ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 28 февраля 2006 г. N 06-21/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии со статьей 20 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5), статьей 9 Федерального закона от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2001, N 1, ст. 2, N 53, ст. 5030; 2002, N 1, ст. 2, N 50, ст. 4923, N 52, ст. 5132; 2003, N 52, ст. 5038; 2004, N 35, ст. 3607, N 52, ст. 5277; 2005, N 25, ст. 2426; N 52, ст. 5602; 2006, N 1, ст. 5), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Порядок).
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России В.А. Гусакова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утвержден
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 28.02.2006 N 06-21/пз-н
ПОРЯДОК
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок устанавливает правила ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Реестр) и предоставления содержащихся в нем сведений.
1.2. Ведение Реестра осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и его региональными отделениями (далее - регистрирующий орган).
1.3. Реестр должен содержать информацию:
о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация которых осуществлена регистрирующим органом;
об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об аннулировании которых принято регистрирующим органом;
о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами государственной регистрации.
1.4. Действие настоящего Порядка не распространяется:
на государственные и муниципальные ценные бумаги;
на облигации Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и эмиссионные ценные бумаги иных кредитных организаций.
1.5. Ведение Реестра должно осуществляться с использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях.
II. Сведения, содержащиеся в Реестре
2.1. Реестр состоит из двух разделов (А и Б). В разделе А указываются сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг. В разделе Б указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.
2.2. В разделе А Реестра должны содержаться следующие сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг:
1) полное и сокращенное фирменные наименования эмитента эмиссионных ценных бумаг в соответствии с его учредительными документами;
2) организационно-правовая форма эмитента эмиссионных ценных бумаг;
3) основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента эмиссионных ценных бумаг, и дата внесения такой записи;
4) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента эмиссионных ценных бумаг;
5) место нахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, а в случае наличия у эмитента иных адресов для получения почтовой корреспонденции, - также такие адреса;
6) уникальный код эмитента эмиссионных ценных бумаг, присваиваемый регистрирующим органом;
7) в случае ликвидации или прекращения деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг по иным основаниям - указание на это обстоятельство и дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации (прекращении деятельности, исключении из Единого государственного реестра юридических лиц) эмитента эмиссионных ценных бумаг.
2.3. Раздел Б Реестра состоит из трех подразделов. В подразделе I указываются сведения об акциях, в подразделе II - сведения об облигациях, в подразделе III - сведения об опционах эмитента.
2.4. Подразделы I, II и III раздела Б Реестра состоят из двух частей. В первой части указываются общие сведения о каждом из выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг. Во второй части указываются сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах каждого из выпусков (дополнительных выпусков), относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг.
2.5. В первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида:
1) государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - указание на это обстоятельство и идентификационный номер такого выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
2) категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг;
3) количество эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска);
4) номинальная стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги данного выпуска (дополнительного выпуска), а в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида не предусмотрено, - указание на это обстоятельство;
5) общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг по номинальной стоимости в случае, если наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида предусмотрено законодательством Российской Федерации;
6) состояние эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) (размещаются; размещение приостановлено; размещение возобновлено; находятся в обращении; погашены (аннулированы));
7) наличие зарегистрированного проспекта эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и дата его регистрации, а в случае, если регистрация проспекта эмиссионных ценных бумаг признается судом недействительной, - указание на это обстоятельство и дата вступления в силу соответствующего решения;
8) в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным - указание на это обстоятельство и дата принятия (вступления в силу) соответствующего решения.
2.6. Во второй части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах выпуска (дополнительного выпуска) соответствующего вида:
1) дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - дата присвоения идентификационного номера такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг;
2) наименование органа (организации), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационный номер);
3) в случае аннулирования ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера (идентификационного номера), - ранее присвоенные государственные регистрационные номера (идентификационные номера), даты их присвоения и аннулирования;
4) способ размещения эмиссионных ценных бумаг;
5) количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих (подлежавших) размещению;
6) дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг - дата представления такого уведомления;
7) наименование органа, осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);
8) количество размещенных эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);
9) для дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг - дата аннулирования индивидуального номера (кода) такого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и наименование органа (организации), принявшего решение о его аннулировании.
