │ │ │ │покрытием │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ ├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┴────────────┴──────────┴─────────────┴────────────┤ │ Сделки с акциями российских акционерных обществ │ ├──────┬─────┬───────┬────────┬─────────┬───────┬────────────┬──────────┬─────────────┬────────────┤ │Наиме-│Кате-│Госу- │Дата │ Вид │Коли- │ Цена одной │ Сумма │ Комиссия │ Иные сборы │ │нова- │гория│дарст- │заключе-│ сделки │чество │ акции │ сделки │ брокера │(тыс. руб.) │ │ние │(тип)│венный │ния │(покупка/│(шт.) │(тыс. руб.) │ (тыс. │ (тыс. руб.) │ │ │эми- │акций│реги- │сделки │продажа) │ │ │ руб.) │ │ │ │тента │ │страци-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │онный │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │номер │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │выпуска│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(допол-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │нитель-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ного │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │выпус- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ка) │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼─────┼───────┼────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤ │ 1 │ │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ │ 6 │ 7 │ 8 │ ├──────┼─────┼───────┼────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┴─────┴───────┴────────┴─────────┴───────┴────────────┴──────────┴─────────────┴────────────┤ │ Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в │ │ государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции │ │ иностранных эмитентов │ ├─────┬─────┬───────┬──────┬──────┬─────┬────┬──────┬──────┬────────────┬─────┬────────┬───────────┤ │Вид │Наи- │Наиме- │Номер │Дата │Вид │Дата│ Дата │Коли- │Цена одной │Сумма│Комиссия│ Иные сборы│ │цен- │мено-│нование│выпус-│заклю-│сдел-│пос-│оплаты│чество│ценной бума-│сдел-│ брокера│(тыс. руб.)│ │ных │вание│управ- │ка или│чения │ки │тав-│ │(шт.) │ги (тыс. │ки │ (тыс. │ │ │бумаг│фонда│ляющего│иные │сделки│(по- │ки │ │ │руб.) │(тыс.│ руб.) │ │ │ │ │актива-│рекви-│ │куп- │ │ │ │ │руб.)│ │ │ │ │ │ми фон-│зиты │ │ка/ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │да │ценных│ │про- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │бумаг │ │дажа)│ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────┼───────┼──────┼──────┼─────┼────┼──────┼──────┼────────────┼─────┼────────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ ├─────┼─────┼───────┼──────┼──────┼─────┼────┼──────┼──────┼────────────┼─────┼────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┴─────┴───────┴──────┴──────┴─────┴────┴──────┴──────┴────────────┴─────┴────────┴───────────┤ │ Сделки с иными активами │ ├───────────┬───────┬─────────┬─────────┬───────┬────────────┬─────────────────┬───────────────────┤ │ Вид актива│Дата │Вид сдел-│ Дата │ Дата │ Количество │ Цена одной │ Комиссии и сборы │ │ │заклю- │ки (по- │ поставки│оплаты │ (шт.) │ единицы актива │ (тыс. руб.) │ │ │чения │купка/ │ │ │ │ (тыс. руб.) │ │ │ │сделки │продажа) │ │ │ │ │ │ ├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼─────────────────┼───────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ ├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼─────────────────┼───────────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┴────────────┴─────────────────┴───────────────────┘ 16. Операции с ценными бумагами ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Внереализационное выбытие ценных бумаг │ ├─────────┬────────┬──────────┬─────────┬────────┬───────┬───────┤ │Наимено- │Наиме- │Государ- │Тип │Дата │Коли- │Стои- │ │вание │нование │ственный │операции │прове- │чество │мость │ │ценной │эмитента│регистра- │(погаше- │дения │ценных │ценных │ │бумаги │ │ционный │ние, │операции│бумаг │бумаг │ │ │ │номер │конвер- │ │(шт.) │(тыс. │ │ │ │выпуска │тация и │ │ │руб.) │ │ │ │(дополни- │т.д.) │ │ │ │ │ │ │тельного │ │ │ │ │ │ │ │выпуска) │ │ │ │ │ ├─────────┼────────┼──────────┼─────────┼────────┼───────┼───────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├─────────┼────────┼──────────┼─────────┼────────┼───────┼───────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┴────────┴──────────┴─────────┴────────┴───────┴───────┤ │ Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента │ ├─────────┬────────┬──────────┬─────────┬────────┬───────┬───────┤ │Наимено- │Наиме- │Государ- │Тип │Дата │Коли- │Стои- │ │вание │нование │ственный │операции │проведе-│чество │мость │ │ценной │эмитента│регистра- │(конвер- │ния │ценных │ценных │ │бумаги │ │ционный │тация и │операции│бумаг │бумаг │ │ │ │номер │т.