ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 24 декабря 2009 г. N 09-61/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПРИКАЗ ФСФР РОССИИ ОТ 15 АПРЕЛЯ 2008 Г. N 08-17/ПЗ-Н
"ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"
В соответствии с пунктом 7 статьи 14.1, пунктом 5 статьи 17, пунктом 4 статьи 47 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616) приказываю:
1. Внести в Приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25 июня 2008 г., регистрационный N 11888) < * > (далее - Приказ) следующие изменения:
< * > С изменениями, внесенными Приказом ФСФР России от 02.07.2009 N 09-24/пз-н "О внесении изменений в Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.08.2009, регистрационный N 14577).
подпункт 4 пункта 3 дополнить словами ", за исключением случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев;".
2. Внести в Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом, следующие изменения:
1) абзац третий и четвертый пункта 1.4 исключить;
2) дополнить новыми пунктами 1.4.1 и 1.4.2 следующего содержания:
"1.4.1. Регистратор, управляющая компания, специализированный депозитарий, агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также зарегистрированные лица, являющиеся номинальными держателями, должны осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре, в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
Обмен документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью, необходимыми для совершения операций в реестре, осуществляется на основании соглашения об обмене электронными документами, заключаемого управляющей компанией, специализированным депозитарием, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также зарегистрированными лицами, являющимися номинальными держателями, с регистратором.
Зарегистрированные лица, не являющиеся номинальными держателями, вправе осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре, с регистратором в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящим Положением. В этом случае правила настоящего Положения применяются с учетом особенностей регулирования использования электронного документа.
1.4.2. Документы на бумажном носителе, для которых законодательством Российской Федерации не предусмотрена электронно-цифровая форма с электронной цифровой подписью, могут быть представлены регистратору в форме электронной копии, заверенной электронной цифровой подписью. В этом случае не позднее 30 дней с даты представления электронной копии регистратору предоставляются также лично или по почте копии указанных документов на бумажном носителе, заверенные в установленном для каждого затребованного документа порядке.";
3) абзац шестой пункта 1.6 дополнить словами ", за исключением случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев.";
4) абзац десятый пункта 3.4 исключить;
5) пункт 4.2 изложить в следующей редакции:
"4.2. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, лицевые счета владельцев открываются только лицам, являющимся квалифицированными инвесторами в силу федерального закона, лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, брокером, - в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также иным лицам в случае приобретения ими инвестиционных паев в результате универсального правопреемства или по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.";
6) пункт 4.28 изложить в следующей редакции:
"4.28. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, для открытия в реестре лицевого счета владельца должны быть предоставлены документы, подтверждающие, что лицо, которому открывается такой лицевой счет, является квалифицированным инвестором в силу федерального закона, признано квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером, - в случаях, предусмотренных федеральными законами, либо приобретает инвестиционные паи в результате универсального правопреемства или по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Перечень указанных документов устанавливается Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденными регистратором и зарегистрированными в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - Правила ведения реестра).";
7) абзац третий пункта 6.15 дополнить словами ", в том числе для зарегистрированного лица - номинального держателя требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;";
8) пункт 9.20 дополнить словами ", за исключением случаев, когда такие документы поданы номинальным держателем с нарушением порядка взаимодействия номинального держателя с регистратором.";
9) абзац третий пункта 9.24 после слов "зарегистрированного лица" дополнить словами ", а для зарегистрированных лиц - номинальных держателей также требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);";
10) абзац третий пункта 11.18 после слов "зарегистрированного лица" дополнить словами ", а для управляющей компании и зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);";
11) абзац третий пункта 13.9 дополнить словами ", а для зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;";
12) абзац третий пункта 15.10 дополнить словами ", а для зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;";
13) абзац третий пункта 16.15 после слов "требованиям настоящего" дополнить словом "Положения" и после слов "зарегистрированного лица" дополнить словами ", а для управляющей компании и зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);";
14) в пункте 22.3:
а) абзац восьмой и девятый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
"В выписке по счету, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Выписка по счету, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной цифровой подписью.";
15) в пункте 22.4:
а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
"В выписке по лицевому счету залогодержателя, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Выписка по лицевому счету залогодержателя, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной цифровой подписью.";
16) дополнить новым пунктом 22.6.1 следующего содержания:
"22.6.1. Лицами, указанными в пункте 1.4 настоящего Положения, заявление (запрос) должно быть составлено в виде документа в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью. Несоблюдение требований настоящего Положения к форме представления заявления (запроса) является основанием для отказа в предоставлении выписки по счету.";
17) пункт 22.7 изложить в следующей редакции:
"22.7. Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.
Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счетах иного способа предоставления выписки.";
18) пункт 22.8 изложить в следующей редакции:
"22.8. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.";
19) в пункте 23.1:
а) в абзаце первом слова "вручено или" исключить;
б) абзац десятый и одиннадцатый исключить;
в) дополнить абзацами следующего содержания:
"В уведомлении об открытии лицевого счета, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об открытии лицевого счета, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";
20) в пункте 23.2:
а) абзац восьмой и девятый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
"В уведомлении об изменении данных анкеты зарегистрированного лица, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об изменении данных анкеты зарегистрированного лица, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";
21) в пункте 23.3:
а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;
б) дополнить абзацами следующего содержания:
"В уведомлении об операции по счету, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
Уведомление об операции по счету, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";
22) в пункте 23.4:
а) абзац девятый и десятый исключить;
б) дополнить абзацем следующего содержания:
"Уведомление, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";
23) пункт 23.9 изложить в следующей редакции:
"23.9. Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.
Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю или направляется зарегистрированному лицу способом, указанным в анкете этого зарегистрированного лица.
При представлении информации из реестра по запросу уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего органа, указанному в запросе.".
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