2.7. В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг сведения об эмиссионных ценных бумагах таких дополнительных выпусков в первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра после аннулирования индивидуальных номеров (кодов) указанных дополнительных выпусков включаются в состав сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, к которым они являются дополнительными.
2.8. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не являющихся акционерными обществами, подразделы I и III раздела Б Реестра не заполняются.
III. Внесение записей в Реестр
3.1. Сведения, предусмотренные разделом II настоящего Порядка, вносятся в Реестр путем внесения соответствующих записей. Каждая запись в Реестре должна содержать:
порядковый номер записи, присваиваемый последовательно в хронологическом порядке (реестровый номер записи);
наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для внесения записи;
фамилию, инициалы и должность сотрудника регистрирующего органа, ответственного за внесение записи.
3.2. Основанием для внесения в Реестр соответствующей записи являются:
1) решение регистрирующего органа:
о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг;
о регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг;
о приостановлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
о возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации;
об аннулировании индивидуального кода (номера) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;
об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера и присвоении такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера;
о внесении изменений в сведения, содержащиеся в Реестре;
2) вступившее в законную силу решение суда:
о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным;
о признании недействительной государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) или отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании недействительной регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг, признании недействительной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг;
о возбуждении в отношении эмитента эмиссионных ценных бумаг и/или лица, предоставившего обеспечение по облигациям, дела о банкротстве и/или введении одной из процедур банкротства;
3) решение организации, осуществляющей в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации, присвоение выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащим в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами государственной регистрации, идентификационного номера:
о присвоении выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационного номера;
об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационного номера, и присвоении такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового идентификационного номера;
об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, не подлежащего государственной регистрации;
4) представление эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
5) иные решения, определенные федеральными законами или в установленном ими порядке.
3.3. Запись в Реестр вносится регистрирующим органом в течение 3 дней после:
принятия регистрирующим органом решения (решений), предусмотренного подпунктом 1 пункта 3.2 настоящего Порядка;
получения регистрирующим органом документов, подтверждающих принятие решения (решений), предусмотренного подпунктами 2, 3 и 5 пункта 3.2 настоящего Порядка;
получения регистрирующим органом уведомления эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
3.4. Изменение сведений, содержащихся в Реестре, осуществляется путем внесения новой записи со ссылкой на изменяемую запись.
3.5. Решение об изменении сведений, содержащихся в Реестре, принимается регистрирующим органом в течение 14 дней после получения уведомления эмитента эмиссионных ценных бумаг об изменении сведений о выпуске эмиссионных ценных бумаг и/или их эмитенте и копий документов, на основании которых изменены соответствующие сведения.
IV. Предоставление информации из Реестра
4.1. Информация, содержащаяся в Реестре, является открытой и доступной для любого заинтересованного лица.
Доступ к информации, содержащейся в Реестре, осуществляется путем размещения указанной информации на сайте регистрирующего органа в сети Интернет.
4.2. Информация, содержащаяся в Реестре, предоставляется регистрирующим органом в виде выписки из Реестра (приложение к настоящему Порядку) или справки об отсутствии запрашиваемой информации:
а) в случае получения регистрирующим органом уведомления эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
б) по запросу эмитента эмиссионных ценных бумаг (его правопреемника) (информация о нем и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах);
в) по запросу государственных органов, органов местного самоуправления, правоохранительных органов и судов по находящимся в производстве делам, а также иных лиц, определенных федеральными законами, - в порядке и в случаях, установленных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
4.3. Выписка из Реестра (справка об отсутствии запрашиваемой информации) выдается (направляется) регистрирующим органом эмитенту эмиссионных ценных бумаг или иным лицам, указанным в пункте 4.2 настоящего Порядка, в течение 5 рабочих дней после получения соответствующего запроса.
В случае представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг выписка из Реестра выдается (направляется) регистрирующим органом в течение 5 рабочих дней после внесения соответствующих изменений в Реестр.