д.) │ │(шт.) │(тыс. │ │ │ │выпуска │ │ │ │руб.) │ │ │ │(дополни- │ │ │ │ │ │ │ │тельного │ │ │ │ │ │ │ │выпуска) │ │ │ │ │ ├─────────┼────────┼──────────┼─────────┼────────┼───────┼───────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├─────────┼────────┼──────────┼─────────┼────────┼───────┼───────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └─────────┴────────┴──────────┴─────────┴────────┴───────┴───────┘ 17. Необходимые расходы управляющей компании ┌───────────────────────────┬─────────┬─────────────┬────────────┐ │ Наименование показателя │ Код │Накопительным│В процентах │ │ │ строки │ итогом с │ от средней │ │ │ │ начала года │ стоимости │ │ │ │ до конца │ чистых │ │ │ │ отчетного │ активов │ │ │ │периода (тыс.│ │ │ │ │ рублей) │ │ ├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤ │ Средняя стоимость чистых │ 010 │ │ │ │ активов │ │ │ │ ├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤ │ Размер необходимых │ 020 │ │ │ │ расходов, понесенных │ │ │ │ │ управляющей компанией, │ │ │ │ │ подлежащих оплате │ │ │ │ │ негосударственным │ │ │ │ │ пенсионным фондом │ │ │ │ ├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤ │ ... │ 021 │ │ │ ├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤ │ Размер необходимых │ 030 │ │ │ │ расходов, фактически │ │ │ │ │ оплаченных │ │ │ │ │ негосударственным │ │ │ │ │ пенсионным фондом │ │ │ │ ├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤ │ Размер необходимых │ 040 │ │ │ │ расходов, оплаченных │ │ │ │ │ управляющей компанией из │ │ │ │ │ средств пенсионных │ │ │ │ │ накоплений │ │ │ │ ├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤ │ Размер необходимых │ 050 │ │ │ │ расходов управляющей │ │ │ │ │компании согласно договору │ │ │ │ │ доверительного управления │ │ │ │ │ средствами пенсионных │ │ │ │ │ накоплений │ │ │ │ └───────────────────────────┴─────────┴─────────────┴────────────┘ Должность уполномоченного лица управляющей компании ______________ И.О. Фамилия (подпись) М.П. __________________________________________________________________ Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах 15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю. Должность уполномоченного лица специализированного депозитария ______________ И.О. Фамилия (подпись) М.П.Утверждена
Приказом ФСФР России
от ______________ N ______
Форма N 2
ОТЧЕТ о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений по состоянию на "__" ___________ г. Управляющая компания Негосударственный пенсионный фонд _______________________________ _________________________________ (полное фирменное наименование) (полное наименование) _______________________________ _________________________________ (номер лицензии) (номер лицензии) _______________________________ _________________________________ (место нахождения) (место нахождения) _______________________________ _________________________________ (ИНН/КПП) (ИНН/КПП) Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании Индивидуальное обозначение (название) инвестиционного портфеля управляющей компании (если имеется)/Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________ Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________ Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________ Сумма вознаграждения управляющей компании (в процентах от полученного дохода за отчетный год) _________________________________ 1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений ┌────────────────────────────┬────────┬─────────────┬────────────┐ │ Наименование показателя │ Код │Накопительным│В процентах │ │ │ строки │ итогом с │ от средней │ │ │ │ начала года │ стоимости │ │ │ │ по конец │ чистых │ │ │ │ отчетного │ активов │ │ │ │периода (тыс.│ │ │ │ │ рублей) │ │ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Выручка (нетто) от │ 010 │ │ │ │реализации или иного │ │ │ │ │выбытия ценных бумаг │ │ │ │ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Расходы, связанные с │ 020 │ │ │ │приобретением и реализацией │ │ │ │ │ценных бумаг, включая │ │ │ │ │стоимость приобретения │ │ │ │ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Чистый финансовый результат │ 030 │ │ │ │от реализации или иного │ │ │ │ │выбытия ценных бумаг │ │ │ │ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Дивиденды и проценты │ 040 │ │ │ │(доходы), полученные по │ │ │ │ │ценным бумагам, банковским │ │ │ │ │депозитам и денежным │ │ │ │ │средствам на счетах в │ │ │ │ │кредитных организациях │ │ │ │ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Финансовый результат, │ 050 │ │ │ │отражающий