ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,
УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ
РЫНКАМ ОТ 16.03.2005 N 05-3/ПЗ-Н
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780) приказываю:
внести следующие изменения в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-3/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6533):
1. По всему тексту слова "законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг" в соответствующем падеже заменить словами "законодательство Российской Федерации о ценных бумагах" в соответствующем падеже.
2. Пункт 2.1.14 дополнить абзацем следующего содержания:
"копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;".
3. Пункт 2.1.26 дополнить абзацем следующего содержания:
"в случае, если соискатель представляет только копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, представляемые документы должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации;".
4. Пункт 2.1.32 изложить в следующей редакции:
"копия отчета контролера соискателя лицензии за полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (не представляется в случае, если до представления документов на выдачу лицензии соискатель лицензии не являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг);".
5. Пункт 2.8 изложить в следующей редакции:
"Анкета, предусмотренная в пунктах 2.1.2 и 5.1.4 настоящего Порядка, представляется в лицензирующий орган на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме, путем конвертации из установленного формата. Сведения представляемой анкеты должны быть заполнены согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.".
6. Пункт 3.1.4 дополнить абзацем следующего содержания:
"соответствие работников лицензиата, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;".
7. Изложить пункт 3.7.5 в следующей редакции:
"наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также по приему и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации;
наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;".
8. Пункт 6.7 изложить в следующей редакции:
"В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.
В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.
Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.
Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.".
9. Пункт 6.8 изложить в следующей редакции:
"В случае непредставления в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии.".
10. Пункт 6.9 изложить в следующей редакции:
"Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:
6.9.1. неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828);
6.9.2. в случае, предусмотренном пунктом 6.8 настоящего Порядка;
6.9.3. неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;
6.9.4. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;
6.9.5. по инициативе лицензиата.".
11. Приложение N 3 к Порядку изложить в редакции согласно приложению к настоящему Приказу.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Приложение
к Приказу ФСФР России
от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н
"Приложение N 3
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
РАСШИФРОВКА ИНФОРМАЦИИ О ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВАХ И ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ 1. Движение заемных средств ┌─────────────┬────────┬────────┬─────────────┬──────────────────┐ │Наименование │Остаток │Лицо, │Наличие аф- │Остаток на конец │ │ показателя │на конец│которому│филированнос-│отчетного периода │ │ │квартала│предос- │ти между ли- │(в случае, если │ │ │(указы- │тавлен │цом, которому│соискатель создан │ │ │ваются │заем │предоставлен │после последней │ │ │сведения│соиска- │заем, и соис-│отчетной даты на │ │ │на пре- │телем │кателем ли- │дату расчета раз- │ │ │дыдущую │лицензии│цензии │мера собственных │ │ │отчетную│ │ │средств) │ │ │дату) │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │Долгосрочные │ │ │ │ │ │займы │ │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │в том числе │ │ │ │ │ │не погашенные│ │ │ │ │ │в срок │ │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │из них │ │ │ │ │ │длительностью│ │ │ │ │ │свыше 12 │ │ │ │ │ │месяцев │ │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │Краткосрочные│ │ │ │ │ │займы │ │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │в том числе │ │ │ │ │ │не погашенные│ │ │ │ │ │в срок │ │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │из них │ │ │ │ │ │длительностью│ │ │ │ │ │свыше 3 │ │ │ │ │ │месяцев │ │ │ │ │ └─────────────┴────────┴────────┴─────────────┴──────────────────┘ 2. Дебиторская задолженность ┌─────────────┬────────┬────────┬─────────────┬──────────────────┐ │Наименование │Остаток │Наимено-│Наличие аф- │Остаток на конец │ │ показателя │на конец│вание │филированнос-│отчетного периода │ │ │квартала│(Ф.И.О.)│ти между де- │(в случае, если │ │ │(указы- │дебитора│битором и со-│соискатель создан │ │ │ваются │ │искателем ли-│после последней │ │ │сведения│ │цензии │отчетной даты на │ │ │на пре- │ │ │дату расчета раз- │ │ │дыдущую │ │ │мера собственных │ │ │отчетную│ │ │средств) │ │ │дату) │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │Дебиторская │ │ │ │ │ │задолжен- │ │ │ │ │ │ность: │ │ │ │ │ │краткосрочная│ │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │в том числе │ │ │ │ │ │просроченная │ │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │из нее │ │ │ │ │ │длительностью│ │ │ │ │ │свыше 3 │ │ │ │ │ │месяцев │ │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │долгосрочная │ │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │в том числе │ │ │ │ │ │просроченная │ │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │из нее │ │ │ │ │ │длительностью│ │ │ │ │ │свыше 3 │ │ │ │ │ │месяцев │ │ │ │ │ ├─────────────┼────────┼────────┼─────────────┼──────────────────┤ │задолжен- │ │ │ │ │ │ность, плате-│ │ │ │ │ │жи по которой│ │ │ │ │ │ожидаются │ │ │ │ │ │более чем │ │ │ │ │ │через 12 │ │ │ │ │ │месяцев │ │ │ │ │ └─────────────┴────────┴────────┴─────────────┴──────────────────┘ /Должность лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /Должность руководителя соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ Печать соискателя"