ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 6 августа 2013 г. N 13-67/пз-н
ОБ ОТЧЕТЕ
ОБ ОБЪЕДИНЕНИИ ИМУЩЕСТВА ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
В соответствии с пунктом 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728; ст. 49, ст. 7040; ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562; 2013, N 20, ст. 2488), приказываю:
1. Утвердить требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов (далее - отчет).
2. Установить следующий порядок предоставления отчета:
2.1. Отчет представляется на бумажном носителе в одном экземпляре. Отчет сшивается, подписывается единоличным исполнительным органом управляющей компании паевых инвестиционных фондов и скрепляется печатью управляющей компании. Страницы отчета нумеруются.
2.2. К отчету прилагается оптический носитель, содержащий текст отчета в виде единого файла с именем connection.rtf. Соответствие текста отчета на оптическом носителе представленному отчету подтверждается письмом, подписанным единоличным исполнительным органом управляющей компании и заверенным печатью управляющей компании.
2.3. Отчет должен быть согласован со специализированным депозитарием паевых инвестиционных фондов.
3. Установить, что отчет представляется в течение 2 недель после конвертации инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд 1) в инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд 2).
И.о. руководителя
С.К.ХАРЛАМОВ
Утверждены
приказом ФСФР России
от 6 августа 2013 г. N 13-67/пз-н
ТРЕБОВАНИЯ
К ОТЧЕТУ ОБ ОБЪЕДИНЕНИИ ИМУЩЕСТВА ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов должен содержать следующие сведения и реквизиты:
1. Сведения о Фонде 1.
1.1. Название Фонда 1 ________________.
1.2. Правила доверительного управления Фондом 1 зарегистрированы __________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер ___________.
2. Сведения о Фонде 2.
2.1. Название Фонда 2 ________________.
2.2. Правила доверительного управления Фондом 2 зарегистрированы __________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер ___________.
3. Сведения об управляющей компании Фонда 1 и Фонда 2.
3.1. Полное фирменное наименование управляющей компании _____________.
3.2. Место нахождения управляющей компании _________________________.
3.3. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от "__" ____________ г. N _________, предоставленная ________________.
4. Сведения о специализированном депозитарии Фонда 1 и Фонда 2.
4.1. Полное фирменное наименование специализированного депозитария _________________.
4.2. Место нахождения специализированного депозитария __________________.
4.3. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от "__" ____________ г. N ________, предоставленная _______________.
5. Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2 (далее - регистратор):
5.1. Полное фирменное наименование регистратора ________________.
5.2. Место нахождения регистратора _____________________.
5.3. Лицензия регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от "__" ___________ г. N _________, выданная (предоставленная) ___________________.
6. Сведения о принятии решения управляющей компании об обмене всех инвестиционных паев Фонда 1 на инвестиционные паи Фонда 2.
6.1. Дата принятия управляющей компанией решения ___________.
6.2. Дата раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения:
"__" _____________ г. в ______________________________________ (указывается дата опубликования и наименования источника).7. Дата приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи Фонда 1 ______________.
8. Сведения об ограничении права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) (указываются, если данное ограничение установлено в период после приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1)
8.1. Даты возникновения ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) _________________.
8.2. Сведения об ограничениях права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 ________________ (указываются основания возникновения ограничения, а также сведения об имуществе, на которое оно распространяется).
Даты снятия ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) ______________.
9. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1.
9.1. Общая стоимость имущества, составлявшего Фонд 1 на момент приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда ______________,
в том числе:
сумма денежных средств _____________________________________________;
оценочная стоимость иного имущества ________________________________.
9.2. Сведения об имуществе, составляющего Фонд 1, на дату приостановления приема заявок на приобретение, погашения и обмен инвестиционных паев Фонда 1:
| N п/п | Описание имущества | Количество имущества | Оценочная стоимость имущества |
| 1 | |||
| 2 | |||
| ... | |||
| Итого | X | X |
9.3. Дата и время составления перечня имущества _________________.
10. Дата завершения объединения имущества, составляющего Фонд 1, и имущества, составляющего Фонд 2, _____________.
11. Дата конвертации инвестиционных паев Фонда 1 в инвестиционные паи Фонда 2 ___________________.
12. Коэффициент конвертации ____________.
13. Подпись с расшифровкой и указанием должности единоличного исполнительного органа управляющей компании.
___________________________________________________________________________ (Наименование должности единоличного (подпись) (И.О. Фамилия) исполнительного органа управляющей компании)14. Подпись с расшифровкой и указанием должности единоличного исполнительного органа специализированного депозитария.
СОГЛАСОВАНО ___________________________________________________________________________ (Наименование должности единоличного (подпись) (И.О. Фамилия) исполнительного органа специализированного депозитария)