Приложение
к Порядку ведения реестра
эмиссионных ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Оформляется на бланке письма регистрирующего органа,
выдающего выписку из реестра эмиссионных ценных бумаг
Выписка из реестра эмиссионных ценных бумаг ┌──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┐ │Дата, по состоянию на которую │ │ │составлена настоящая выписка из │ │ │реестра эмиссионных ценных бумаг │ │ └──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Раздел А: Сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг │ ├─────────┬────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │А.1.1. │Полное фирменное │ │ │ │наименование │ │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │А.1.2. │Сокращенное фирменное │ │ │ │наименование │ │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │А.1.3. │Организационно-правовая │ │ │ │форма │ │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │А.1.4. │ОГРН, дата внесения в │ │ │ │ЕГРЮЛ записи о создании │ │ │ │эмитента │ │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │А.1.5. │ИНН │ │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │А.1.6. │Место нахождения │ │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │А.1.7. │Иные адреса для │ │ │ │получения почтовой │ │ │ │корреспонденции │ │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │А.1.8. │Уникальный код эмитента,│ │ │ │присвоенный │ │ │ │регистрирующим органом │ │ └─────────┴────────────────────────┴─────────────────────────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Раздел Б: Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) │ │ эмиссионных ценных бумаг │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Подраздел I: Сведения об акциях │ ├─────────┬────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │Б.I.(1). │Государственный │ │ │ │регистрационный номер │ │ │ │(идентификационный │ │ │ │номер) выпуска │ │ │ │(дополнительного │ │ │ │выпуска) │ │ ├─────────┼────────────────────────┴─────────────────────────────┤ │Б.I.(1)- │Часть I - 1: Общие сведения о выпуске (дополнительном │ │1. │выпуске) │ ├─────────┼────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │ │Наименование показателя │Содержание (значение) │ │ │ │показателя │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ │ │ │ ├─────────┼────────────────────────┴─────────────────────────────┤ │Б.I.(1)- │Часть I - 2: Сведения о размещении и иные сведения │ │2. │ │ ├─────────┼────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │ │Наименование показателя │Содержание (значение) │ │ │ │показателя │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ │ │ │ ├─────────┴────────────────────────┴─────────────────────────────┤ │ Подраздел II: Сведения об облигациях │ ├─────────┬────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │Б.II.(1).│Государственный │ │ │ │регистрационный номер │ │ │ │(идентификационный │ │ │ │номер) выпуска │ │ │ │(дополнительного │ │ │ │выпуска) │ │ ├─────────┼────────────────────────┴─────────────────────────────┤ │Б.II.(1)-│Часть II - 1: Общие сведения о выпуске (дополнительном│ │1. │выпуске) │ ├─────────┼────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │ │Наименование показателя │Содержание (значение) │ │ │ │показателя │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ │ │ │ ├─────────┼────────────────────────┴─────────────────────────────┤ │Б.II. │Часть II - 2: Сведения о размещении и иные сведения │ │(1)-2. │ │ ├─────────┼────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │ │Наименование показателя │Содержание (значение) │ │ │ │показателя │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ │ │ │ ├─────────┴────────────────────────┴─────────────────────────────┤ │ Подраздел III: Сведения об опционах эмитента │ ├─────────┬────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │Б.III. │Государственный │ │ │(1). │регистрационный номер │ │ │ │(идентификационный │ │ │ │номер) выпуска │ │ │ │(дополнительного │ │ │ │выпуска) │ │ ├─────────┼────────────────────────┴─────────────────────────────┤ │Б.III. │Часть III - 1: Общие сведения о выпуске │ │(1)-1. │(дополнительном выпуске) │ ├─────────┼────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │ │Наименование показателя │Содержание (значение) │ │ │ │показателя │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ │ │ │ ├─────────┼────────────────────────┴─────────────────────────────┤ │Б.III. │Часть III - 2: Сведения о размещении и иные сведения │ │(1)-2. │ │ ├─────────┼────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │ │Наименование показателя │Содержание (значение) │ │ │ │показателя │ ├─────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ │ │ │ └─────────┴────────────────────────┴─────────────────────────────┘ _________________________________ _____________ ________________ (должность ответственного лица) (подпись) (И.О. Фамилия) М.П.