изменение │ │ │ │ │рыночной стоимости │ │ │ │ │инвестиционного портфеля │ │ │ │ │управляющей компании на │ │ │ │ │основе переоценки │ │ │ │ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Прочие доходы │ 060 │ │ │ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Прочие расходы │ 070 │ │ │ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Итого доход от │ 080 │ │ │ │инвестирования средств │ │ │ │ │пенсионных накоплений: │ │ │ │ └────────────────────────────┴────────┴─────────────┴────────────┘ 2. Распределение дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений ┌────────────────────────────┬────────┬─────────────┬────────────┐ │ Наименование показателя │ Код │Сумма средств│В процентах │ │ │ строки │(тыс. рублей)│ от дохода, │ │ │ │ │полученного │ │ │ │ │ за │ │ │ │ │ предыдущий │ │ │ │ │отчетный год│ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Доход от инвестирования │ 010 │ │ │ │средств пенсионных │ │ │ │ │накоплений, распределенный │ │ │ │ │по окончании предыдущего │ │ │ │ │отчетного года < * > │ │ │ │ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Удержано вознаграждение │ 020 │ │ │ │управляющей компании │ │ │ │ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Средства, направленные на │ 030 │ │ │ │выплату вознаграждения │ │ │ │ │специализированному │ │ │ │ │депозитарию │ │ │ │ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Средства, направленные на │ 040 │ │ │ │формирование имущества, │ │ │ │ │предназначенного для │ │ │ │ │обеспечения уставной │ │ │ │ │деятельности │ │ │ │ │негосударственного │ │ │ │ │пенсионного фонда │ │ │ │ ├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤ │Средства, направленные на │ 050 │ │ │ │пополнение средств │ │ │ │ │пенсионных накоплений │ │ │ │ └────────────────────────────┴────────┴─────────────┴────────────┘ -------------------------------- < * > Указывается размер дохода, полученного по окончании предыдущего отчетного года. Должность уполномоченного лица управляющей компании ______________ И.О. Фамилия (подпись) М.П. ---------------------------------------------------------------- Должность уполномоченного лица специализированного депозитария ______________ И.О. Фамилия (подпись) М.П.Утверждена
Приказом ФСФР России
от ______________ N ______
Форма N 3
ОТЧЕТ о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной < * > по состоянию на "__" ___________ г. Управляющая компания Негосударственный пенсионный фонд _______________________________ _________________________________ (полное фирменное наименование) (полное наименование) _______________________________ _________________________________ (номер лицензии) (номер лицензии) _______________________________ _________________________________ (место нахождения) (место нахождения) _______________________________ _________________________________ (ИНН/КПП) (ИНН/КПП) Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________ Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________ Дата совершения сделок _________________________________ ┌─────┬─────────┬────────┬─────────┬─────────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┐ │Вид │Наимено- │Дата │Индиви- │Наимено- │Вид │Факти- │Рыночная │Отклонение│ │цен- │вание │государ-│дуальный │вание │сделки │ческая │цена цен-│цены сдел-│ │ных │эмитента │ственной│государ- │организа-│(прода-│цена │ной бума-│ки от ры- │ │бумаг│ценной │регист- │ственный │тора │жа или │сделки │ги, рас- │ночной це-│ │ │бумаги │рации │регистра-│торговли │покуп- │(рублей)│считанная│ны ценной │ │ │(наиме- │выпуска │ционный │на рынке │ка) │ │организа-│бумаги │ │ │нование │ценных │номер │ценных │ │ │тором │ < ** > │ │ │имущест- │бумаг │выпуска │бумаг, │ │ │торговли │(в процен-│ │ │венного │ │ценных │через │ │ │на рынке │тах от │ │ │комплек- │ │бумаг │которого │ │ │ценных │рыночной │ │ │са, право│ │ │совершена│ │ │бумаг по │цены │ │ │на долю │ │ │сделка │ │ │окончании│ценной │ │ │которого │ │ │ │ │ │торгового│бумаги) │ │ │удостове-│ │ │ │ │ │дня │ │ │ │ряет цен-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ная бума-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │га) │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ ├─────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └─────┴─────────┴────────┴─────────┴─────────┴───────┴────────┴─────────┴──────────┘ Должность уполномоченного лица управляющей компании ______________ И.О. Фамилия (подпись) М.П. Должность уполномоченного лица специализированного депозитария ______________ И.О. Фамилия (подпись) М.П.< * > Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
< ** > Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги.